Handbook on Spanish Criminal Proceedings

Preface        15
Xulio Ferreiro Baamonde
Abbreviations        17
Most common legal terms and Spanish correspondence        19
Lesson 1
Different Systems and Principles in Criminal Justice
Fernando Martín Diz
Professor of Procedural Law
Universidad de Salamanca
    I.    WHAT ARE CRIMINAL PROCEEDINGS FOR?        21
    II.    SYSTEMS IN CRIMINAL JUSTICE        22
    III.    PRINCIPLES OF CRIMINAL PROCEEDINGS        22
    IV.    CONSTITUTIONAL RIGHTS AND CRIMINAL PROCEDURE        24
1.    Right to obtain effective protection of the Judges and Courts        25
2.    Right to be present at the trial in criminal proceedings        26
3.    Right of access to the regular judge pre-established by law        26
4.    Right to presumption of innocence        26
5.    Right to defence and legal counsel        27
6.    Right to be informed of the charges        28
7.    Right to a Fair Trial        28
7.1.    Right to a public trial        28
7.2.    Right to be tried without undue delay and due process of law        28
7.3.    Right to the use of appropriate evidence (to defence)        29
7.4.    Right to remain silent and right not to incriminate oneself        29
Lesson 2
Criminal proceedings: A general overview
Sabela Oubiña Barbolla
Professor of Criminal Procedure Law
Universidad Autómoma de Madrid
    I.    THE SPANISH LAW OF CRIMINAL PROCEDURE        31
    II.    INITIATION OF THE CRIMINAL PROCEEDING: CHANNELS        33
1.    The citizen’s report        34
2.    The criminal police report        35
3.    The criminal complaint        36
4.    In summary: report vs. criminal complaint        38
    III.    THE STRUCTURE OF THE CRIMINAL PROCEEDING        39
1.    A general overview        39
2.    Outline of the phases        40
    IV.    THE SUBJECT MATTER OF THE CRIMINAL PROCEEDING        42
    V.    CONNECTIVITY        43
1.    Concept        43
2.    Cases        44
3.    Effects        45
    VI.    CRIMINAL AND CIVIL ACTIONS        47
Lesson 3
Jurisdiction: Criminal Courts in the Spanish Judicial System. Spanish Jurisdiction on Criminal Matters. Venue
Agustín Pérez-Cruz Martín
Professor of Procedural Law
Universidad de Oviedo
    I.    LIMITS ON ORDINARY CRIMINAL JURISDICTION        49
    II.    JURISDICTION        56
1.    Concept and basis        56
2.    Characteristics        56
3.    Criteria used to determine criminal jurisdiction        57
    III.    OBJECTIVE JURISDICTION        57
1.    Ordinary or common objective jurisdiction        58
2.    Rationae personae jurisdiction        59
3.    Rationae materiae jurisdiction        60
    IV.    FUNCTIONAL JURISDICTION        62
1.    Concept        62
2.    Manifestations of functional jurisdiction        63
    V.    TERRITORIAL JURISDICTION        65
    VI.    JURISDICTION DUE TO A CONNECTION        66
1.    Cases involving a connection        67
2.    Effects        68
3.    Territorial jurisdiction and connectivity        68
Lesson 4
Parties participating in Criminal Proceedings: Public Prosecutor. Particular and Popular Prosecutors. Defendant. Civil parties. The Police. The Victim
Ana María Neira Pena
Professor of Procedural Law
Universidad da Coruña
    I.    PUBLIC PROSECUTOR        71
    II.    PARTICULAR AND POPULAR PROSECUTORS        73
    III.    DEFENDANT        75
    IV.    CIVIL PARTIES        75
    V.    THE POLICE        76
    VI.    THE VICTIM        78
Lesson 5
Inquiry
Patricia Llopis Nadal
Assistant Professor of Procedural Law
Universitat de València
    I.    GENERAL ISSUES        81
1.    Overview of the inquiry as the first stage of the Spanish criminal procedure        81
2.    Individuals that participate in the inquiry        82
2.1.    Jurisdiction to investigate the crime: the Investigative Magistrate        82
2.2.    The role of the Public Prosecutor during the inquiry        83
2.3.    The active role of the other prosecutors and the defence during the inquiry        84
2.4.    The role of the Judiciary Police during the inquiry        85
3.    The secret nature of the inquiry        86
4.    The deadlines of the inquiry        87
    II.    THE ACTS OF INVESTIGATION        87
1.    Definition and types of acts of investigation        87
2.    The ordinary acts of investigation        88
2.1.    The visual inspection        88
2.2.    Acts of investigation on the corpus delicti        89
2.3.    Acts of investigation regarding the identity of the perpetrators and their personal circumstances        89
2.4.    The statement of the person charged        89
2.5.    The statement of the witnesses        90
2.6.    The confrontation of witnesses and the person charged        91
2.7.    The expert’s report        91
2.8.    The controlled movement or delivery and the undercover agent        92
3.    The extraordinary acts of investigation        93
3.1.    Common requirements that shall be fulfiled        93
3.2.    The entry and search in domiciles        93
3.3.    The search of books and papers        95
3.4.    The seizure, opening and examination of private correspondence        95
3.5.    Acts of investigation on the human body        96
3.6.    The technological acts of investigation        97
3.6.1.    The interception of telephone and telematic communications —Art. 588 ter a) to m)—        97
3.6.2.    The capturing and recording of oral communications using electronic devices —Art. 588 quater a) to e)—        98
3.6.3.    The use of electronic devices in order to capture images, monitor and trace —Art. 588 quinquies a) to c)—        99
3.6.4.    The search of mass data storage devices —Art. 588 sexies a) to c)—        99
3.6.5.    The remote search of computer equipment —Art. 588 septies a) to c)—        99
Lesson 6
Preventive Measures In Criminal Proceedings
Anna Fiodorova
Assistant Professor of Procedural Law
Universidad Carlos III de Madrid
    I.    INTRODUCTION        101
    II.    PREVENTIVE DEPRIVATION OF LIBERTY: NATIONAL MEASURES        102
1.    Conditional release        102
2.    Detention        103
3.    Provisional imprisonment        103
4.    Procedural guarantees in cases of detention and imprisonment        105
    III.    EXTRADITION AND EUROPEAN ARREST WARRANT        106
    IV.    PREVENTIVE MEASURES FOR THE PROTECTION OF VICTIMS        110
    V.    PREVENTIVE MEASURES IN REM        112
Lesson 7
Intermediate Stage
Mª Ángeles Catalina Benavente
Professor of Procedural Law
Universidade de Santiago de Compostela
    I.    PROCEDURAL MEANING        115
    II.    THE ACCUSATORY PRINCIPLE IN THE INTERMEDIATE STAGE        116
    III.    DISMISSAL        118
1.    Types of dismissal: full and provisional        118
1.1.    Full dismissal (sobreseimiento libre)        118
1.2.    Provisional dismissal (sobreseimiento provisional)        119
2.    Consequences of dismissal        120
3.    Binding of the judicial body to the request for dismissal        120
4.    Appeals of dismissal orders        121
    IV.    GUILTY PLEA (CONFORMIDAD)        122
1.    Scope of application        123
2.    Guilty plea requirements        123
3.    Timing of guilty pleas        124
3.1.    Guilty pleas during the pre-trial stage        124
3.2.    Guilty pleas during the intermediate stage        125
3.3.    Guilty pleas at trial        126
4.    Binding the judge to the defendant’s guilty plea        127
5.    Appealing a judgement entered pursuant to a guilty plea        128
Lesson 8
Trial
Ana E. Carrillo del Teso
Assistant Professor of Procedural Law
Universidad de Salamanca
    I.    GENERAL ISSUES        129
    II.    ARTICLES OF PRE-TRIAL RULINGS        129
    III.    INITIAL PLEADINGS        131
    IV.    EVIDENCE PRESENTATION. INTRODUCTION OF INVESTIGATIVE ACTIVITIES DURING THE TRIAL        134
1.    Evidentiary procedure        134
1.1.    Proposition        134
1.2.    Admission        134
1.3.    Examination        135
2.    The introduction of investigative acts        136
    V.    CLOSING ARGUMENTS        137
    VI.    THE POWERS OF THE COURT UNDER ART. 733, LECRIM        140
    VII.    ORAL TRIAL PROCEEDINGS. EXCEPTIONS        141
1.    Exceptions to the publicity of the deliberations        141
2.    Suspension        142
Lesson 9
Evidence
Elena de Luis García
Assistant Professor of Procedural Law
Universitat de València
    I.    GENERAL ISSUES        145
1.    Concept of evidence        145
2.    Principles of evidence        146
    II.    MEANS OF EVIDENCE        147
1.    Defendant’s deposition        147
2.    Witnesses and experts        148
2.1.    Witnesses        148
2.2.    Experts        150
3.    Documents        151
4.    Judicial inspection        151
5.    Circumstantial evidence        151
    III.    ILLEGAL EVIDENCE        152
1.    Concept of illegal evidence        152
2.    Rules that exclude the sanction of nullity        153
Lesson 10
Verdict and Sentence
Ana Isabel Blanco García
Professor of Procedural Law
Universitat de València
    I.    SENTENCE        157
1.    Acquittals        158
2.    Convictions        158
    II.    FORMAL REQUIREMENTS OF THE FINAL DECISION        159
1.    Oral criminal sentences        159
2.    Written criminal sentences        159
    III.    INTERNAL REQUIREMENTS OF THE FINAL DECISION: REASONING AND COHERENCE        161
1.    Justification and reasoning: the rule of sufficiency        161
2.    Consistency or coherence        162
3.    Voting on the judgement: the majority rule        162
4.    On ancillary consequences        163
    IV.    PRESUMPTION OF INNOCENCE        165
1.    Meaning of the principle        165
2.    Burden of proof        166
3.    In Dubio Pro Reo        167
4.    Assessment of evidence        167
    V.    PUBLICISING JUDGEMENTS        168
    VI.    RES JUDICATA AND NE BIS IN IDEM        168
1.    Formal res judicata        168
2.    Substantive res judicata        168
    VII.    CLARIFICATION, RECTIFICATION, CORRECTION OR COMPLETION OF THE JUDGEMENT        169
Lesson 11
Appeal and other remedies
Xulio Ferreiro Baamonde
Professor of Procedural Law
Universidade da Coruña
    I.    SYSTEM OF REMEDIES IN SPANISH CRIMINAL PROCEEDINGS        171
1.    General Issues        171
2.    Types of remedies        172
3.    Requirements        173
    II.    REMEDIES AGAINST COURT CLERK DECISIONS        174
    III.    REMEDIES AGAINST INTERLOCUTORY DECISIONS        174
1.    Reform        174
2.    Appeal for reversal        175
3.    Appeal        175
4.    Complaint        176
    IV.    APPEAL AGAINST JUDGMENTS        176
1.    Scope of the remedy        176
2.    Proceedings        177
3.    Appeal judgment        178
    V.    CASSATION        179
1.    General Issues        179
2.    Challengeable Decisions and Reasons for Cassation        180
3.    Proceedings        182
    VI.    CRIMINAL REVIEW        183
    VII.    JUDGMENT ANNULMENT FOR ABSENT DEFENDANT        185
Lesson 12
Abbreviated Proceeding 
David Soto Díaz
Asistant Professor of Procedural Law
Universidade da Coruña
    I.    ABBREVIATED PROCEEDING        187
1.    Introduction        187
2.    Investigative stage        189
3.    Intermediate stage        190
4.    Trial and plea bargaining        192
5.    Remedies        194
    II.    FAST-TRACK PROCEEDINGS FOR CERTAIN CRIMES        194
1.    Scope of application        194
2.    Tasks of the judicial police        195
3.    Urgent judicial proceedings before the Duty Court        195
4.    Trial        196
    III.    DECREE ACCEPTANCE PROCEDURE        197
1.    Scope of application        197
2.    Procedure        197
    IV.    PROCEEDINGS FOR MINOR OFFENCES        198
1.    Fast-track proceedings before the duty court        198
2.    Ordinary regime        199
3.    Trial        199
    V.    JURY TRIALS        200
1.    Scope of application        200
2.    The jurors and the presiding magistrate        201
3.    The proceeding        203
4.    The verdict        204
5.    Remedies        205
    VI.    JUVENILE JUSTICE PROCEEDINGS        206
1.    Scope of application        207
2.    The parties to the proceeding        207
3.    Investigative stage        208
4.    Intermediate stage and trial        209
5.    Judgement and remedies        210
6.    Precautionary measures        210