Trata de Seres Humanos en el Contexto Penal Iberoamericano
En el año 2000, Naciones Unidas adoptó el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que se ha convertido en el principal instrumento jurídico internacional para erradicar este fenómeno criminal a través de la armonización de las legislaciones penales de los Estados firmantes del mismo.
La presente obra lleva a cabo un análisis sobre el contexto socioeconómico de la trata de seres humanos y formas efectivas de esclavitud y aborda un estudio de Derecho Penal comparado de las distintas regulaciones del delito de trata de seres humanos en Centroamérica, Argentina, Brasil, Chile, Colombia, México, Perú y España, con el objetivo de constatar en qué medida se ha dado cumplimiento a las exigencias del Protocolo, sobre todo en lo relativo a la definición internacional de la trata de personas y otras cuestiones de técnica legislativa igualmente importantes. También se analiza el grado de eficacia, en dichos países, de las medidas específicas adoptadas para la protección y asistencia de las víctimas, que, hasta ahora, han sido las grandes olvidadas.
PRÓLOGO 16
Urmila Bhoola
PRESENTACIÓN 18
Esteban Pérez y Esther Pomares
CONTEXTO GLOBAL DE LA TRATA DE SERES HUMANOS
LA TRATA DE SERES HUMANOS: CONCEPTO Y CARACTERIZACIÓN
Carolina Villacampa Estiarte
I. CONCEPTO NORMATIVO-INTERNACIONAL DE TRATA 21
II. TRATA DE PERSONAS VERSUS CONTRABANDO DE MIGRANTES O MIGRACIÓN ILEGAL 28
III. LA TRATA DE SERES HUMANOS COMO MODERNA ESCLAVITUD 34
IV. LAS CAUSAS DE LA TRATA DE SERES HUMANOS 42
V. EL PROCESO EN QUE LA TRATA CONSISTE 45
VI. LAS DISTINTAS MANIFESTACIONES DE LA TRATA DE SERES HUMANOS 51
VII. LA TRATA DE SERES HUMANOS: UN FENÓMENO DIFÍCILMENTE CUANTIFICABLE 58
MARCO NORMATIVO Y POLÍTICA CRIMINAL CONTRA LA TRATA DE SERES HUMANOS EN LA UNIÓN EUROPEA*
Esteban Pérez Alonso
I. INTRODUCCIÓN 63
II. EL PARADIGMA MIGRATORIO Y CRIMINOCÉNTRICO 67
1. Antecedentes 68
2. El Programa de Tampere 71
III. LA TRANSICIÓN A UN NUEVO PARADIGMA 79
1. El Programa de La Haya 79
2. El programa de Estocolmo 91
IV. EL PARADIGMA DE LOS DERECHOS HUMANOS Y VICTIMOCÉNTRICO 94
1. Antecedentes 95
2. La Directiva 2011/36/UE 99
3. La Estrategia de la UE para la erradicación de la trata de seres humanos 105
4. Actividad de seguimiento posterior. 107
V. CONCLUSIONES. 111
ESTUDIO COMPARADO SOBRE EL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS
LEGISLACIÓN PENAL PARA LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS EN LA REGIÓN DE UNASUR
Paulo César Corrêa Borges
I. INTRODUCCIÓN 117
II. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS 119
III. LA LEGISLACIÓN PENAL CONTRA LA TRATA EN LA REGIÓN DE UNASUR 122
1. Argentina 123
2. Bolivia 124
3. Brasil 125
4. Chile 127
5. Colombia 128
6. Ecuador 128
7. Guyana 129
8. Paraguay 131
9. Perú 132
10. Suriname 133
11. Uruguay 134
12. Venezuela 135
IV. PUNTOS COMUNES Y DISCORDANTES EN LA TIPIFICACIÓN DEL DELITO DE TRATA EN LA REGIÓN DE UNASUR 136
V. ANEXO: REFERENCIAS DOCUMENTALES LEGALES 137
EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA LEGISLACIÓN PENAL COLOMBIANA
Fernando Velásquez Velásquez
I. LA LEGISLACIÓN VIGENTE 141
1. El texto original del Código Penal 142
2. La normatividad posterior 142
3. Otras previsiones legales 147
II. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL CÓDIGO PENAL 151
1. La trata de personas simple con fines genéricos de explotación 152
2. La trata de personas protegidas con una finalidad específica 152
III. LOS ELEMENTOS ESENCIALES DE LA FIGURA TÍPICA DE TRATA 153
1. La acción típica 154
2. Los medios comisivos 157
3. El bien Jurídico 157
4. El elemento subjetivo y los fines 159
IV. LA TRATA DE MENORES DE EDAD 160
1. La trata agravada de menores de 18 y mayores de doce años 160
2. La trata agravada de menores de doce años 161
3. Algunas figuras asimiladas a la trata 162
V. EL CONSENTIMIENTO DE LA VÍCTIMA 162
1. El consentimiento en la figura de trata genérica 162
2. El consentimiento en la figura de tráfico de niñas, niños y adolescentes 163
VI. LA PREVISIÓN ESPECÍFICA DE LOS FINES 163
1. Los delitos relativos a la prostitución (forzada o voluntaria) 163
2. Los delitos relativos al sometimiento a la esclavitud, la servidumbre y el trabajo forzoso 164
3. Los delitos relativos a la extracción de órganos y el tráfico de órganos 165
4. La explotación de menores 165
5. El turismo sexual 166
VII. LOS TIPOS PENALES COMPLEMENTADOS AGRAVADOS 166
1. La trata de personas sobre inmaduro, trastornado o menor 166
2. La trata seguida de daño físico o psíquico a la víctima 167
3. La trata sobre el cónyuge o pariente 167
4. La trata cometida por servidor público 168
5. La trata cometida sobre menores de doce años 168
VIII. EXENCIÓN DE PENAS PARA LAS VÍCTIMAS DE TRATA 168
IX. LA AUSENCIA DE UNA REGULACIÓN PROCESAL PENAL ESPECIAL PARA LAS VÍCTIMAS DE LA TRATA 170
X. LAS PREVISIONES ADMINISTRATIVAS, LABORALES O SOCIALES EN ESTAS MATERIAS 171
XI. CONCLUSIONES 172
XII. ANEXO JURISPRUDENCIAL 173
EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN MÉXICO. ANÁLISIS COMPARATIVO CON LA TIPOLOGÍA PROPUESTA EN EL PROTOCOLO DE PALERMO
Gilberto Martiñón Cano
I. INTRODUCCIÓN 175
II. LA NECESIDAD DE UN TIPO LEGAL ÚNICO DE TRATA DE PERSONAS 176
III. LA DEFINICIÓN LEGE FERENDA DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS 178
IV. LA LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS EN MÉXICO 180
V. ANÁLISIS COMPARATIVO DEL DELITO DE TRATA LEGE FERENDA CON LA LEY MEXICANA 182
VI. CARACTERÍSTICAS DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN MÉXICO 184
1. Clasificación jurídica 184
2. Naturaleza jurídica del delito de trata de personas 185
3. Características sui generis de la figura penal de trata de personas en México 187
1. El bien jurídico tutelado 193
2. La tipicidad 194
VIII. CONCLUSIONES 198
LOS MARCOS NORMATIVOS VIGENTES SOBRE EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL PLANO NACIONAL, PROVINCIAL Y MUNICIPAL DE ARGENTINA
Laurana Malacalza y Sofia Caravelos
I. CONSIDERACIONES PREVIAS 201
II. LA LEGISLACIÓN NACIONAL SOBRE EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS 203
1. Cambios recientes en la legislación nacional sobre trata de personas 205
III. A MODO DE CIERRE 220
EL DELITO DE LA TRATA DE PERSONAS EN BRASIL A PARTIR DE LOS CAMBIOS DE LA LEY 13.344/2016
Waldimeiry Correa Da Silva
I. LA IMPLEMENTACIÓN DE LA AGENDA DESDE LOS DESAFÍOS SOCIALES, POLÍTICOS Y JURÍDICOS EN MATERIA DE TRATA 223
II. LA LEGISLACIÓN PENAL BRASILEÑA A PARTIR DE LA RATIFICACIÓN DEL PROTOCOLO DE PALERMO 227
1. Las Comisiones Parlamentarias de Investigación sobre la Trata como respuesta a la falta de eficacia normativa brasileña 234
III. LA TUTELA PENAL DE LA “LEY 13.344” Y SUS IMPLICACIONES NORMATIVAS 237
1. Las conductas típicas 239
2. Elemento subjetivo (Las finalidades específicas) 241
3. Bien Jurídico protegido 243
4. Clasificación doctrinal 243
5. Causas de aumento de la pena 246
6. Causa de disminución de la pena 248
7. Acción Penal 249
8. Contextos o situación de vulnerabilidad 250
9. Posición de la víctima y cuestión del consentimiento 252
10. La institución de un procedimiento especial en el proceso penal 256
IV. AVANCES Y DESAFÍOS EN LA TUTELA DE LA TRATA DE PERSONAS 259
EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL DERECHO PENAL PERUANO
Percy Velásquez Delgado
I. BREVES APUNTES HISTÓRICOS 261
II. LA REGULACIÓN PENAL DE LA TRATA DE PERSONAS 262
1. Incorporación del delito de trata de personas en el Código Penal peruano 262
2. El texto vigente del artículo 153 del Código Penal peruano 266
III. COMPARACIÓN ENTRE LA DEFINICIÓN LEGAL INTERNA DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Y LA PREVISTA EN EL PROTOCOLO CONTRA LA TRATA DE PERSONAS DE PALERMO 267
1. La acción típica 267
2. Los medios comisivos 268
3. La finalidad de explotación personal 269
IV. LA TRATA DE MENORES DE EDAD 271
V. LA INEFICACIA DEL CONSENTIMIENTO DE LA VÍCTIMA 272
VI. LOS FINES DE EXPLOTACIÓN DE LA TRATA DE PERSONAS Y SU INCORPORACIÓN COMO DELITOS AUTÓNOMOS 272
VII. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES PARA EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS 275
PROBLEMAS DOGMÁTICOS Y POLÍTICO-CRIMINALES DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS REGULADO EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO
Raúl Pariona Arana
I. CONSIDERACIONES GENERALES 277
II. DESARROLLO LEGISLATIVO DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL PERÚ 278
III. CONSIDERACIONES SOBRE LOS PROBLEMAS DOGMÁTICOS Y POLÍTICO-CRIMINALES DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS 281
1. La discusión del bien jurídico 281
2. Los elementos del tipo penal peruano 283
3. La problemática del consentimiento 284
IV. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA JURISPRUDENCIA DEL PERÚ 285
V. TAREAS PENDIENTES EN LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS 287
VI. CONCLUSIÓN 288
ESTUDIO JURISPRUDENCIAL DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN CHILE
Marco Antonio Medina Ramírez
I. INTRODUCCIÓN 289
II. LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL CHILENO POR LA LEY 20.507, DE 8 DE ABRIL DE 2011 290
III. LEGISLACIÓN CHILENA VIGENTE SOBRE TRATA DE PERSONAS 292
IV. ESTADÍSTICAS SOBRE LA PERSEGUIBILIDAD DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN CHILE 295
V. ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL EN MATERIA DE TRATA DE PERSONAS 297
1. Trata sexual “Caso Coreanas” (Sentencia absolutoria del Primer Tribunal Oral en lo Penal de Santiago, de 26 de enero de 2016) 298
2. Fallo condenatorio del Tribunal Oral en lo Penal de Arica, de 9 de marzo de 2015 305
3. Trata laboral “Caso Paraguayos” (Sentencia absolutoria del Tribunal Oral en lo Penal de 8 de junio de 2015, Sentencia del Tribunal Constitucional de Chile 2615-2014) 307
4. Trata laboral “Caso Niños ecuatorianos en Punta Arenas” (Sentencia condenatoria del Tribunal Oral en lo Penal de Punta Arenas de 31 de diciembre de 2016). 316
LA VULNERABILIDAD DE LAS VÍCTIMAS DE LA TRATA DE PERSONAS (CONSTRUYENDO SU ACREDITACIÓN PARA EVITAR LA IMPUNIDAD DEL DELITO)
Rosario López Wong
I. INTRODUCCIÓN 321
II. CONCEPTOS Y PRECISIONES INICIALES SOBRE LA TRATA DE PERSONAS 323
III. ¿QUIÉNES SON LAS VÍCTIMAS DE LA TRATA? 326
IV. LAS CAUSAS QUE PROMUEVEN LA SITUACIÓN DE VULNERABILIDAD: ¿QUÉ SIGNIFICA SER VULNERABLE? 329
1. Ingreso ilícito al país y/o sin la documentación apropiada 333
2. Estado de gestación o padecer cualquier enfermedad física o mental, incluida la adicción al uso de cualquier sustancia. 333
3. Categoría de niños, niñas y adolescentes 334
4. Discapacidad física o mental 336
5. Recepción de promesas o entrega de sumas de dinero u otros beneficios de quienes tienen autoridad sobre una persona 336
6. Estado de precariedad social 337
V. CLASES DE VULNERABILIDAD Y SU VINCULACIÓN CON LAS VÍCTIMAS 337
VII. LA NECESARIA ACREDITACIÓN DE LA SITUACIÓN DE VULNERABILIDAD DE LAS VÍCTIMAS 341
VII. CONCLUSIONES 345
DIRECTRICES BÁSICAS SOBRE LA REGULACIÓN DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS EN ESPAÑA
Luis Lafont Nicuesa
I. TÉCNICA LEGISLATIVA: ¿CÓDIGO PENAL?, ¿LEGISLACIÓN ESPECIAL? 347
II. ESTRUCTURA TÍPICA 347
1. Tipo básico 347
2. ¿Qué finalidades básicas de explotación de la víctima deben ser comprendidas en el delito de trata de personas? 349
3. ¿Deben definirse en el Código penal los conceptos de esclavitud, servidumbre y trabajos forzados?, ¿Podría simplificarse en un único concepto? 350
4. Tipo específico: ¿debe contemplarse un tipo específico relativo a la víctima menor de edad?, ¿En qué se fundamentaría? 352
5. Tipos agravados. ¿Se incluye expresamente el delito de trata de personas como delito perteneciente al crimen organizado?, ¿En qué forma? 353
III. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. ESTADO ACTUAL DE LA CUESTIÓN 356
IV. TRATAMIENTO PUNITIVO 357
1. ¿Debe guardar proporción la pena aplicable al delito de trata de personas en comparación con el tratamiento punitivo previsto para los delitos en los que se manifieste la explotación efectiva de la víctima (explotación sexual, servidumbre…, etc.)? 357
2. ¿Reglas específicas relativas a la prescripción del delito de trata de seres humanos? 360
3. ¿Reconocimiento de las sentencias extranjeras a efectos de reincidencia? 361
V. ESTATUTO JURÍDICO DE LA VÍCTIMA DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS 361
1. ¿Debe elaborarse una legislación integral de protección de las víctimas? 361
2. ¿Debe haber una mención específica a la situación del inmigrante en situación de irregularidad administrativa que es víctima de trata?, ¿De qué forma debe brindarse protección? 362
3. ¿Debe haber una mención específica cuando la víctima es mujer? 363
4. ¿Se debe incorporar una cláusula que exima de responsabilidad penal a la víctima por las infracciones penales que haya cometido con ocasión del delito de trata? 365
PROPUESTAS DE ARMONIZACIÓN LEGISLATIVA EN LATINOAMÉRICA
CRITERIOS DE ARMONIZACIÓN DE LA LEGISLACIÓN PENAL CENTROAMERICANA EN MATERIA DE TRATA DE PERSONAS
Francisco Javier Álvarez García
I. LOS ESCENARIOS DE LA TRATA DE PERSONAS EN CENTROAMÉRICA 371
II. CRITERIOS DE ARMONIZACIÓN EN MATERIA DE TRATA DE SERES HUMANOS ELABORADOS POR EL SICA 386
HACIA UNA COALICIÓN REGIONAL SUDAMERICANA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS: PROTOCOLO REGIONAL DE BUENAS PRÁCTICAS EN TORNO AL EJE DE PERSECUCIÓN DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Y MODALIDADES DE EXPLOTACIÓN ASIMILADAS A LA ESCLAVITUD*
Esther Pomares Cintas
I. LA TRATA DE SERES HUMANOS COMO ACTUALIZACIÓN DEL CONCEPTO INTERNACIONAL DE TRATA DE ESCLAVOS 400
1. Consideraciones previas 400
2. La vinculación del concepto internacional de trata de personas con la proscripción universal del sometimiento a situaciones de explotación asimiladas a la esclavitud: la necesidad de un Enfoque integrado 402
3. La lucha contra la trata laboral permanece eclipsada 405
II. ESTADO DE LA CUESTIÓN EN RELACIÓN CON EL EJE DE PERSECUCIÓN DEL DELITO DE TRATA Y PRÁCTICAS DE EXPLOTACIÓN CONEXAS EN LA REGIÓN SUDAMERICANA 407
III. LA NECESIDAD DE PROMOVER MEDIDAS DE ARMONIZACIÓN DE LEGISLACIONES PENALES EN LA REGIÓN SUDAMERICANA EN MATERIA DE TRATA DE PERSONAS Y PRÁCTICAS DE EXPLOTACIÓN CONECTADAS A LA ESCLAVITUD 408
IV. DIRECTRICES BÁSICAS DE INCRIMINACIÓN DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS 410
1. Distinción conceptual y regulación separada de la Trata de seres humanos y el Tráfico ilícito de personas migrantes 410
2. Estructura típica 411
3. Tratamiento punitivo 417
4. Consecuencias accesorias: el Decomiso 418
5. Principio de No Re-victimización 418
6. Responsabilidad de las Personas Jurídicas: espacios-servicios-productos libres de trata y esclavitud en la cadena de suministros 421
7. Persecución extraterritorial del delito de trata de seres humanos 425
V. DIRECTRICES BÁSICAS DE INCRIMINACIÓN DE LA EXPLOTACIÓN EN CONDICIONES ASIMILADAS A LA ESCLAVITUD: PROPUESTAS DE ARMONIZACIÓN LEGISLATIVA 425
1. Consideraciones previas 425
2. Precariedad legal en la definición de las modalidades de explotación conectadas a la trata de personas: la invisibilización institucional de las formas modernas de trabajo esclavo 426
3. Parámetros comunes de tipificación penal a partir de la interpretación evolutiva de los Tribunales internacionales y regionales de Derechos humanos 428
ANEXOS
Bibliografía 435
DOCUMENTACIÓN INTERNACIONAL Y REGIONAL
MARCO INTERNACIONAL 451
Convenios y Protocolos 451
Guías, Informes, Resoluciones 452
UNODC (Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y Delito): 454
OIT (Organización Internacional del Trabajo) 455
MARCO REGIONAL SUDAMERICANO Y CENTROAMERICANO 456
Convenios, Declaraciones y Resoluciones 456
Guías, Informes 456
CEPAL (Comisión Económica para América Latina y el Caribe). Informes 457
CIDH (Comisión Interamericana de Derechos Humanos) 458
INECIP (Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales y Sociales) 458
MARCO REGIONAL EUROPEO 458
Consejo de Europa: Convenios, Resoluciones, Recomendaciones 458
UNIÓN EUROPEA (UE) 459
Convenios, Decisiones y Directivas 459
Comunicaciones, Informes, Documentos de trabajo 460
SENTENCIAS DE TRIBUNALES INTERNACIONALES Y REGIONALES DE DERECHOS HUMANOS 462
Tribunal penal internacional ad-hoc para la ex-yugoslavia: 462
CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS (CORTE IDH) 463
BRUCE R. HOPKINS (Kansas City MO) is a senior partner with the firm Polsinelli Shughart PC. He is also the author of more than 35 books, including The Law of Tax-Exempt Organizations, 10e, The Law of Fundraising, 4e, Nonprofit Law for Colleges and Universities, Nonprofit Governance, and Nonprofit Law Made Easy, as well as the monthly newsletter Bruce R. Hopkins’ Nonprofit Counsel, all published by Wiley. Hopkins earned his Juris Doctorate and Master of Laws degrees at the George Washington University. He has practiced law for 40 years and is a member of the District of Columbia and Missouri bars. Hopkins received the 2007 Outstanding Nonprofit Lawyer Award (Vanguard Lifetime Achievement Award) from the American Bar Association, Section of Business Law, and Committee on Nonprofit Corporations. He is listed in The Best Lawyers in America, Nonprofit Organizations/Charities Law, 2007-2008.
