Guía práctica gestión denuncia irregularidades según la Norma ISO 37002: 2021
Este libro aborda tanto el origen como el contenido de la Norma ISO 37002:2021, que aporta uniformidad internacional para las organizaciones sobre gestión de la denuncia de irregularidades.
Explica en qué consisten los principios de confianza, imparcialidad y protección que aplican a todos sus contenidos y deja claras las cuatro fases fundamentales en las que se deberían gestionar las denuncias: recepción, evaluación, tratamiento y conclusión.
Además, trata sobre la información esencial que debería manejarse para contrastar la eficacia de estos canales e informar de ello tanto a la alta dirección como al órgano de gobierno.
Incluye multitud de ejemplos, esquemas, gráficos ilustrativos e, incluso, una sección dedicada a preguntas frecuentes que facilita la comprensión y la aplicación de la Norma ISO 37002:2021.
Prólogo
Abreviaturas
Parte I. Historia y características del estándar ISO 37002:2021
I.1. Antecedentes
I.2. La HS de ISO
I.3. El proceso de normalización del estándar ISO 37002:2021
I.4. El estándar ISO 37002:2021 como sistema de gestión
I.5. Singularidades del estándar ISO 37002:2021
I.6. Principios rectores
Parte II. Comentarios al contenido del estándar ISO 37002:2021
II.0. Introducción
II.1. Objeto y campo de aplicación
II.2. Normas para consulta
II.3. Términos y definiciones
II.4. Contexto de la organización
II.5. Liderazgo
II.6. Planificación
II.7. Apoyo
II.8. Operación
II.9. Evaluación del desempeño
II.10. Mejora
Anexo A.I. Preguntas frecuentes
Sobre el autor
Alain Casanovas Ysla es abogado y experto acreditado. Actualmente es socio responsable de Servicios de Compliance de KPMG en España y, a lo largo de su carrera profesional, ha diseñado e implementado tanto sistemas de compliance transversales (superestructras de compliance) como específicos en el ámbito de la prevención penal y del soborno. En el ámbito de la normalización internacional, ha venido actuando como jefe de la delegación española del grupo de trabajo WG 4 del comité técnico ISO/TC 309, responsable de la elaboración del estándar ISO 37301:2021. Además ha participado en los comités de proyecto ISO PC 271 e ISO PC 278, que desarrollaron los estándares ISO 19600 e ISO 37001. En el seno de la Asociación Española de Normalización, UNE, preside los subcomités CTN 165/SC 3 Sistemas de gestión del cumplimiento y sistemas de gestión anticorrupción y el CTN/SC 1 Gobernanza canal de denuncias. Fruto de su experiencia, es autor de diversos libros como son Compliance penal normalizado-El estándar UNE 19601, Legal Compliance-Principios de cumplimiento generalmente aceptados, Control Legal Interno, y Control de riesgos legales en la empresa. Entre su obra digital, destacan sus Cuadernos de Compliance y sus diferentes series de vídeos didácticos sobre esta materia. Es codirector de los dos primeros programas de posgrado de Compliance en España, en la Universidad Carlos III de Madrid y en la Universitat Pompeu Fabra (UPF) de Barcelona.
