La elaboración del Mapa de Riesgos Penales debe hacerse con criterios estrictamente legales. Por su parte, la organización de la empresa, fruto de su soberana decisión en sus asuntos internos, debe ser analizada minuciosamente con criterios de economía empresarial para valorar la adecuación de la misma a los objetivos señalados en los estatutos.
Examen de la normativa y de la responsabilidad penal de los actores
Minuciosa atención a la carga de la prueba
Incorpora pautas para el proceso de elaboración del Modelo de Prevención
Incluye un modelo de análisis económico-financiero y de costes de implantación.
Destinado a abogados de penal, compliance officers y empresas.
Primera Parte: ASPECTOS LEGALES
Introducción
Capítulo 1. Legislación penal aplicable
Capítulo 2. Génesis y desarrollo de la figura penal
Capítulo 3. Las personas jurídicas a las que es de aplicación esta normativa
Capítulo 4. El beneficio directo o indirecto
Capítulo 5. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
Capítulo 6. El catálogo de delitos susceptibles de generar responsabilidad penal
Capítulo 7. Órganos de administración y representación en las principales formas societarias
Capítulo 8. Especial referencia al delito del blanqueo de capitales
Capítulo 9. Modelo de prevención y gestión de riesgos penales
Capítulo 10. El responsable del cumplimiento
Capítulo 11. Comentario a la sentencia 154/2016, de 29 de febrero, del pleno de la sala 2ª de lo penal del tribunal supremo
Capítulo 12. La carga de las pruebas de eficacia e idoneidad en el litigio
Segunda Parte: LA ELABORACIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES
Capítulo 1. El proceso de toma de decisiones. Descripción de la empresa
Capítulo 2. El código ético de conducta
Capítulo 3. Contenido de la escritura de constitución
Capítulo 4. Contenido de los estatutos
Capítulo 5. Órganos de administración y representación: el proceso de formación de la voluntad
Capítulo 6. El organigrama empresarial
Capítulo 7. Los reglamentos del régimen interior
Capítulo 8. El departamento financiero
Capítulo 9. Conflictos de intereses
Capítulo 10. Informe económico financiero de la empresa
Capítulo 11. Mapa de riesgos penales: impacto y probabilidad
Capítulo 12. Modelo de prevención y gestión de riesgos penales
Capítulo 13. El canal de denuncias
Capítulo 14. Modelo disciplinario y procedimiento de aplicación
Capítulo 15. El responsable del cumplimiento
Capítulo 16. El coste operativo del modelo
