Lucha contra la corrupción, compliance e investigaciones internas. La influencia del Derecho Estadounidense

Capítulo I. HACIA UN “DERECHO ANTICORRUPCIÓN” SIN FRONTERAS

I. Introducción

II. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en la lucha global contra la corrupción

III. Las empresas y el canon del “buen ciudadano corporativo”

Capítulo II. CONDUCTAS PROHIBIDAS POR LA “FCPA”

I. Contabilidad fiel y prevención del soborno

II. Normas contables

III. Normas antisobornos

IV. La “SEC” y el “DOJ”

Capítulo III. LA EVOLUCIÓN DE LA APLICACIÓN DE LA “FCPA”: DEL “WATERGATE” A LA SEGUNDA EDICIÓN DE LA “FCPA RESOURCE GUIDE” (JULIO DE 2020)

I. El caso “Watergate”

II. El despertar. La caída de los primeros gigantes

III. El “boom” en la aplicación de la “FCPA”

IV. La consolidación de la “FCPA”

Capítulo IV. LA APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA “FCPA”

I. Las empresas extranjeras como destinatarias de las normas antisobornos de la “FCPA”

II. La exportación del modelo federal de responsabilidad penal de las personas jurídicas

III. La aplicación del modelo federal de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ámbito de la “FCPA”

IV. La adopción por otros países del modelo estadounidense”

V. Los acuerdosmultijurisdiccionales

Capítulo V. LA APLICACIÓN DE LA “FCPA” a empresas españolas

I. Introducción

II. Aplicación por hechos ocurridos en el extranjero

III. Aplicación por hechos ocurridos en España. El “caso Fresenius”

Capítulo VI. OTROS ÁMBITOS DE INFLUENCIA: PROTECCIÓN DEL INFORMANTE E INVESTIGACIONES INTERNAS

I. Los procesos que integran un programa de cumplimiento

II. Canal de denuncia interna

III. Las investigaciones internas

IV. La influencia estadounidense

Capítulo VII. PROTECCIÓN DEL INFORMANTE

I. El whistleblower

II. Líneas generales sobre la protección legal del “whisleblower”

III. Canal interno de denuncia

IV. El anonimato del “whistleblower”

V. La recompensa económica del “whistleblower”

VI. La prohibición de adopción de represalias contra el “whistleblower”

VII. INVESTIGACIONES INTERNAS

I. Evolución de las investigaciones internas

II. Líneas generales de las investigaciones internas

III. El tratamiento en los Estados Unidos

IV. El tratamiento en Europa

V. El tratamiento en España