Trata de Seres Humanos en el Contexto Penal Iberoamericano

PRÓLOGO        16
Urmila Bhoola
PRESENTACIÓN        18
Esteban Pérez y Esther Pomares
CONTEXTO GLOBAL DE LA TRATA DE SERES HUMANOS
LA TRATA DE SERES HUMANOS: CONCEPTO Y CARACTERIZACIÓN
Carolina Villacampa Estiarte
I.    CONCEPTO NORMATIVO-INTERNACIONAL DE TRATA        21
II.    TRATA DE PERSONAS VERSUS CONTRABANDO DE MIGRANTES O MIGRACIÓN ILEGAL        28
III.    LA TRATA DE SERES HUMANOS COMO MODERNA ESCLAVITUD        34
IV.    LAS CAUSAS DE LA TRATA DE SERES HUMANOS        42
V.    EL PROCESO EN QUE LA TRATA CONSISTE        45
VI.    LAS DISTINTAS MANIFESTACIONES DE LA TRATA DE SERES HUMANOS        51
VII.    LA TRATA DE SERES HUMANOS: UN FENÓMENO DIFÍCILMENTE CUANTIFICABLE        58
MARCO NORMATIVO Y POLÍTICA CRIMINAL CONTRA LA TRATA DE SERES HUMANOS EN LA UNIÓN EUROPEA*
Esteban Pérez Alonso
I.    INTRODUCCIÓN        63
II.    EL PARADIGMA MIGRATORIO Y CRIMINOCÉNTRICO        67
1.    Antecedentes        68
2.    El Programa de Tampere        71
III.    LA TRANSICIÓN A UN NUEVO PARADIGMA        79
1.    El Programa de La Haya        79
2.    El programa de Estocolmo        91
IV.    EL PARADIGMA DE LOS DERECHOS HUMANOS Y VICTIMOCÉNTRICO        94
1.    Antecedentes        95
2.    La Directiva 2011/36/UE        99
3.    La Estrategia de la UE para la erradicación de la trata de seres humanos        105
4. Actividad de seguimiento posterior.        107
V.    CONCLUSIONES.        111

ESTUDIO COMPARADO SOBRE EL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS
LEGISLACIÓN PENAL PARA LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS EN LA REGIÓN DE UNASUR
Paulo César Corrêa Borges
I.    INTRODUCCIÓN        117
II.    EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS        119
III.    LA LEGISLACIÓN PENAL CONTRA LA TRATA EN LA REGIÓN DE UNASUR        122
1.    Argentina        123
2.    Bolivia        124
3.    Brasil        125
4.    Chile        127
5.    Colombia        128
6.    Ecuador        128
7.    Guyana        129
8.    Paraguay        131
9.    Perú        132
10.    Suriname        133
11.    Uruguay        134
12.    Venezuela        135
IV.    PUNTOS COMUNES Y DISCORDANTES EN LA TIPIFICACIÓN DEL DELITO DE TRATA EN LA REGIÓN DE UNASUR        136
V.    ANEXO: REFERENCIAS DOCUMENTALES LEGALES        137
EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA LEGISLACIÓN PENAL COLOMBIANA
Fernando Velásquez Velásquez
I.    LA LEGISLACIÓN VIGENTE        141
1.    El texto original del Código Penal        142
2.    La normatividad posterior        142
3.    Otras previsiones legales        147
II.    EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL CÓDIGO PENAL        151
1.    La trata de personas simple con fines genéricos de explotación        152
2.    La trata de personas protegidas con una finalidad específica        152
III.    LOS ELEMENTOS ESENCIALES DE LA FIGURA TÍPICA DE TRATA        153
1.    La acción típica        154
2.    Los medios comisivos        157
3.    El bien Jurídico        157
4.    El elemento subjetivo y los fines        159
IV.    LA TRATA DE MENORES DE EDAD        160
1.    La trata agravada de menores de 18 y mayores de doce años        160
2.    La trata agravada de menores de doce años        161
3.    Algunas figuras asimiladas a la trata        162
V.    EL CONSENTIMIENTO DE LA VÍCTIMA        162
1.    El consentimiento en la figura de trata genérica        162
2.    El consentimiento en la figura de tráfico de niñas, niños y adolescentes        163
VI.    LA PREVISIÓN ESPECÍFICA DE LOS FINES        163
1.    Los delitos relativos a la prostitución (forzada o voluntaria)        163
2.    Los delitos relativos al sometimiento a la esclavitud, la servidumbre y el trabajo forzoso        164
3.    Los delitos relativos a la extracción de órganos y el tráfico de órganos        165
4.    La explotación de menores        165
5.    El turismo sexual        166
VII.    LOS TIPOS PENALES COMPLEMENTADOS AGRAVADOS        166
1.    La trata de personas sobre inmaduro, trastornado o menor        166
2.    La trata seguida de daño físico o psíquico a la víctima        167
3.    La trata sobre el cónyuge o pariente        167
4.    La trata cometida por servidor público        168
5.    La trata cometida sobre menores de doce años        168
VIII.    EXENCIÓN DE PENAS PARA LAS VÍCTIMAS DE TRATA        168
IX.    LA AUSENCIA DE UNA REGULACIÓN PROCESAL PENAL ESPECIAL PARA LAS VÍCTIMAS DE LA TRATA        170
X.    LAS PREVISIONES ADMINISTRATIVAS, LABORALES O SOCIALES EN ESTAS MATERIAS        171
XI.    CONCLUSIONES        172
XII.    ANEXO JURISPRUDENCIAL        173
EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN MÉXICO. ANÁLISIS COMPARATIVO CON LA TIPOLOGÍA PROPUESTA EN EL PROTOCOLO DE PALERMO
Gilberto Martiñón Cano
I.    INTRODUCCIÓN        175
II.    LA NECESIDAD DE UN TIPO LEGAL ÚNICO DE TRATA DE PERSONAS        176
III.    LA DEFINICIÓN LEGE FERENDA DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS        178
IV.    LA LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS EN MÉXICO        180
V.    ANÁLISIS COMPARATIVO DEL DELITO DE TRATA LEGE FERENDA CON LA LEY MEXICANA        182
VI.    CARACTERÍSTICAS DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN MÉXICO        184
1.    Clasificación jurídica        184
2.    Naturaleza jurídica del delito de trata de personas        185
3.    Características sui generis de la figura penal de trata de personas en México        187
1.    El bien jurídico tutelado        193
2.    La tipicidad        194
VIII.    CONCLUSIONES        198
LOS MARCOS NORMATIVOS VIGENTES SOBRE EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL PLANO NACIONAL, PROVINCIAL Y MUNICIPAL DE ARGENTINA
Laurana Malacalza y Sofia Caravelos
I.    CONSIDERACIONES PREVIAS        201
II.    LA LEGISLACIÓN NACIONAL SOBRE EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS        203
1.    Cambios recientes en la legislación nacional sobre trata de personas        205
III.    A MODO DE CIERRE        220
EL DELITO DE LA TRATA DE PERSONAS EN BRASIL A PARTIR DE LOS CAMBIOS DE LA LEY 13.344/2016
Waldimeiry Correa Da Silva
I.    LA IMPLEMENTACIÓN DE LA AGENDA DESDE LOS DESAFÍOS SOCIALES, POLÍTICOS Y JURÍDICOS EN MATERIA DE TRATA        223
II.    LA LEGISLACIÓN PENAL BRASILEÑA A PARTIR DE LA RATIFICACIÓN DEL PROTOCOLO DE PALERMO        227
1.    Las Comisiones Parlamentarias de Investigación sobre la Trata como respuesta a la falta de eficacia normativa brasileña        234
III.    LA TUTELA PENAL DE LA “LEY 13.344” Y SUS IMPLICACIONES NORMATIVAS        237
1.    Las conductas típicas        239
2.    Elemento subjetivo (Las finalidades específicas)        241
3.    Bien Jurídico protegido        243
4.    Clasificación doctrinal        243
5.    Causas de aumento de la pena        246
6.    Causa de disminución de la pena        248
7.    Acción Penal        249
8.    Contextos o situación de vulnerabilidad        250
9.    Posición de la víctima y cuestión del consentimiento        252
10.    La institución de un procedimiento especial en el proceso penal        256
IV.    AVANCES Y DESAFÍOS EN LA TUTELA DE LA TRATA DE PERSONAS        259
EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL DERECHO PENAL PERUANO
Percy Velásquez Delgado
I.    BREVES APUNTES HISTÓRICOS        261
II.    LA REGULACIÓN PENAL DE LA TRATA DE PERSONAS        262
1.    Incorporación del delito de trata de personas en el Código Penal peruano        262
2.    El texto vigente del artículo 153 del Código Penal peruano        266
III.    COMPARACIÓN ENTRE LA DEFINICIÓN LEGAL INTERNA DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Y LA PREVISTA EN EL PROTOCOLO CONTRA LA TRATA DE PERSONAS DE PALERMO        267
1.    La acción típica        267
2.    Los medios comisivos        268
3.    La finalidad de explotación personal        269
IV.    LA TRATA DE MENORES DE EDAD        271
V.    LA INEFICACIA DEL CONSENTIMIENTO DE LA VÍCTIMA        272
VI.    LOS FINES DE EXPLOTACIÓN DE LA TRATA DE PERSONAS Y SU INCORPORACIÓN COMO DELITOS AUTÓNOMOS        272
VII.    CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES PARA EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS        275

PROBLEMAS DOGMÁTICOS Y POLÍTICO-CRIMINALES DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS REGULADO EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO
Raúl Pariona Arana
I.    CONSIDERACIONES GENERALES        277
II.    DESARROLLO LEGISLATIVO DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL PERÚ        278
III.    CONSIDERACIONES SOBRE LOS PROBLEMAS DOGMÁTICOS Y POLÍTICO-CRIMINALES DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS        281
1.    La discusión del bien jurídico        281
2.    Los elementos del tipo penal peruano        283
3.    La problemática del consentimiento        284
IV.    EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA JURISPRUDENCIA DEL PERÚ        285
V.    TAREAS PENDIENTES EN LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS        287
VI.    CONCLUSIÓN        288
ESTUDIO JURISPRUDENCIAL DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN CHILE
Marco Antonio Medina Ramírez
I.    INTRODUCCIÓN        289
II.    LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL CHILENO POR LA LEY 20.507, DE 8 DE ABRIL DE 2011        290
III.    LEGISLACIÓN CHILENA VIGENTE SOBRE TRATA DE PERSONAS        292
IV.    ESTADÍSTICAS SOBRE LA PERSEGUIBILIDAD DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN CHILE        295
V.    ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL EN MATERIA DE TRATA DE PERSONAS        297
1.    Trata sexual “Caso Coreanas” (Sentencia absolutoria del Primer Tribunal Oral en lo Penal de Santiago, de 26 de enero de 2016)        298
2.    Fallo condenatorio del Tribunal Oral en lo Penal de Arica, de 9 de marzo de 2015        305
3.    Trata laboral “Caso Paraguayos” (Sentencia absolutoria del Tribunal Oral en lo Penal de 8 de junio de 2015, Sentencia del Tribunal Constitucional de Chile 2615-2014)        307
4.    Trata laboral “Caso Niños ecuatorianos en Punta Arenas” (Sentencia condenatoria del Tribunal Oral en lo Penal de Punta Arenas de 31 de diciembre de 2016).        316
LA VULNERABILIDAD DE LAS VÍCTIMAS DE LA TRATA DE PERSONAS (CONSTRUYENDO SU ACREDITACIÓN PARA EVITAR LA IMPUNIDAD DEL DELITO)
Rosario López Wong
I.    INTRODUCCIÓN        321
II.    CONCEPTOS Y PRECISIONES INICIALES SOBRE LA TRATA DE PERSONAS        323
III.    ¿QUIÉNES SON LAS VÍCTIMAS DE LA TRATA?        326
IV.    LAS CAUSAS QUE PROMUEVEN LA SITUACIÓN DE VULNERABILIDAD: ¿QUÉ SIGNIFICA SER VULNERABLE?        329
1.    Ingreso ilícito al país y/o sin la documentación apropiada        333
2.    Estado de gestación o padecer cualquier enfermedad física o mental, incluida la adicción al uso de cualquier sustancia.        333
3.    Categoría de niños, niñas y adolescentes        334
4.    Discapacidad física o mental        336
5.    Recepción de promesas o entrega de sumas de dinero u otros beneficios de quienes tienen autoridad sobre una persona        336
6.    Estado de precariedad social        337
V.    CLASES DE VULNERABILIDAD Y SU VINCULACIÓN CON LAS VÍCTIMAS        337
VII.    LA NECESARIA ACREDITACIÓN DE LA SITUACIÓN DE VULNERABILIDAD DE LAS VÍCTIMAS        341
VII.    CONCLUSIONES        345
DIRECTRICES BÁSICAS SOBRE LA REGULACIÓN DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS EN ESPAÑA
Luis Lafont Nicuesa
I.    TÉCNICA LEGISLATIVA: ¿CÓDIGO PENAL?, ¿LEGISLACIÓN ESPECIAL?        347
II.    ESTRUCTURA TÍPICA        347
1.    Tipo básico        347
2.    ¿Qué finalidades básicas de explotación de la víctima deben ser comprendidas en el delito de trata de personas?        349
3.    ¿Deben definirse en el Código penal los conceptos de esclavitud, servidumbre y trabajos forzados?, ¿Podría simplificarse en un único concepto?        350
4.    Tipo específico: ¿debe contemplarse un tipo específico relativo a la víctima menor de edad?, ¿En qué se fundamentaría?        352
5.    Tipos agravados. ¿Se incluye expresamente el delito de trata de personas como delito perteneciente al crimen organizado?, ¿En qué forma?        353
III.    RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. ESTADO ACTUAL DE LA CUESTIÓN        356
IV.    TRATAMIENTO PUNITIVO        357
1.    ¿Debe guardar proporción la pena aplicable al delito de trata de personas en comparación con el tratamiento punitivo previsto para los delitos en los que se manifieste la explotación efectiva de la víctima (explotación sexual, servidumbre…, etc.)?        357
2.    ¿Reglas específicas relativas a la prescripción del delito de trata de seres humanos?        360
3.    ¿Reconocimiento de las sentencias extranjeras a efectos de reincidencia?        361
V.    ESTATUTO JURÍDICO DE LA VÍCTIMA DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS        361
1.    ¿Debe elaborarse una legislación integral de protección de las víctimas?        361
2.    ¿Debe haber una mención específica a la situación del inmigrante en situación de irregularidad administrativa que es víctima de trata?, ¿De qué forma debe brindarse protección?        362
3.    ¿Debe haber una mención específica cuando la víctima es mujer?        363
4.    ¿Se debe incorporar una cláusula que exima de responsabilidad penal a la víctima por las infracciones penales que haya cometido con ocasión del delito de trata?        365
PROPUESTAS DE ARMONIZACIÓN LEGISLATIVA EN LATINOAMÉRICA
CRITERIOS DE ARMONIZACIÓN DE LA LEGISLACIÓN PENAL CENTROAMERICANA EN MATERIA DE TRATA DE PERSONAS
Francisco Javier Álvarez García
I.    LOS ESCENARIOS DE LA TRATA DE PERSONAS EN CENTROAMÉRICA        371
II.    CRITERIOS DE ARMONIZACIÓN EN MATERIA DE TRATA DE SERES HUMANOS ELABORADOS POR EL SICA        386
HACIA UNA COALICIÓN REGIONAL SUDAMERICANA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS: PROTOCOLO REGIONAL DE BUENAS PRÁCTICAS EN TORNO AL EJE DE PERSECUCIÓN DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Y MODALIDADES DE EXPLOTACIÓN ASIMILADAS A LA ESCLAVITUD*
Esther Pomares Cintas
I.    LA TRATA DE SERES HUMANOS COMO ACTUALIZACIÓN DEL CONCEPTO INTERNACIONAL DE TRATA DE ESCLAVOS        400
1.    Consideraciones previas        400
2.    La vinculación del concepto internacional de trata de personas con la proscripción universal del sometimiento a situaciones de explotación asimiladas a la esclavitud: la necesidad de un Enfoque integrado        402
3.    La lucha contra la trata laboral permanece eclipsada        405
II.    ESTADO DE LA CUESTIÓN EN RELACIÓN CON EL EJE DE PERSECUCIÓN DEL DELITO DE TRATA Y PRÁCTICAS DE EXPLOTACIÓN CONEXAS EN LA REGIÓN SUDAMERICANA        407
III.    LA NECESIDAD DE PROMOVER MEDIDAS DE ARMONIZACIÓN DE LEGISLACIONES PENALES EN LA REGIÓN SUDAMERICANA EN MATERIA DE TRATA DE PERSONAS Y PRÁCTICAS DE EXPLOTACIÓN CONECTADAS A LA ESCLAVITUD        408
IV.    DIRECTRICES BÁSICAS DE INCRIMINACIÓN DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS        410
1.    Distinción conceptual y regulación separada de la Trata de seres humanos y el Tráfico ilícito de personas migrantes        410
2.    Estructura típica        411
3.    Tratamiento punitivo        417
4.    Consecuencias accesorias: el Decomiso        418
5.    Principio de No Re-victimización        418
6.    Responsabilidad de las Personas Jurídicas: espacios-servicios-productos libres de trata y esclavitud en la cadena de suministros        421
7.    Persecución extraterritorial del delito de trata de seres humanos        425
V.    DIRECTRICES BÁSICAS DE INCRIMINACIÓN DE LA EXPLOTACIÓN EN CONDICIONES ASIMILADAS A LA ESCLAVITUD: PROPUESTAS DE ARMONIZACIÓN LEGISLATIVA        425
1.    Consideraciones previas        425
2.    Precariedad legal en la definición de las modalidades de explotación conectadas a la trata de personas: la invisibilización institucional de las formas modernas de trabajo esclavo        426
3.    Parámetros comunes de tipificación penal a partir de la interpretación evolutiva de los Tribunales internacionales y regionales de Derechos humanos        428
ANEXOS
Bibliografía        435
DOCUMENTACIÓN INTERNACIONAL Y REGIONAL
MARCO INTERNACIONAL        451
Convenios y Protocolos        451
Guías, Informes, Resoluciones        452
UNODC (Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y Delito):        454
OIT (Organización Internacional del Trabajo)        455
MARCO REGIONAL SUDAMERICANO Y CENTROAMERICANO        456
Convenios, Declaraciones y Resoluciones        456
Guías, Informes        456
CEPAL (Comisión Económica para América Latina y el Caribe). Informes        457
CIDH (Comisión Interamericana de Derechos Humanos)        458
INECIP (Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales y Sociales)        458
MARCO REGIONAL EUROPEO        458
Consejo de Europa: Convenios, Resoluciones, Recomendaciones        458
UNIÓN EUROPEA (UE)        459
Convenios, Decisiones y Directivas        459
Comunicaciones, Informes, Documentos de trabajo        460
SENTENCIAS DE TRIBUNALES INTERNACIONALES Y REGIONALES DE DERECHOS HUMANOS        462
Tribunal penal internacional ad-hoc para la ex-yugoslavia:        462
CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS (CORTE IDH)        463