Sector Bancario. Guía Corporate Compliance y Protección de Datos

• I.Qué es el compliance penal y la importancia de las medidas y controles para evitar o minimizar los riesgos penales en banca
  • 1.Qué es la responsabilidad penal de la persona jurídica
    • 1.1.Introducción
    • 1.2.La imputación de responsabilidad penal a la empresa
    • 1.3.¿Cómo se puede eximir la persona jurídica de dicha responsabilidad penal?
    • 1.4.¿Cuándo no se exime de responsabilidad pero sí se atenúa?
    • 1.5.¿En qué circunstancias opera la responsabilidad penal de la persona jurídica?
    • 1.6.Requisitos legales para poder eximirse de responsabilidad penal la empresa
    • 1.7.¿Cómo debe ser el «modelo de organización y gestión» para prevenir delitos?
    • 1.8.Las penas previstas en el Código Penal para las empresas como autoras de un delito
  • 2.Consecuencias de la comisión de delitos en el sector
    • 2.1.Planteamiento
    • 2.2.¿Qué consecuencias tienen para los empleados la comisión de estos delitos?
    • 2.3.¿Qué consecuencias tienen para los Bancos la comisión de estos delitos?
    • 2.4.¿Qué esperan los Bancos de los empleados?
• II.La importancia de crear una cultura corporativa sustentada en valores éticos
  • 1.Ética y compliance, conceptos distintos pero complementarios
  • 2.La ética como elemento clave en la función del propósito, misión y estrategia de la función de compliance
  • 3.El papel del compliance officer en la creación de una cultura ética
• III.Los riesgos penales para la banca como persona jurídica y para todos los miembros de su colectivo
  • 1.Principales riesgos penales en el sector bancario2.Mapa de riesgos
    • 1.1.El riesgo de delitos de alzamiento de bienes e insolvencias punibles
    • 1.2.Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
    • 1.3.El riesgo de delito de corrupción en los negocios, cohecho y tráfico de influencias y financiación ilegal de partidos políticos
    • 1.4.Estafa
    • 1.5.Hacienda Pública, Seguridad Social y fraude en las subvenciones
    • 1.6.Delitos contra el mercado y los consumidores
  • 3.Análisis del mapa de riesgos
  • 4.Casos prácticos
    • 4.1.Estafa
    • 4.2.Revelación de secretos, daños, secretos de empresa, propiedad intelectual
    • 4.3.Corrupción en los negocios, cohecho, tráfico de influencias y financiación ilegal de partidos políticos
    • 4.4.Delitos contra el mercado y los consumidores
    • 4.5.El blanqueo de capitales
    • 4.6.Delito de alzamiento de bienes
    • 4.7.Delito contra la Hacienda Pública, Seguridad Social. El fraude en las subvenciones

2. CONSECUENCIAS DE LA COMISIÓN DE DELITOS EN EL SECTOR