La presente obra delimita, desde un punto de vista práctico, el contenido de un Compliance ajustado al máximo a la realidad de las empresas y que no solo pretende abarcar la implementación de elementos de prevención en aras a evitar la producción de hechos delictivos sino que va mucho más allá, al tratar de construir y analizar un modelo de Compliance basado tanto en los valores típicamente empresariales como en aquellas normas, usos y prácticas que resultan comunes en cualquier empresa o persona jurídica.
A lo largo de la obra se dedica especial atención al diseño integral de un sistema de Compliance, al mantenimiento del modelo y su actualización periódica, la gestión del riesgo y su control, la función del Compliance Officer, el canal de denuncias, etc. En definitiva, a diferencia de otros estudios, se han tratado de analizar los elementos más transcendentes de esta nueva institución aportando de una manera positiva, ideas y valoraciones que permitan dibujar un mapa global de riesgos que haga posible la identificación y evaluación de los mismos.
Capítulo 1. El entorno regulatorio del Compliance por Silvia Eñías Bernados y Teresa Martín Castro
Capítulo 2. La corrupción pública por Javier Puyol
Capítulo 3. La responsabilidad penal de las personas jurídicas por Eduardo de Urbano Castrillo
Capítulo 4. Análisis de las conductas empresariales con- tenidas en el Código Penal por César de Rives Verdes-Montenegro
Capítulo 5. Compliance y blanqueo de capitales por Carlos Miguel Bautista Samaniego
Capítulo 6. La prevención del fraude y de la corrupción por Francisco Manuel Bruñen Barberá
Capítulo 7. Diseño de un sistema de Compliance por Iñigo Gómez Berruezo
Capítulo 8. Gestión del riesgo de Compliance y su control por Óscar López Rodríguez
Capítulo 9. Los canales de denuncia como parte integrante de los programas Compliance por Jesús Mandrí- Zárate
Capítulo 10. El código ético de conducta por Jesús Mandrí Zárate
Capítulo 11. El mantenimiento constante del modelo de Compliance y su actualización periódica por Javier Puyol
Capítulo 12. Cultura de Cumplimiento por Eduardo Navarro Villaverde
Capítulo 13. La defensa jurídico-penal de las personas jurídicas por Fernando Marín Riaño y Esther Gorjón Rodríguez
Capítulo 14. El conocimiento del funcionamiento de la empresa para la elaboración de un programa de cumplimiento normativo por Macarena Gay Terán
Capítulo 15. El Compliance Officer por Javier Puyol
Director:
Javier Puyol
Autores:
Carlos Miguel Bautista Samaniego
Francisco Manuel Bruñen Barberá
César de Rivas Verdes-Montenegro
Eduardo de Urbano Castrillo
Silvia Elías Bernardos
Macarena Gay Terán
Íñigo Gómez Berruezo
Esther Gorjón Rodríguez
Jesús Mandrí Zárate
Fernando Marín Riaño
Teresa Martín Castro
Eduardo Navarro Villaverde
Javier Puyol
