El agente policial encubierto

Prólogo        17
Capítulo I
CONCEPTO DE AGENTE ENCUBIERTO, SUS CLASES Y DIFERENCIAS CON OTRAS FIGURAS
1.    CONCEPTO DE AGENTE ENCUBIERTO        25
2.    CLASES DE OPERACIONES DE INFILTRACIÓN        27
3.    DIFERENCIAS CON OTRAS FIGURAS        32
3.1.    Agentes de paisano que ocultan su identidad policial        32
3.1.1.    Asumen el rol de comprador en un trapicheo de droga u observan de paisano la transacción de droga        33
3.1.2.    Simulan ser clientes en establecimientos dedicados a la prostitución        34
3.1.3.    Fingen ser un amigo o compañero de trabajo del agente encubierto a quien acompañan a reuniones con los investigados        35
3.1.4.    Como pasajeros en medios de transporte o actos públicos para prevenir el delito        36
3.2.    Los agentes dobles        37
3.3.    Agentes infiltrados con fines exclusivos de inteligencia policial        39
3.4.    La entrega vigilada del art. 263 bis LECRIM        40
3.5.    Agentes de los servicios secretos        45
3.6.    El confidente        48
3.7.    El denunciante monitorizado por la policía        49
3.8.    El arrepentido        51
3.9.    El detective infiltrado        53
3.10.    El agente provocador        53
3.11.    El periodista con cámara oculta        55
Capítulo II
ASPECTO SUBJETIVO. ¿QUIEN PUEDE SER AGENTE ENCUBIERTO?
1.    DEBE SER MIEMBRO DE LA POLICÍA JUDICIAL        57
2.    LAS UNIDADES ESPECIALES DE AGENTES ENCUBIERTOS        60
3.    OTROS PROTAGONISTAS DE LAS OPERACIONES DE INFILTRACIÓN        68
4.    INFILTRACIONES DE PARTICULARES        74
5.    VOLUNTARIEDAD        79
Capítulo III
ÁMBITO OBJETIVO DE LA INFILTRACIÓN
1.    RECAE SOBRE DETERMINADOS DELITOS        83
2.    REFERENCIA A ALGUNOS DELITOS        86
2.1.    Tráfico de drogas        86
2.2.    Blanqueo        87
2.3.    Corrupción        90
2.4.    Contra la Hacienda Pública        94
2.5.    Inmigración ilegal        94
2.6.    Trata de personas        95
3.    ACTIVIDADES PROPIAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA        96
4.    ALTERNATIVAS AL SISTEMA ESPAÑOL DE DELIMITACIÓN OBJETIVA        102
Capítulo IV
LA FASE PREVIA A LA AUTORIZACIÓN
1.    CONOCIMIENTO DE LO QUE NECESITA UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL        105
1.1.    Por medio de un confidente        105
1.2.    Por medio de agencias policiales extranjeras        106
1.3.    Infiltraciones en frío        107
2.    CONTACTOS PREVIOS        107
Capítulo V
LA AUTORIZACIÓN DE INFILTRACIÓN
1.    LA SOLICITUD POLICIAL DE INFILTRACIÓN        115
1.1.    Contenido        115
1.2.    Referencia comparada        126
2.    LA AUTORIZACIÓN DEL EMPLEO DE LA IDENTIDAD FICTICIA        127
2.1.    Necesidad de la autorización        127
2.2.    Autorización a cargo del Juez o del Fiscal        130
2.3.    El requisito de dación de cuenta por el Fiscal al Juez competente        133
2.4.    Problemas para determinar el órgano judicial competente para autorizar        138
2.5.    Referencia comparada sobre el órgano competente para autorizar la infiltración        142
3.    LA PROPORCIONALIDAD COMO CRITERIO DE AUTORIZACIÓN        147
3.1.    Necesidad de la infiltración para avanzar en la investigación        147
3.2.    Incidencia en el estatuto constitucional del investigado        149
3.3.    La presencia de actividad relacionada con el crimen organizado        150
3.4.    Referencia comparada        150
4.    LA MOTIVACIÓN        153
5.    NOTIFICACIÓN DE LA RESOLUCIÓN AUTORIZANTE        156
6.    SUPUESTOS Y CONSECUENCIAS DE LA FALTA DE AUTORIZACIÓN DEL Art. 282 BIS LECRIM        157
6.1.    Actuaciones correctas        157
6.2.    Irregularidad no invalidante        158
6.3.    Actuación nula        162
6.4.    Referencia comparada        162
Capítulo VI
LA ACTUACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO
1.    FACULTADES DEL AGENTE ENCUBIERTO        165
1.1.    Entrega de sustancia estupefaciente, dinero y diferir la incautación de la droga y el dinero        165
1.2.    Operar en el tráfico jurídico bajo la falsa identidad        170
1.3.    Ámbito comparado        171
1.4.    El agente encubierto y el dinero        176
1.4.1.    Dinero recibido por el agente encubierto de los investigados        176
1.4.2.    Dinero que emplea el agente encubierto en su infiltración        177
1.5.    Las conversaciones del agente encubierto con el investigado        179
1.6.    La entrada del agente encubierto en el domicilio del investigado por invitación del investigado        191
1.7.    La información de la actuación al órgano autorizante        197
2.    LAS COMUNICACIONES ELECTRONICAS DEL AGENTE ENCUBIERTO CON EL SOSPECHOSO Y LA GRABACIÓN DE SUS CONVERSACIONES        211
2.1.    Grabación de las comunicaciones telefónicas o acceso a SMS entre el agente encubierto y el sospechoso        211
2.2.    Acceso a los correos electrónicos entre el agente encubierto y el sospechoso        214
2.3.    La utilización por el agente encubierto de mecanismos ocultos de escucha y/o grabación de la imagen y del sonido        216
2.3.1.    En una reunión acordada entre el agente encubierto y el investigado        216
2.3.2.    En reuniones no concertadas específicamente con los sospechosos a las que estos asisten        220
2.4.    Colocación por el agente encubierto de dispositivos de grabación        221
2.5.    Referencia comparada        222
3.    Actividades del equipo de apoyo o investigador        224
3.1.    Seguimientos al agente encubierto        224
3.2.    Escuchas telefónicas de los investigados con terceros        224
3.3.    Grabaciones ambientales de video o sonido        225
3.4.    Colocación de aparatos de localización o seguimiento        227
3.4.1.    Balizas de seguimiento en vehículos        227
3.4.2.    Balizas en otros objetos        228
4.    Régimen de los llamados hallazgos casuales        229
Capítulo VII
LAS IDENTIDADES DEL AGENTE ENCUBIERTO
1.    Tipos de identidades del agente encubierto        235
2.    La identidad ficticia en la infiltración estratégica        236
2.1.    Dimensión global        236
2.2.    Identidad ficticia previa a la operación encubierta        237
3.    PROTECCIÓN DE LA IDENTIDAD RESERVADA        238
3.1.    En la elaboración del documento        239
3.2.    Incorporación de la identidad ficticia a bases de datos y registros públicos        239
3.3.    Evitar traslados innecesarios del agente encubierto al Juzgado        242
3.4.    Ordenación del proceso de forma que asegure la reserva de identidad        243
3.5.    Discreción en los oficios policiales        247
3.6.    Coordinación y supervisión por la Unidad de Agentes Encubiertos        247
3.7.    Otorgación al agente encubierto del estatuto de testigo protegido        248
3.8.    Ámbito comparado        253
4.    DURACIÓN INICIAL DE LA IDENTIDAD FICTICIA Y SU PRÓRROGA        269
5.    RAZONES PARA ACORDAR LA PRÓRROGA        271
6.    TERMINACIÓN DE LA INFILTRACIÓN        273
6.1.    Causas de cese de la infiltración        273
6.2.    Medidas de protección del agente encubierto terminada la infiltración        275
6.2.1.    Mantener la identidad ficticia        275
6.2.2.    Protocolos en caso de privación de libertad del agente encubierto        276
6.2.3.    Suspender la comunicación de la infiltración al investigado        278
6.2.4.    Adopción de medidas psicológicas, prestacionales y de seguridad        278
6.2.5.    Medidas de aseguramiento de prueba        279
6.3.    Reuniones del agente encubierto con el investigado terminada la infiltración        279
Capítulo VIII
LA EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD Y LA CONDICIÓN DE PROCEDIBILIDAD
1.    EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL        283
2.    RESPONSABILIDAD CIVIL Y DISCIPLINARIA        295
2.1.    Responsabilidad civil        295
2.2.    Responsabilidad disciplinaria        296
3.    CONDICIÓN DE PROCEDIBILIDAD        297
Capítulo IX
EL AGENTE ENCUBIERTO EN EL ÁMBITO INTERNACIONAL
1.    CONVENIO DE PALERMO        301
2.    INSTRUMENTOS EUROPEOS        302
2.1.    Convenio europeo de asistencia judicial en materia penal        303
2.2.    La Orden Europea de Investigación        304
3.    INFILTRACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO EXTRANJERO EN ESPAÑA        307
3.1.    Necesidad de autorización        307
3.2.    Protección de la identidad ficticia del agente encubierto extranjero en España        310
3.3.    La actividad del agente encubierto extranjero en España        311
3.4.    Control por las autoridades españolas        312
3.5.    Imposición de un deber de secreto por parte de las autoridades extranjeras        313
3.6.    Alguna doctrina judicial        314
4.    LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL COMO MECANISMO DE PRESTAR SERVICIOS ESPECIALIZADOS A LAS UNIDADES NACIONALES DE AGENTES ENCUBIERTOS        321
5.    EL AGENTE ENCUBIERTO QUE OPERA EN EL EXTRANJERO EN UNA INVESTIGACIÓN ESPAÑOLA        322
Capítulo X
EL AGENTE ENCUBIERTO EN EL PROCESO PENAL
1.    COMPARECENCIA DEL AGENTE ENCUBIERTO EN INSTRUCCIÓN        325
2.    COMPARECENCIA DEL AGENTE ENCUBIERTO EN EL JUICIO ORAL        328
3.    VALOR PROBATORIO DE LA DECLARACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO        335
4.    DATOS QUE REFUERZAN LA TESTIFICAL DEL AGENTE INFILTRADO        342
4.1.    Declaración de los agentes de seguimiento        342
4.2.    Declaración de los responsables de la investigación        344
4.3.    Ausencia de explicaciones convincentes del acusado        347
4.4.    Grabaciones de las reuniones mantenidas por el agente infiltrado con el sospechoso        347
4.5.    Mensajes de correo electrónico o SMS        348
4.6.    La droga intervenida o el material yihadista encontrado        349
4.7.    Ausencia de contradicciones con informes policiales o declaraciones de terceros        350
4.8.    Escuchas telefónicas        350
5.    DOCTRINA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS        351
6.    REFERENCIA COMPARADA        359
Capítulo XI
EL AGENTE ENCUBIERTO Y LA PROVOCACIÓN DELICTIVA
1.    CONCEPTO Y REQUISITOS DEL DELITO PROVOCADO EN LA JURISPRUDENCIA        361
2.    PREEXISTENCIA DE LA ACCIÓN DELICTIVA Y ENTIDAD DE LOS SERVICIOS PRESTADOS POR EL INFILTRADO A LA RED        365
2.1.    El agente encubierto facilita un medio de transporte de la droga        365
2.2.    El agente infiltrado facilita el cruce de la droga por la frontera        369
2.3.    El infiltrado interviene en la venta de droga:        372
2.3.1.    Como mediador        372
2.3.2.    Como comprador de la droga        374
2.3.3.    Como vendedor de la droga        378
2.4.    El agente es el encargado de buscar los productos químicos con los que elaborar la droga        378
2.5.    El agente proporciona un lugar a la red criminal en la que extraer la droga        379
2.6.    El agente asume funciones subordinadas dentro del grupo criminal        380
2.7.    El agente asume un papel sin contacto alguno con el investigado        380
3.    EL ESTIMULO PROVOCADOR: CREACIÓN POR EL AGENTE ENCUBIERTO DE UN PARAÍSO DELICTIVO. ANÁLISIS DE LA SAP DE NAVARRA, Secc. 2ª, Nº 256/2016, DE 14 DE DICIEMBRE        381
4.    ESCUCHAS Y GRABACIONES COMO HERRAMIENTAS PROBATORIAS PARA DETERMINAR SI HAY PROVOCACIÓN        384
5.    DOCTRINA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS        385
5.1.    Concepto de delito provocado        385
5.2.    Aspectos generales        386
5.3.    Garantías procesales        390
5.3.1.    Alegación razonable y relevante de provocación        390
5.3.2.    Determinación de si el Tribunal interno examinó en detalle la provocación        391
5.4.    Aspectos sustantivos        396
5.4.1.    Predisposición a la comisión de un delito        396
5.4.2.    La pasividad del agente infiltrado        401
6.    DOCTRINA JUDICIAL NORTEAMERICANA SOBRE EL ENTRAPMENT        404
7.    LA JURISDICCIÓN ESTADOUNIDENSE SOBRE EL ENTRAPMENT A EXAMEN EN LA AUDIENCIA NACIONAL        413
Capítulo XII
EL AGENTE ENCUBIERTO INFORMÁTICO
1.    NECESIDAD DEL AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL        421
2.    DEFINICION DEL AGENTE VIRTUAL Y DIFERENCIACIÓN DE OTRAS FIGURAS        427
2.1.    Concepto. Especial referencia al canal cerrado de comunicación        427
2.2.    Diferencias con otras figuras        430
2.2.1.    El ciberpatrullador        430
2.2.2.    El agente que accede a un sistema para compartir archivos        433
2.2.3.    El empleo por la Policía del nickname de un detenido en un canal cerrado        434
2.2.4.    El investigado usa en un canal cerrado su nickname monitorizado por la Policía        434
3.    ÁMBITO SUBJETIVO        435
3.1.    Policía Judicial        435
3.2.    Voluntariedad        437
4.    ÁMBITO OBJETIVO DEL AGENTE INFORMÁTICO        438
5.    ACTUACIÓN PREVIA A LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN JUDICIAL        442
6.    SOLICITUD DE INFILTRACIÓN        443
7.    AUTORIZACIÓN JUDICIAL        444
8.    IDENTIDAD FICTICIA        450
9.    ACTUACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL        452
9.1.    Conversar en el foro o foros autorizados bajo identidad ficticia        452
9.2.    Abrir cuentas corrientes y comerciar electrónicamente        452
9.3.    Acceso a teléfonos asociados a las direcciones de IP’s        453
9.4.    Empleo de sistemas de escucha o videovigilancia        454
9.5.    Envío o intercambio de archivos que contengan material delictivo        454
9.6.    Deber de informar al Juez autorizante        460
9.7.    Interacción mundo on-line y físico        462
9.7.1.    Reuniones entre el agente infiltrado y el investigado en el mundo real        462
9.7.2.    Comunicaciones telefónicas entre el agente y el investigado        463
9.7.3.    Agente encubierto físico que interactúa en un canal cerrado        464
9.7.4.    Agente encubierto físico que debe comunicarse por correo electrónico con el investigado        464
10.    LA PROVOCACIÓN DELICTIVA        465
11.    EL AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL COMO PRUEBA        469
11.1.    La comparecencia en juicio y declaración del agente encubierto virtual        469
11.2.    Datos que avalan la declaración del agente        471
12.    REFERENCIA COMPARADA        474
BIBLIOGRAFÍA        477