Delitos cometidos en el seno de la empresa y su defensa legal
La dimensión del modelo de compliance penal en la empresa
La responsabilidad penal de las personas jurídicas es una materia que en los últimos años ha dejado de ser una idea abstracta y oscura para venir a consolidarse, cada vez con
mayor fuerza, como parte de la estructura y política de las empresas.
La presente obra nace como consecuencia del impacto social que recientemente se viene viviendo en nuestro país ante los escándalos corporativos, la mala praxis y la falta de
control de diversas organizaciones. Igualmente ha sido motivo de esta publicación la dolosa ignorancia, desconocimiento o dejadez que pequeñas y medianas empresas tienen
sobre la materia, llegando incluso a entender satisfechas sus obligaciones con simples asesoramientos, parciales y sesgados, que en realidad no les dota de cobertura legal alguna.
Todas las empresas, con independencia de sus dimensiones, deben a día de hoy tener la consideración de destinar una partida presupuestaria, mayor o menor, para dotarse de
un programa de cumplimiento efectivo que le permita analizar los delitos que le pueden resultar de aplicación. Por ello esta obra trata de introducir a la pequeña y mediana
empresa en el mundo de la prevención penal y dar una visión general sobre el significado de la política de cumplimiento normativo, cuáles son los elementos en que se sustenta,
cómo implantarla, cómo desarrollarla. En definitiva, una guía referencial que permita principalmente a los sujetos responsables de las empresas y a las personas delegadas con
funciones de supervisión designadas, dirigir y desarrollar sus funciones con mayores garantías minorando los riesgos penales y las consecuencias económicas.
AUTOR: DANIEL LUCAS ROMERO
TÍTULOS RELACIONADOS: DERECHO PENAL: DELITOS
I.- EXPOSICIÓN DE MOTIVOS
II.- INTRODUCCIÓN
III.- LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (RPPJ)
III.1.- Evolución histórica en España
III.2.- Fundamento y presupuesto de la culpabilidad en la RPPJ
III.3.- La previsión del sistema de la responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida por la LO 1/2015
III.4.- Espíritu de las reformas operadas por la LO 5/2010 y la LO 1/2015
III.5.- Fundamento de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Relación administrativa y penal
III.6.- Sobre la naturaleza jurídica de la responsabilidad penal de la empresa
III.7.- Tratamiento jurisprudencial sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica
III.8.- Los modelos de Organización y gestión (MPP)
III.9.- Breve referencia a la Circular de la Fiscalía 1/2011 relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del código penal efectuada por ley orgánica número 5/2010
III.10.- Breve referencia a la Circular de la Fiscalía 1/2016 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del código penal efectuada por la LO 1/2015
III.11.- Los tipos penales aplicables a las personas jurídicas
IV.- REGULACIÓN JURÍDICA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL ACTUAL CÓDIGO PENAL
IV.1.- Introducción
IV.2.- La cláusula de transferencia de responsabilidad
IV.3.- La aplicación legal del art.31 bis y ss. del CP
IV.4.- Sujetos responsables
IV.5.- Responsabilidad penal del administrador de la persona jurídica
V.- LAS PENAS, MEDIDAS CAUTELARES Y CIRCUNSTANCIAS ACCESORIAS
V.1.- Sistema de penas
V.2.- Aspectos comunes a las penas
V.3.- Reglas de aplicación de penas
V.4.-Referencia al art. 129 CP
V.5.- Medidas cautelares para personas jurídicas
VI.- RESPONSABILIDAD CIVIL DE LA PERSONA JURÍDICA
VII.- LA EXTENSIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
VIII.- ANÁLISIS DE LOS REQUISITOS PARA LA EXENCIÓN, SEGÚN LA L.O. 1/2015 DE REFORMA DEL CÓDIGO PENAL
IX.- LA ELABORACIÓN DE UN MODELO DE PREVENCIÓN PENAL
IX.1.- Introducción
IX.2.- Elaboración del programa con conocimiento de la empresa
IX.3.- Estructura para su elaboración
IX.4.- Sistema organizativo de la empresa
X.- LA ACTUACION EXTRAPROCESAL DE LA EMPRESA. LA INVESTIGACION DEL DELITO
X.1.- Introducción
X.2.- ¿Cómo desarrollar la investigación interna? La denominada evidencia digital
X.3.- La investigación y su afección a derechos fundamentales
X.4.- Actuación procesal de la empresa. Sobre la personación en el procedimiento de investigación y sus posturas procesales
XI.- CONCLUSIONES
XII.- ESQUEMAS ELABORACION Y DISEÑO MPP
XIII.- BIBLIOGRAFÍA
XIV.- FUENTES NORMATIVAS
XV.- BASE JURISPRUDENCIAL
Daniel Lucas Romero, Abogado experto en Derecho penal y Derecho penal económico
Profesor de casos reales de Economist&Jurist, avalado por el ISDE. Nominado a los premios como mejor jurista de Economist&Jurist 2018. Reconocido como mejor abogado penal en los años 2013 y 2015 por el Foro Europa 2001, y en el año 2016 por el Instituto para la Excelencia Profesional. Antiguo opositor al cuerpo de Jueces y Fiscales; especializado en Derecho penal, Derecho de violencia de género y Derecho procesal. formación superior en compliance penal por la URJC, y con Máster en (i) Legislación y Retórica Jurídica impartido por la Fundación Universitaria, (ii) Derecho penal económico impartido por la UNIR.
