Derecho penal y el compliance program. Su abordaje desde el Código Nacional de Procedimientos Penales

Prólogo (II), Jordi Gimeno Beviá

CAPÍTULO I. El sistema acusatorio y oral en México

1. Características y principios rectores

1.1. Publicidad

1.2. Contradicción

1.3. Continuidad, concentración e inmediación

1.4. Igualdad ante la ley e igualdad entre las partes

1.5. Juicio previo y debido proceso

1.6. Presunción de inocencia

1.7. Prohibición de doble enjuiciamiento

2. Etapas procesales del Procedimiento ordinario

2.1. Investigación

2.2. Vinculación a proceso

2.3. Intermedia

2.4. Juicio

2.5. Ejecución de sentencia

3. Sujetos y partes procesales

3.1. Víctima y asesor

3.2. Imputado, acusado, sentenciado

3.3. Defensor

3.4. Ministerio Público

3.5. La Policía

3.6. Órgano jurisdiccional

3.7. La autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso

4. Procedimiento abreviado

5. El enjuiciamiento penal de la empresa

CAPÍTULO II. La empresa como sujeto penalmente responsable

1. El Código Nacional de Procedimientos Penales

2. La empresa como ente de relevancia social

3. Modelos de imputación penal a empresas

4. Estudio de derecho comparado

4.1. Países del Common law

4.2. Sistema de codificación europeo

5. La empresa y su obligación de autorregulación. El buen ciudadano corporativo

CAPÍTULO III. El procedimiento penal de la empresa

1. La imputación penal

2. La Clasificación jurídica en relación a las Empresas

3. Las medidas cautelares

4. El Auto de Término Constitucional

5. La investigación criminal en delitos de empresa

6. La acusación y la audiencia intermedia

7. Las soluciones alternas y la forma de terminación anticipada del proceso

8. El juicio oral

CAPÍTULO IV. El Compliance Program

1. Antecedentes históricos

2. ¿Qué es compliance?

3. ¿Cómo se integra un compliance program?

4. ¿Qué es el oficial de cumplimiento?

5. Responsabilidad penal del oficial de cumplimiento

6. Efectos procesales del compliance program

7. El compliance program y los derechos humanos

CAPÍTULO V. La cultura de cumplimiento para evitar el injusto propio de la responsabilidad penal de las personas jurídicas

1. El defecto en la organización como fundamento del injusto empresarial

2. La tipificación del defecto organizacional a través de la inobservancia del debido control en la organización señalado en el 421 del CNPP

3. Responsabilidad e imputación Penal de la persona jurídica que cuenta con un programa y un oficial de cumplimiento

4. La capacidad de organización como equivalente funcional de la capacidad de acción a nivel de teoría del delito

5. La obligación de la persona jurídica de proteger a víctimas potenciales de conductas delictivas y violaciones graves a derechos humanos y la auto protección de futuras imputaciones de carácter penal

6. Mecanismos de la cultura de cumplimiento para evitar la falta de fidelidad al derecho de la persona jurídica

Bibliografía