Compliance. Guía práctica de planificación preventiva y plan de control de riesgos

Guía práctica
Primer paso: modelo de prevención y control
1. Contenido del modelo
2. Estructura normativa
3. Estructura para el desarrollo de un sistema para la gestión del cumplimiento
4. Código ético
Segundo paso: estructura de control
1. Contenido de la estructura de control
2. Comité de Compliance – Compliance Officer –
3. Comité ético
4. Responsabilidad de los directivos
Tercer paso: prevención y detección de incumplimientos
1. Formación y sensibilización
2. Mapa de riesgos
3. Canal de denuncias
4. Investigaciones internas y auditorías
5. Sistema disciplinario
6. Indicadores y reporting
7. Repositorio de evidencias
Cuarto paso: vigilancia y control
1. Control de las empresas del grupo, filiales y participadas
2. Control de proveedores críticos
Informes y documentación
1. Checklist
2. Guías compliance
3. Tablas