Derecho Procesal III. Proceso Penal

Índice
Tema 1
Sistemas, principios y fuentes
    I.    EL SISTEMA INQUISITIVO        18
1.    Origen histórico        18
2.    Características del sistema        19
a.    Procedimiento de oficio        21
b.    Procedimiento a instancia de parte        22
3.    La situación procesal penal en el siglo XIX        23
    II.    EL SISTEMA ACUSATORIO        24
1.    Origen del sistema acusatorio        25
2.    Características del sistema acusatorio        26
    III.    EL LLAMADO SISTEMA MIXTO        28
1.    Naturaleza jurídica        29
2.    Historia y futuro del sistema: ¿jueces o fiscales como directores de la instrucción?        31
    IV.    LOS PRINCIPIOS DE LA JURISDICCIÓN PENAL        34
1.    Principio de oficialidad – principio dispositivo        34
2.    Principio de aportación de parte – principio inquisitivo        37
3.    Clasificación de los delitos desde la perspectiva de los principios        39
    V.    FUENTES DEL DERECHO PROCESAL PENAL        41
Bibliografía        45
Tema 2
El objeto del juicio
    I.    ELEMENTOS Y ESENCIA DEL OBJETO DEL JUICIO JURISDICCIONAL PENAL        49
    II.    LAS DIFERENTES FASES DE LA IMPUTACIÓN        53
1.    La sospecha y los indicios de criminalidad        54
2.    Los indicios bastantes de criminalidad para algunas medidas cautelares        54
3.    La acusación        55
4.    La condena        56
    III.    EXTINCIÓN DEL OBJETO DEL JUICIO PENAL        57
    IV.    LA PRETENSIÓN DE RESARCIMIENTO        58
    V.    EL OFRECIMIENTO DE ACCIONES        58
    VI.    CONTENIDO DE LA PRETENSIÓN DE RESARCIMIENTO        59
    VII.    EXTINCIÓN DE LA PRETENSIÓN DE RESARCIMIENTO        60
Bibliografía        60
Tema 3
Jurisdicción y competencia
    I.    ÁMBITO OBJETIVO DEL ORDEN JURISDICCIONAL PENAL        61
    II.    LÍMITES INTERNACIONALES DE LOS TRIBUNALES PENALES        62
1.    Criterios generales        62
2.    Jurisdicción universal        63
3.    El problema de la jurisdicción en los delitos cometidos a través de Internet        69
    III.    LAS CUESTIONES PREJUDICIALES        72
1.    No devolutivas        72
2.    Devolutivas        73
3.    Partes y procedimiento        74
    IV.    LA COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL DE LOS TRIBUNALES PENALES        75
1.    Competencia ordinaria        77
2.    La Audiencia Nacional        79
3.    El jurado        83
a.    Origen histórico        83
b.    Tipos de jurado        86
c.    Posible destino del jurado        88
d.    Competencia objetiva y funcional en los procesos con jurado        89
4.    Los juzgados de menores        91
5.    Los aforamientos        93
a.    Reflexión inicial sobre los aforamientos        93
b.    Personas aforadas        95
6.    La “jurisdicción militar”        99
    V.    LA COMPETENCIA TERRITORIAL        102
1.    Criterios generales de atribución de la competencia territorial        103
a.    El fuero principal        103
b.    Los fueros subsidiarios        104
2.    La competencia territorial en los delitos conexos        105
    VI.    IMPUGNACIÓN DE LA JURISDICCIÓN Y DE LA COMPETENCIA        107
1.    Examen de oficio        107
2.    A instancia de parte        108
Bibliografía        109
Tema 4
Las partes
1. EL MINISTERIO FISCAL        113
1.    Su posición en el ordenamiento jurídico        114
2.    Su papel en la instrucción        116
3.    Su papel en el juicio oral        119
4.    El debate sobre su misión en el proceso penal        121
    II.    EL PAPEL DE LA POLICÍA JUDICIAL        123
1.    Formación y organización        124
2.    Los agentes encubiertos e infiltrados        125
    III.    LAS PARTES ACUSADORAS        126
1.    Partes penales        126
a.    La víctima        127
b.    La acusación popular        129
2.    Los actores civiles        134
    IV.    LAS PARTES ACUSADAS        135
1.    El reo        135
a.    Trayectoria del reo en las diferentes fases del proceso penal        136
b.    Tipología de posibles reos        138
c.    En especial, el acusado persona jurídica        140
2.    Los responsables civiles        145
a.    Los responsables civiles directos        145
b.    Los responsables civiles subsidiarios        147
3.    Los terceros afectados por el decomiso        149
Bibliografía        149
Tema 5
Los derechos del reo
    I.    ANTECEDENTES        155
1.    La Declaración de Derechos de Virginia de 1776 y la Bill of Rights de 1789-1791        156
2.    La Declaración de Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789        157
    II.    LA PROTECCIÓN GENERAL DE DERECHOS        157
    III.    DERECHOS DERIVADOS DEL DERECHO DE DEFENSA        159
1.    Derecho a la información sobre la investigación        160
2.    Derecho a participar en el proceso penal        161
3.    Derecho a la asistencia letrada        162
4.    Derecho a la traducción e interpretación        164
5.    La posible autodefensa del reo        165
    IV.    DERECHOS DERIVADOS DE LA PROHIBICIÓN DE TRATO DEGRADANTE DEL REO        166
1.    Derecho a guardar silencio        167
2.    Derecho al honor e intimidad durante la detención        169
3.    Derecho a la comunicación exterior        170
4.    Derecho a ser reconocido por un médico forense        171
    V.    LA INFORMACIÓN SOBRE ESTOS DERECHOS. MANERA PRECISA DE PRESTARLA        171
Bibliografía        172
Tema 6
La instrucción
    I.    FINALIDAD, CONCEPTO Y NATURALEZA JURÍDICA DE LA INSTRUCCIÓN        175
    II.    INSTRUCCIÓN Y DERECHOS FUNDAMENTALES: EL DOBLE REQUISITO DE LICITUD DE LAS ACTUACIONES POLICIALES        178
    III.    CARÁCTER PÚBLICO O SECRETO DE LA INSTRUCCIÓN        182
    IV.    MODOS DE INICIO DE LA INSTRUCCIÓN        184
1.    Indicios de criminalidad ab initio        185
2.    La denuncia        186
a.    Deber de denunciar. Exenciones        188
3.    La querella        191
4.    La incoación de oficio        192
5.    El atestado policial        194
    V.    LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN        196
1.    Los reconocimientos de personas (fotográfico y en rueda)        198
2.    Los seguimientos        200
a.    Requisitos generales para la adopción de seguimientos electrónicos        201
b.    Seguimientos en lugares públicos        203
b.1.    Captación de imágenes        205
b.2.    Seguimiento de las comunicaciones en redes sociales        205
b.3.    Instalación de dispositivos de seguimiento        207
b.4.    Captación de conversaciones presenciales        208
c.    Seguimientos en lugares privados        209
c.1.    Seguimiento de la correspondencia individual en papel        210
c.2.    Seguimiento de las comunicaciones telefónicas y telemáticas        212
c.3.    Captación de conversaciones presenciales (con imagen y sonido)        215
c.4.    Seguimiento de equipos informáticos        216
c.5.    Seguimiento de conversaciones por uno de los interlocutores        218
3.    Las intervenciones corporales        219
a.    Los cacheos        220
b.    La recogida de vestigios biológicos de acceso inmediato y de consumo de tóxicos        222
4.    Las inspecciones corporales        225
a.    Los análisis radiológicos        227
b.    Las inspecciones de cavidades corporales        228
c.    La toma de muestras biológicas de acceso mediato        229
d.    El levantamiento y reconocimiento del cadáver. La autopsia        230
5.    La entrada y registro en lugar cerrado        233
    VI.    LA “CADENA DE CUSTODIA”: MITO Y REALIDAD        238
    VII.    LA IMPUTACIÓN        241
    VIII.    LA EXTRADICIÓN        244
1.    Procedimiento de extradición activa        245
2.    Orden europea de detención y entrega        247
a.    Orden de entrega activa        247
b.    Orden de entrega pasiva        248
3.    Procedimiento de extradición pasiva        249
Bibliografía        251
Tema 7
Las medidas cautelares
    I.    NOTAS GENERALES Y PRESUPUESTO(S) DE LA ADOPCIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES        258
1.    Notas generales        258
2.    ¿Presupuesto(s)?        259
    II.    LA CITACIÓN CAUTELAR        261
    III.    LA LIBERTAD PROVISIONAL Y LA LOCALIZACIÓN TELEMÁTICA PERMANENTE        263
1.    Presupuesto de la medida cautelar y situación cautelable        263
2.    Variedades de libertad provisional        265
3.    La llamada “prisión provisional atenuada”        268
4.    La vigilancia telemática        269
5.    Duración de la medida        270
    IV.    LA DETENCIÓN        272
1.    Presupuesto de la medida cautelar y situación en la que procede        273
2.    Sujetos legitimados para la detención        276
3.    En especial, la detención por un vigilante de seguridad privada        278
4.    Duración de la medida        280
5.    Detención de aforados        281
    V.    EL HABEAS CORPUS        281
    VI.    LA PRISIÓN PROVISIONAL        284
1.    Presupuesto de la medida cautelar        286
2.    Exigencias generales complementarias        287
3.    Evaluación del riesgo        288
a.    Riesgo de fuga        289
b.    Riesgo de destrucción de pruebas        291
c.    Riesgo de reiteración delictiva        293
4.    Consideración del riesgo según el tipo de delito        296
5.    Duración de la medida        297
6.    Procedimiento        299
    VII.    LA INCOMUNICACIÓN        300
1.    Grados de incomunicación        302
2.    Presupuesto de la incomunicación y situación cautelable        304
3.    Duración de la medida        307
4.    Garantías de la incomunicación. La vigilancia permanente        308
    VIII.    EL CIERRE CAUTELAR DE PÁGINAS-WEB        309
    IX.    MEDIDAS CAUTELARES REALES        310
1.    La fianza pecuniaria        311
2.    El embargo y otras medidas cautelares        312
Bibliografía        313
Tema 8
La fase intermedia
    I.    EL SOBRESEIMIENTO        316
1.    Trayectoria del sobreseimiento        316
2.    Causas y tipos de sobreseimiento        318
3.    Las causas de extinción de la responsabilidad criminal como posibles fundamentadoras del sobreseimiento        321
4.    Efectos del sobreseimiento        324
    II.    LA FORMULACIÓN DE LA ACUSACIÓN Y SU RESPUESTA POR EL IMPUTADO        325
    III.    LA CONFORMIDAD        326
1.    Significado e implicaciones de la conformidad        327
2.    La perversión de la posibilidad de conformidad en el Derecho comparado        329
3.    Régimen legal de la conformidad        332
4.    Efectos de la resolución de conformidad        333
Bibliografía        334
Tema 9
La Prueba
    I.    LA INICIATIVA PROBATORIA. LA POSIBILIDAD DE PRUEBA DE OFICIO        338
    II.    LOS MEDIOS DE PRUEBA: PRÁCTICA Y VALORACIÓN        339
1.    Los interrogatorios        340
a.    Psicología del testimonio        340
a.1.    Las circunstancias objetivas de valoración de las declaraciones        342
a.2.    La técnica del interrogatorio        344
b.    Declaración del imputado        347
c.    Declaración de la víctima        350
d.    Declaración de testigos        353
d.1.    Declaraciones de testigos directos        354
d.2.    Declaraciones de testigos de referencia        356
d.3.    El deber de declarar: excusas y dispensas        359
2.    El careo        370
3.    La prueba pericial        371
a.    Cualificación y designación del perito        372
b.    La ejecución de la pericia y la redacción del dictamen        373
c.    Los indicios científicos de calidad        374
d.    El interrogatorio del perito        376
e.    Evaluación de la imparcialidad del perito        377
f.    Coste de la pericia        378
4.    La prueba documental        379
a.    El documento multimedia y el documento tradicional        380
b.    La semiótica textual y la contextualización del documento        381
c.    Los documentos y la prueba pericial        383
5.    El reconocimiento judicial        384
6.    La reconstrucción de hechos        387
    III.    EL VALOR PROBATORIO DE LAS DILIGENCIAS DE LA INSTRUCCIÓN        389
1.    Valor probatorio de las diligencias policiales        390
a.    Los vestigios materiales        391
b.    El atestado        392
c.    El interrogatorio policial        392
2.    Valor probatorio de los interrogatorios a cargo del fiscal o del juez de instrucción        394
3.    La ilicitud probatoria de las diligencias de instrucción        396
    IV.    LA PROBLEMÁTICA DE LAS PRESUNCIONES        399
    V.    ¿CARGA DE LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL? LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA        401
Bibliografía        403
Tema 10
El juicio jurisdiccional
    I.    VALORACIÓN DE LA PRUEBA. IN DUBIO PRO REO Y PRESUNCIÓN DE INOCENCIA        407
    II.    LA CONSIDERACIÓN DE LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA EN LAS CIRCUNSTANCIAS QUE EXCLUYEN O MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL        410
    III.    MOTIVACIÓN        412
1.    Motivación del complejo fáctico-jurídico que fundamenta la sentencia        414
a.    La declaración de hechos probados        414
b.    La preparación de la motivación. Utilización del método deductivo        415
c.    El método inductivo en la redacción        418
2.    Motivación de la calificación jurídica y de la determinación de la pena        419
    IV.    CONGRUENCIA        420
1.    Principio acusatorio: homogeneidad        420
2.    Incongruencia infra (o citra) petitum        422
3.    Incongruencia ultra (o supra) petitum        422
4.    Incongruencia extra petitum        425
5.    Congruencia con respecto a la responsabilidad civil        426
    V.    LA COSA JUZGADA EN EL PROCESO PENAL        426
    VI.    EFICACIA MUTUA DE LA COSA JUZGADA ENTRE EL PROCESO CIVIL Y EL PROCESO PENAL        431
    VII.    SANCIÓN ADMINISTRATIVA Y COSA JUZGADA EN EL PROCESO PENAL. EL PROBLEMA DEL BIS IN IDEM        434
Bibliografía        437
Tema 11
Los medios de impugnación
    I.    ESQUEMA DE MEDIOS DE IMPUGNACIÓN EN EL PROCESO PENAL        440
1.    Contra sentencias        440
2.    Contra providencias y autos        443
    II.    LOS RECURSOS CONTRA RESOLUCIONES INTERLOCUTORIAS        444
1.    Recursos de reforma y de súplica        444
2.    Recurso de queja (con plazo)        446
3.    La llamada queja sin plazo        447
4.    Recurso de apelación —interlocutorio— en el procedimiento ordinario        447
5.    Recurso de apelación —interlocutorio— en el procedimiento abreviado        448
    III.    LOS RECURSOS CONTRA RESOLUCIONES DEFINITIVAS        449
1.    El recurso de apelación y la segunda instancia penal        450
a.    Ámbito de la segunda instancia        450
b.    Tramitación del recurso de apelación en los procedimientos ordinario y abreviado        453
b.1.    Motivos del recurso        453
b.2.    Procedimiento        456
b.3.    Sentencia        459
c.    Tramitación del recurso de apelación en los procedimientos de enjuiciamiento rápido de delitos y de delitos leves        460
d.    Tramitación del recurso de apelación en el procedimiento del tribunal de jurado        460
2.    El recurso de casación        461
a.    Trascendencia de la labor del Tribunal Supremo        462
b.    Resoluciones contra las que procede el recurso        464
c.    Motivos de casación        465
c.1.    Recurso de casación por infracción de ley        466
c.2.    Recurso de casación per quebrantamiento de forma        468
d.    La supuesta evitación del análisis de los hechos        469
e.    El “interés casacional”        470
f.    Procedimiento        472
f.1.    Preparación del recurso de casación        472
f.2.    Interposición y oposición del recurso de casación        473
f.3.    Admisión del recurso de casación        473
f.4.    Decisión del recurso        475
3.    Los recursos de queja por inadmisión de recursos devolutivos        475
    IV.    MEDIOS DE IMPUGNACIÓN DE PROCESOS CONCLUIDOS POR SENTENCIA FIRME        476
1.    La revisión        476
a.    Competencia y partes        477
b.    Motivos        477
c.    La vulneración de derecho declarada por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos        478
d.    Procedimiento        479
e.    Efectos de la resolución        480
2.    Recurso de anulación        481
Bibliografía        482
Tema 12
Los procedimientos
    I.    REGLAS PARA LA DETERMINACIÓN DEL PROCEDIMIENTO CORRESPONDIENTE        485
    II.    ESQUEMA GENERAL DE LOS PROCEDIMIENTOS ORDINARIO Y ABREVIADO        486
1.    Procedimiento ordinario        487
2.    Procedimiento abreviado        489
    III.    EL PROCEDIMIENTO PARA EL ENJUICIAMIENTO RÁPIDO DE DELITOS        490
1.    Instrucción urgente        491
2.    Período intermedio y conformidad        493
3.    El juicio oral y la sentencia        494
    IV.    EL PROCEDIMIENTO PENAL ANTE EL TRIBUNAL DE JURADO        494
    V.    EL PROCEDIMIENTO PARA EL ENJUICIAMIENTO DE DELITOS LEVES        498
    VI.    PROCEDIMIENTO POR ACEPTACIÓN DE DECRETO        500
    VII.    PROCEDIMIENTO POR DELITOS DE INJURIA Y CALUMNIA        501
    VIII.    PROCEDIMIENTO POR DELITOS COMETIDOS MEDIANTE CUALQUIER MEDIO DE COMUNICACIÓN        502
    IX.    ENJUICIAMIENTO DE AFORADOS        503
1.    Enjuiciamiento de un miembro del gobierno        503
2.    Enjuiciamiento de un Senador o Diputado        503
    X.    PROCEDIMIENTO POR DELITOS DE TERRORISMO        505
    xi.    PROCEDIMIENTO POR VIOLENCIA SOBRE LA MUJER        506
    xii.    PROCEDIMIENTO DE DECOMISO AUTÓNOMO        508
Bibliografía        509
Bibliografía generalística        511