Puertas giratorias de los altos cargos del Estado y delitos de tráfico de influencias

Índice
Introducción        15
CAPÍTULO PRIMERO
El fenómeno de las puertas giratorias de los altos cargos públicos        21
I. ALGUNAS ACEPCIONES DE LA EXPRESIÓN “PUERTAS GIRATORIAS”        21
II. MODALIDADES DE PUERTAS GIRATORIAS        24
1. Puertas giratorias de empleados públicos versus puertas giratorias de altos cargos públicos        25
2. Puertas giratorias en el ámbito de los altos cargos de la administración versus puertas giratorias en el ámbito parlamentario        33
3. Puertas giratorias de sentido único y puertas giratorias de doble sentido        38
4. Puertas giratorias ad intra o ad extra del respectivo sector         42
III. PUERTAS GIRATORIAS Y FIGURAS AFINES        44
1. Lobbies        45
2. Conflictos de intereses        65
3. Régimen de incompatibilidades        66
IV. PUERTAS GIRATORIAS Y CORRUPCIÓN EN ESPAÑA: UNA BREVE Y RECIENTE, PERO ILUSTRATIVA, PERSPECTIVA HISTÓRICA        69
V. DELIMITACIÓN DEL OBJETO DE TRABAJO        77
CAPÍTULO SEGUNDO
Aspectos constitucionales y administrativos de las puertas giratorias de los altos cargos del estado        83
I. ASPECTOS CONSTITUCIONALES DE LA LIBRE ELECCIÓN DE PROFESIÓN U OFICIO, LA LIBERTAD DE EMPRESA Y PUERTAS GIRATORIAS DE LOS ALTOS CARGOS PÚBLICOS DEL ESTADO        83
1. Puertas giratorias y paso del sector público al sector privado: marco constitucional        84
2. Puertas giratorias y paso del sector privado al público: marco constitucional        90
II. REGULACIÓN ADMINISTRATIVA DE LOS ALTOS CARGOS DE LA ADMINISTRACIÓN GENERAL DEL ESTADO Y PUERTAS GIRATORIAS        98
1. Régimen jurídico de los altos cargos públicos de la Administración General del Estado y puertas giratorias. Consideraciones Generales        98
1.1. Conceptuación        101
1.2. Acceso al alto cargo público: puerta giratoria privado-pública        104
1.2.1. Nombramiento: requisitos        104
A) Honorabilidad: conceptuación y causas de exclusión        107
B) Formación y experiencia        113
1.2.2. Retribuciones        118
1.2.3. Conflictos de intereses        122
A) Conceptuación        122
B) El sistema de alerta temprana ante el conflicto de intereses        128
C) Declaración de actividades        130
D) Declaración de bienes y derechos        131
E) Control y gestión de valores y activos financieros         132
1.3. Cese o finalización en el alto cargo público: puerta giratoria público-privada        137
1.3.1. Indemnizaciones        138
1.3.2. Declaraciones de actividades y período de enfriamiento        140
1.3.3. Control y gestión de valores y activos financieros        152
1.4. Las especificidades de los integrantes de organismos reguladores        153
2. La Oficina de Conflictos de Intereses        162
3. Régimen de infracción y sanciones de la Ley 3/2015        165
III. CONCLUSIONES CRÍTICAS O POR QUÉ SERÁ IMPRESCINDIBLE LA INTERVENCIÓN DEL DERECHO PENAL EN EL ÁMBITO DE LAS PUERTAS GIRATORIAS        172
1. El problema de la remisión a principios y no a normas o reglas        172
2. Alto cargo versus carrera funcionarial        176
3. La deficiente regulación del conflicto de intereses        182
4. La Oficina de Conflictos de Intereses: parte del problema, no de su solución        186
5. Las especiales dificultades para regular específicamente las puertas giratorias        188
6. La práctica inexistencia de programas de cumplimiento corporativo públicos        192
7. Derecho penal versus Derecho administrativo sancionador ante el fenómeno de las puertas giratorias        193
CAPÍTULO III
Delitos de tráfico de influencias y puertas giratorias        197
I. CONSIDERACIONES GENERALES PREVIAS        197
II. LA EVOLUCIÓN NORMATIVA DE LOS DELITOS DE TRÁFICO DE INFLUENCIAS EN EL CÓDIGO PENAL        204
III. ANÁLISIS DE LOS TIPOS DE TRÁFICO DE INFLUENCIAS PROPIOS EN EL VIGENTE CÓDIGO PENAL Y PUERTAS GIRATORIAS        209
1. Bien jurídico-penal protegido        210
2. Sujetos activos         215
2.1. Los altos cargos públicos del Estado como autoridad o funcionario públicos a los efectos del delito de tráfico de influencias del art. 428: su conceptuación a efectos penales        216
2.1.1. Consideraciones generales previas        216
2.1.2. Participación en el ejercicio de funciones públicas        221
A) Conceptuación de función pública a efectos penales        222
B) Conceptuación de la participación en funciones públicas        225
2.1.3. Título habilitante        228
2.1.4. La ampliación internacional del concepto de funcionario público        231
2.1.5. Consideraciones conclusivas: el concepto de funcionario público a efectos penales         235
2.2. Los particulares como sujetos activos: Supuestos controvertidos        239
2.2.1. Los particulares ex altos cargos públicos        241
2.2.2. Los cargos de partidos políticos        244
A) Postura ecléctica        246
B) Los cargos de los partidos políticos como funcionarios públicos        247
C) Los cargos de los partidos políticos como particulares        249
2.2.3. Sujetos activos personas jurídicas        260
2.3. La autoría en cadena         267
3. Objeto material, sujeto pasivo y la cuestión de la laguna de punibilidad del funcionario influido        269
4. Conducta típica básica: influir con prevalimiento        272
4.1. Influir         272
4.1.1. Teoría general        273
4.1.2. Supuestos controvertidos        285
A) Las recomendaciones de personas        285
B) Intercambio de favores        287
C) Influir por omisión de datos        289
D) Influir mediante datos falsos        292
4.2. Prevalimiento        294
4.2.1. Conceptuación del prevalimiento        295
4.2.2. Modalidades de prevalimiento        300
A) Prevalimiento por abuso de las facultades propias del cargo         301
B) Prevalimiento por abuso de la relación de jerarquía        303
C) Prevalimiento por abuso de relaciones personales        306
5. Consumación        310
5.1. Consumación de los tipos básicos        311
5.2. Consumación de los tipos cualificados: la obtención de un beneficio económico        317
5.2.1. Conceptuación general y clases de beneficio económico         318
5.2.2. Naturaleza jurídica         320
5.2.3. Resolución sin obtención del beneficio        323
5.2.4. El elemento subjetivo de la agravación: el quantum o clase de beneficio        324
5.2.5. Supuesto especial: la obtención del beneficio económico a largo plazo         325
6. Tipo subjetivo: finalidad de conseguir una resolución que reporte un beneficio económico para sí o un tercero         336
6.1. Resolución legal o ilegal         342
6.2. Resolución por omisión        351
7. Tipo negativo        354
7.1. Las influencias lícitas        354
7.2. La cuestión de la adecuación social        356
8. Las penas previstas en los delitos de tráfico de influencias propios        358
8.1. Pena privativa de libertad        359
8.2. Penas privativas de derechos        362
8.3. Pena pecuniaria: la multa        367
IV. CUESTIONES CONCURSALES DE LOS DELITOS DE TRÁFICO DE INLFUENCIAS EN EL ÁMBITO DE LAS PUERTAS GIRATORIAS        369
1. Prevaricación         372
2. Cohecho        379
3. Nombramientos ilegales        383
4. Malversación de caudales públicos         385
5. Fraude de funcionarios públicos        386
6. Delito de revelación de información reservada        387
7. Negociaciones prohibidas y abusos en el ejercicio de su función         389
8. Financiación ilegal de partidos políticos        393
9. Delitos de corrupción en los negocios         396
10. Blanqueo de capitales y delito fiscal         397
V. CONSIDERACIONES CRÍTICAS CONCLUSIVAS        398
Bibliografía        413