La presente monografía aborda de forma íntegra el Derecho Penal de las personas jurídicas, prestando una atención muy especial al compliance program penal. Una parte fundamental de la obra se dedica al estudio del régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas que contempla nuestro Código Penal.
– se analizan los elementos necesarios para la atribución de responsabilidad penal al ente corporativo,
– el doble régimen de exención, las exigencias orgánicas y funcionales del compliance officer, las circunstancias modificativas y penología,
– especial atención al compliance program, examinando detalladamente cada uno de los seis requisitos recogidos en el art. 31 bis 5 C.P. I
Destinado a abogados expertos en compliance, asesores legales de entidades mercantiles y para directores de cumplimiento y compliance officers así como jueces y fiscales.
Introducción
Primera parte. Heterorresponsabilidad frente a autorresponsabilidad (y su trascendencia práctica)
Capítulo 1. Corrientes doctrinales de atribución de responsabilidad penal al ente corporativo
Segunda parte. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el código penal español
Capítulo 2. Régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el código penal español
Tercera parte. Planteamientos de un modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa y el compliance de base estratégica
Capítulo 3. Nociones preliminares: cesión del poder público, autorregulación y «compliance»
Capítulo 4. Propuestas para la fundamentación y análisis pragmático de la responsabilidad penal corporativa y los «compliances»
Cuarta parte. El «compliance program penal»: requisitos jurídico-penales
Capítulo 5. Los modelos de organización y gestión o «compliance programs»: requisitos del 31 bis 5 del código penal, la circular 1/2016 FGE y consideraciones para la implementación
Bibliografía
RAFAEL AGUILERA GORDILLO
Doctor en Derecho Penal especializado en compliance, título que obtuvo con una investigación doctoral sobre el compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas obteniendo la calificación «Sobresaliente Cum Laude». Es compliance officercertificado y abogado ejerciente con amplia experiencia profesional en labores de consultoría, asesoramiento y defensa jurídica tanto a entidades privadas como públicas.
Asimismo, compagina la actividad profesional en el ámbito corporativo con la labor académica e investigadora en materia de prevención de riesgos penales, cumplimiento normativo y responsabilidad penal en organizaciones, siendo además ponente en diversos cursos y actividades de formación especializada. Es colaborador honorario del área de Derecho Penal de la Universidad de Córdoba. Posee el título de Máster de Especialización en Derecho Penal de la Universidad de Sevilla e Instituto Interuniversitario de Criminología, el Diploma de Especialización para Abogados de la Escuela de Práctica Jurídica del Colegio de Abogados de Córdoba y el título de Máster de Derecho Público de la Universidad de Córdoba -donde realizó un estudio incardinado en la línea de investigación SEJ-304 «Criminalidad Organizada»-.
Es autor de la monografía EL COMPLIANCE PENAL EN ESPAÑA Ed. Thomson Reuters – Aranzadi), prologada por el Presidente de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo el Excmo. Sr. D. Manuel Marchena Gómez); autor de numerosos artículos y coautor de la obra «Compliances y responsabilidad penal corporativa» junto con el Dr. José Manuel Palma Herrera. Ha colaborado con Transparencia Internacional España en el Proyecto: «Hacia un decálogo de transparencia para las entidades financieras» y es miembro de la Asociación Española de Compliance (ASCOM).
