Nuevos instrumentos jurídicos en la lucha contra la corrupción pública: propuestas desde el Derecho Penal y el Derecho Constitucional

INTRODUCCIÓN Y PRESENTACIÓN, Roberto L. Blanco Valdés y Fernando Vázquez-Portomeñe Seijas        17

ORIENTACIONES PARA UNA REFORMA DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN EN ESPAÑA, Fernando Vázquez-Portomeñe Seijas        19
    I.    INTRODUCCIÓN        19
    II.    LA INTRODUCCIÓN DE UN SUBTIPO AGRAVADO PARA EL COHECHO (IMPROPIO) POR ACTOS DISCRECIONALES        23
    III.    DEL COHECHO “EN CONSIDERACIÓN AL CARGO” AL COHECHO “PARA EL EJERCICIO DEL CARGO”        31
    IV.    COHECHO Y EXACCIONES: PAGOS PARA OBTENER BENEFICIOS Y PAGOS PARA EVITAR DAÑOS        36
    V.    LA AMPLIACIÓN DEL CÍRCULO DE LA AUTORÍA DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN PÚBLICA A LOS PARTICULARES QUE PARTICIPAN EN EL EJERCICIO DE FUNCIONES PÚBLICAS        42
    VI.    EL TRÁFICO DE INFLUENCIAS Y ALGUNOS DE SUS PROBLEMAS INTERPRETATIVOS: EL PREVALIMIENTO DE LAS SITUACIONES O RELACIONES PERSONALES DEL FUNCIONARIO (ART. 428), LA NO CRIMINALIZACIÓN DEL TRÁFICO DE INFLUENCIAS ACTIVO (ART. 430) Y LA CALIFICACIÓN PENAL DEL LOBBYING OCULTO        48
    VII.    CONCLUSIONES Y PROPUESTAS FINALES        58
    VIII.    BIBLIOGRAFÍA        61

LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN EN ALEMANIA: INTERPRETACIÓN JURISPRUDENCIAL, Margarita Roig Torres        65
    I.    INTRODUCCIÓN        65
    II.    DELITOS DE CORRUPCIÓN EN ALEMANIA: “BESTECHUNG” Y “BESTECHLICHKEIT”        67
    III.    SOBORNO A PARLAMENTARIOS Y REPRESENTANTES POPULARES        69
3.1.    Regulación        69
3.2.    Jurisprudencia: sentencia del Tribunal Supremo de 17 de marzo de 2015        71
    IV.    CORRUPTIBILIDAD Y SOBORNO EN EL ÁMBITO COMERCIAL Y SANITARIO        72
4.1.    Regulación        72
4.1.1.    Tráfico comercial        72
4.1.2.    Ámbito sanitario        74
4.1.3.    Tipo agravado        75
4.2.    Jurisprudencia: sentencia del Tribunal Supremo de 29 de marzo de 2012        76
    V.    DELITOS DE LOS FUNCIONARIOS EN EL EJERCICIO DEL CARGO        77
5.1.    Regulación        77
5.2.    Jurisprudencia        83
5.2.1.    Sentencia del Tribunal Supremo de 17 de marzo de 2015        83
5.2.2.    Sentencia del Tribunal Supremo de 23 de noviembre de 2015        84
5.2.3.    Sentencia del Tribunal Supremo de 25 de enero de 2017        85
5.2.4.    Sentencia del Tribunal Supremo de 22 de marzo de 2018        86
    VI.    SÍNTESIS        87
    VII.    BIBLIOGRAFÍA        88

EL TALÓN DE AQUILES DE LOS MODERNOS ESTADOS DE PARTIDOS: REFLEXIONES SOBRE LA FINANCIACIÓN PARTIDISTA Y LA CORRUPCIÓN POLÍTICA, Roberto L. Blanco Valdés        91
    I.    INTRODUCCIÓN        91
    II.    OBJETO Y GUIDELINES        98
    III.    CONCLUSIONES Y VALORACIÓN        102
    IV.    BIBLIOGRAFÍA        103

EL DELITO DE FINANCIACIÓN ILEGAL DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS (ART. 304 BIS CP), Natalia Pérez Rivas        105
    I.    INTRODUCCIÓN        105
    II.    LA ERRÓNEA UBICACIÓN SISTEMÁTICA DEL TIPO        107
    III.    TIPO OBJETIVO        109
3.1.    Objeto material        109
3.1.1.    Atipicidades en cuanto al objeto material        111
3.2.    Financiación ilegal pasiva        113
3.2.1.    Conducta típica        113
3.2.2.    Sujeto activo        114
3.2.2.1.    Atipicidades en cuanto al sujeto activo        115
3.3.    Financiación ilegal activa        116
3.3.1.    Conducta típica        116
3.3.2.    Sujeto activo        117
    IV.    TIPO SUBJETIVO        117
    V.    PENALIDAD        118
    VI.    CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES        119
6.1.    Tipo agravado        119
6.1.1.    Agravación por razón de la cuantía        119
6.1.2.    Agravación por financiación de origen extranjero        121
6.2.    Tipo hiperagravado        121
    VII.    CONCLUSIONES        122
    VIII.    BIBLIOGRAFÍA        123

PARTIDOS POLÍTICOS Y BANCOS: EVIDENCIAS DE UNA PELIGROSA RELACIÓN PARA UNA FUTURA REFORMA PENAL, Natalia Pérez Rivas        127
    I.    INTRODUCCIÓN        127
    II.    BIEN JURÍDICO        131
    III.    EL DELITO DE FINANCIACIÓN ILEGAL: CONTENIDO DEL INJUSTO        133
3.1.    Tipo básico        134
3.2.    Tipo agravado        136
3.3.    Tipo hiperagravado        138
    IV.    LA PROBLEMÁTICA DE LOS CRÉDITOS BANCARIOS: CONDONACIÓN DE DEUDA Y NIVEL DE ENDEUDAMIENTO        138
4.1.    La condonación de deuda por las entidades bancarias        140
4.2.    Los inexistentes límites al endeudamiento de los partidos políticos        143
    V.    TRANSPARENCIA Y CRÉDITOS BANCARIOS A LOS PARTIDOS POLÍTICOS        148
    VI.    CONCLUSIONES        149
    VII.    BIBLIOGRAFÍA        150

INSUFICIENCIAS DE LOS INSTRUMENTOS NORMATIVOS RELATIVOS A LA FINANCIACIÓN PRIVADA DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS Y DE SUS FUNDACIONES Y ENTIDADES VINCULADAS, Natalia Pérez Rivas y Vicente A. Sanjurjo Rivo        155
    I.    INTRODUCCIÓN        156
    II.    LA FINANCIACIÓN PRIVADA DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS: LÍMITES ADMINISTRATIVOS Y PENALES        158
2.1.    Las fuentes de financiación privada en la LO 8/2007: las donaciones privadas        160
2.2.    El delito de financiación ilegal de los partidos políticos: objeto material        163
2.3.    La evolución de las donaciones privadas en la financiación de los partidos políticos        165
    III.    LAS FUNDACIONES Y ENTIDADES VINCULADAS O DEPENDIENTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS        168
3.1.    Las fundaciones y entidades vinculadas o dependientes de los partidos políticos: concepto        168
3.2.    Las fuentes de financiación de las fundaciones y entidades vinculadas o dependientes de los partidos políticos        172
3.2.1.    Las donaciones privadas        172
3.2.2.    Los convenios de colaboración empresarial        174
3.3.    El delito de financiación ilegal de los partidos políticos: sujetos activos        175
3.4.    La evolución de las donaciones privadas y los convenios de colaboración en la financiación de las fundaciones vinculadas a los partidos políticos        177
    IV.    TRANSPARENCIA Y DONACIONES PRIVADAS A LOS PARTIDOS POLÍTICOS Y LOS CONVENIOS DE COLABORACIÓN DE SUS FUNDACIONES Y ENTIDADES VINCULADAS        181
    V.    CONCLUSIONES        184
    VI.    BIBLIOGRAFÍA        186
    VII.    INFORMES        188

ANTINOMIAS NORMATIVAS EN EL SISTEMA DE DOBLE VÍA PARA LA IMPOSICIÓN DE CONSECUENCIAS PENALES A ENTES COLECTIVOS TRAS LA LO 5/2010: LA PROHIBICIÓN DE CONTRATAR CON EL SECTOR PÚBLICO COMO PUNTO DE REFERENCIA, Inma Valeije Álvarez        191
    I.    INTRODUCCIÓN        192
    II.    LAS PENAS EN EL DELITO DE COHECHO ACTIVO TRAS LAS REFORMAS POR LO 5/2010 Y LO 1/2015        195
    III.    LA PROHIBICIÓN PARA CONTRATAR CON EL SECTOR PÚBLICO COMO PENA PREVISTA PARA PERSONAS FÍSICAS        199
    IV.    PROHIBICIÓN PARA CONTRATAR CON EL SECTOR PÚBLICO COMO PENA PREVISTA PARA PERSONAS JURÍDICAS        204
4.1.    Criterios de elección y duración (art. 66 bis CP)        206
4.2.    La discutible (in) eficacia preventiva especial de la pena de prohibición de contratar con el sector público en materia de delitos de corrupción en relación a las personas jurídicas        207
    V.    LA PROHIBICIÓN PARA CONTRATAR CON EL SECTOR PÚBLICO COMO CONSECUENCIA ACCESORIA DEL ART. 129 DEL CP        210
5.1.    Las consecuencias accesorias antes de la LO 5/2010        210
5.2.    Las consecuencias accesorias en la LO 5/2010 y LO 1/2015        212
    VI.    ANTINOMIAS NORMATIVAS EN EL SISTEMA DE DOBLE VÍA PARA LA IMPOSICIÓN DE CONSECUENCIAS PENALES A ENTES COLECTIVOS TRAS LA LO 5/2010        217
    VII.    CONCLUSIÓN: EL ART. 424.3 CP COMO UNA “TERCERA” VÍA SANCIONATORIA        219
    VIII.    BIBLIOGRAFÍA        222

LA REGULACIÓN DEL DECOMISO TRAS LA REFORMA DE 2015, Margarita Roig Torres        227
    I.    CONFIGURACIÓN COMO MEDIDA CIVIL        227
    II.    RÉGIMEN LEGAL        234
2.1.    Perspectiva general        234
2.2.    Decomiso básico        237
2.3.    Decomiso ampliado        239
2.3.1.    Artículo 127 bis CP        239
2.3.2.    Artículos 127 quinquies y 127 sexies CP        245
2.4.    Decomiso sin sentencia condenatoria        250
2.5.    Decomiso de bienes de terceros        253
2.6.    Aseguramiento del decomiso        255
    III.    CONCLUSIONES        256
    IV.    BIBLIOGRAFÍA        258

ALGUNOS RETOS DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA FRENTE AL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN, Daniel Ferrandis Ciprián y Ismael Teruel García        261
    I.    INTRODUCCIÓN: DIMENSIÓN Y PERCEPCIÓN DE LA CORRUPCIÓN        261
    II.    PROPUESTAS DE REFORMA EN EL ÁMBITO PROCESAL        268
2.1.    El Ministerio Fiscal como director de la investigación penal        268
2.2.    La Policía judicial bajo la dependencia orgánica del Ministerio Fiscal        276
2.3.    Macro procesos y aforamientos        279
    III.    BIBLIOGRAFÍA        281

LAS COMISIONES DE INVESTIGACIÓN COMO INSTRUMENTO DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN, Ana Gude Fernández        285
    I.    INTRODUCCIÓN        285
    II.    OBJETO DE INVESTIGACIÓN        287
    III.    INICIATIVA Y CONSTITUCIÓN        289
    IV.    PLAN DE TRABAJO        290
    V.    POTESTADES        291
5.1.    Poder de requerir la presencia de personas        291
5.2.    Poder de recabar documentos        295
    VI.    SECRETO O PUBLICIDAD DE SUS TRABAJOS        296
    VII.    LAS COMISIONES DE INVESTIGACIÓN Y EL PODER JUDICIAL        298
    VIII.    INFORME        298
    IX.    BIBLIOGRAFÍA        299

LAS DEFENSORÍAS DEL PUEBLO COMO MAGISTRATURA DE ACCIÓN EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN POLÍTICA EN ESPAÑA, Mª Begoña López Portas        301
    I.    LA IMPORTANCIA QUE ADQUIEREN LOS MECANISMOS DE CONTROL POLÍTICO DETRANSPARENCIA EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN PÚBLICA        302
    II.    PROBLEMAS Y NUEVOS RETOS QUE PRESENTA EL MODELO DE SUPERVISIÓN EJERCIDO POR LAS DEFENSORÍAS DEL PUEBLO        305
2.1.    Problemas que condicionan la labor de supervisión efectuada por las Defensorías        308
2.2.    Retos que se presentan a las Defensorías        317
    III.    EL SINGULAR CONTROL POLÍTICO EFECTUADO POR LAS DEFENSORÍAS A LA LUZ DE LAS LEYES DE TRANSPARENCIA ESPAÑOLAS        319
3.1.    Punto de Partida: La problemática que presentan los mecanismos de control de Transparencia a raíz de la Ley 19/2013        320
3.2.    El débil papel otorgado al Valedor do Pobo y del Procurador del Común en la lucha contra la corrupción pública en las leyes autonómicas de Transparencia        324
    IV.    CONCLUSIONES        338
    V.    BIBLIOGRAFÍA        341

LUCES Y SOMBRAS SOBRE EL CONTROL POLÍTICO PREVENTIVO AUTONÓMICO DE LA CORRUPCIÓN PÚBLICA: EL VALEDOR DO POBO, Mª Begoña López Portas        345
    I.    INTRODUCCIÓN: LOS AMPLIOS PERFILES QUE PRESENTA LA CORRUPCIÓN PÚBLICA Y LA IMPORTANCIA QUE ADQUIEREN LOS MECANISMOS POLÍTICOS DE CONTROL DE TRANSPARENCIA A RAÍZ DE LA LEY 19/2013        345
    II.    EL PAPEL DEL VALEDOR DO POBO EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN PÚBLICA A TENOR DE LA LEY GALLEGA 1/2016        355