ebook Medidas cautelares y diligencias preliminares en el ámbito civil

RELACIÓN DE AUTORES

MEDIDAS CAUTELARES

1

NATURALEZA Y CARACTERÍSTICAS DE LA TUTELA CAUTELAR. SU APLICACIÓN EN TIEMPOS DE CRISIS

JOAN PICÓ I JUNOY

I.Los diferentes tipos de tutela judicial rápida: la sumaria, la monitoria y la cautelar

II.La extrema necesidad de la tutela cautelar en tiempos de crisis

III.Concepto, naturaleza jurídica y fundamento constitucional de la tutela cautelar

IV.Características y presupuestos de adopción de las medidas cautelares

1.Características

2.Presupuestos de adopción

V.Tipología de medidas cautelares civiles. Libertad en su fijación: el ejemplo de la tutela cautelar en los procesos sobre arrendamientos de locales de negocio en época del COVID-19

1.La lógica solución del legislador a favor de la amplitud de la tutela cautelar

2.Un ejemplo de amplitud de la tutela cautelar para resolver el problema de los arrendamientos de locales de negocio en tiempos del COVID-19

VI.Reflexión final

VII.Bibliografía

2

LA COMPETENCIA Y JURISDICCIÓN PARA SU ADOPCIÓN. MEDIDAS CAUTELARES EN PREVENCIÓN

SARA DÍEZ RIAZA

I.Jurisdicción y competencia de las medidas cautelares civiles

1.Jurisdicción

1.1.Regulación en los Tratados y Convenios internacionales

1.2.Tratamiento en las normas de la Unión Europea

A)Medidas cautelares adoptadas en España para garantizar pretensiones seguidas en procesos extranjeros

a)Regla de la separabilidad

b)Justificación previa de ser parte en un proceso iniciado

c)La materia del proceso principal no debe ser de competencia exclusiva de los órganos españoles

d)Se prohíben determinadas medidas

e)Se permite para procedimientos arbitrales internacionales

B)Reconocimiento y ejecución de medidas cautelares en España adoptadas en procesos extranjeros

1.3.Normativa en el ordenamiento jurídico español

2.Competencia

2.1.Competencia objetiva o competencia funcional

2.2.La competencia territorial y sus excepciones

2.3.Competencia en las medidas cautelares adoptadas en primera instancia

2.4.Competencia en las medidas cautelares adoptadas en segunda instancia, recurso de casación o infracción procesal

2.5.Competencia en las medidas cautelares adoptadas en el procedimiento arbitral

2.6.Competencia en las medidas cautelares adoptadas en procesos que se siguen en el extranjero

2.7.Competencia en las medidas cautelares adoptadas en procesos extranjeros y que hayan de ser ejecutadas en España

3.Tratamiento procesal de la jurisdicción y la competencia

II.Medidas cautelares en prevención

Bibliografía

Jurisprudencia

Tribunal Supremo

Audiencias provinciales

Juzgados de lo mercantil y Juzgados de Primera Instancia

3

APARIENCIA DE BUEN DERECHO

ENRIQUE SANJUÁN Y MUÑOZ

I.Aspectos generales de la apariencia de buen derecho en medidas cautelares

II.Elementos justificativos en el proceso

III.Verosimilitud y probabilidad cualificada: la probabilidad razonable

IV.Apariencia de buen derecho en sede cautelar: régimen procesal

V.La apariencia de buen derecho en las concretas medidas solicitadas o que pueden ser adoptadas

1.Régimen general

2.Supuestos tipificados en el artículo 727 LEC

VI.La apariencia de buen derecho en medidas cautelares en propiedad intelectual

VII.La apariencia de buen derecho en supuestos de propiedad industrial

VIII.Secretos empresariales y apariencia de buen derecho

IX.Competencia desleal, publicidad ilícita e infracción de la competencia, medidas cautelares y apariencia de buen derecho

X.Supuestos societarios y apariencia de buen derecho

XI.La valoración de la apariencia de buen derecho en supuestos arbitrales

XII.Derecho marítimo y apariencia de buen derecho

XIII.Transportes, medidas cautelares y apariencia de buen derecho

XIV.Derecho del consumo y apariencia de buen derecho en medidas cautelares

XV.Conclusiones

Bibliografía

4

PELIGRO POR RETRASO

NURIA ORELLANA CANO

I.El peligro por la mora procesal: significación y naturaleza jurídica

II.Clases de peligro por retraso

III.La regulación legal del peligro por retraso como presupuesto para la adopción de la medida cautelar

1.La justificación del periculum in mora

2.La falta de justificación del periculum in mora y la pretensión de subsanación

3.El peligro por la mora y la imposición de costas

IV.La determinación del periculum in mora en función de la medida cautelar o acción ejercitada: un análisis de la doctrina judicial

1.Embargo preventivo de bienes y periculum in mora

2.Anotación preventiva de la demanda y periculum in mora

3.El periculum in mora en los procedimientos de impugnación de acuerdos sociales

4.El periculum in mora en los procedimientos de propiedad industrial y competencia desleal

V.La situación de hecho largamente consentida como exclusión del peligro por retraso

VI.Bibliografía

5

CAUCIÓN. CAUCIÓN SUSTITUTORIA

JORDI GRAS SAGRERA

I.La caución

1.Preliminar

2.Carácter preceptivo

3.Importe de la caución. Criterios de determinación de la cuantía

3.1.Suficiencia

3.2.Idoneidad para satisfacer al demandado de forma rápida y efectiva

3.3.Naturaleza y contenido de la pretensión principal

3.4.Valoración por el Juez de la apariencia de buen derecho

4.Modalidad o forma de la caución

II.Prestación de la caución

III.La caución sustitutoria

1.Preliminar

2.Ámbito de discrecionalidad del Juez y algunos casos especiales

3.Elementos a ponderar por el Tribunal

3.1.El fundamento de la solicitud de medidas cautelares y la apariencia jurídica favorable

3.2.Naturaleza y contenido de la pretensión de condena

3.3.El hecho de la medida cautelar restrinja o dificulte la actividad patrimonial o económica del demandado de modo grave y desproporcionado respecto del aseguramiento que dicha medida representaría para el solicitante

4.Procedimiento

4.1.Momento de formular la solicitud

4.2.Vista. Alegaciones y actividad probatoria

4.3.Inimpugnabilidad del auto resolviendo sobre la caución sustitutoria

4.4.Forma de la caución

4.5.Necesidad de prestar la caución sustitutoria previa al alzamiento efectivo de las medidas

6

EL PROCEDIMIENTO DE LAS MEDIDAS CAUTELARES: SOLICITUD, AUDIENCIA Y CELEBRACIÓN DE LA VISTA

ELENA VELEIRO COUTO

I.Introducción

II.El procedimiento para la adopción de las medidas cautelares

1.La solicitud de las medidas cautelares. Contenido

1.1.La justificación de los presupuestos legalmente exigidos para la adopción de la medida cautelar

1.2.Proposición de prueba

1.3.Caución

2.Audiencia del demandado

2.1.Regla general: de la necesaria audiencia al demandado

2.2.Excepciones. La medida cautelar in audita parte

3.Celebración de la vista

3.1.Plazo de señalamiento

3.2.Estructura de la vista. Práctica de la prueba. Alegaciones sobre la caución y ofrecimiento de la caución sustitutoria

3.3.Régimen de recursos

7

MOMENTO TEMPORAL DE SU PRESENTACIÓN. MEDIDAS CAUTELARES INAUDITA PARTE. LA OPOSICIÓN A LAS MEDIDAS CAUTELARES INAUDITA PARTE

LAURA RUIZ MONGE

BUENAVENTURA HERNÁNDEZ RODRÍGUEZ

I.Introducción

II.Momento temporal de presentación de presentación de la solicitud de medidas cautelares

1.Momento para solicitar la adopción de medidas cautelares en procedimientos judiciales

1.1.Solicitud junto con la presentación de la demanda

1.2.Solicitud anterior a la presentación de la demanda

1.3.En un momento posterior a la presentación de la demanda

2.El momento para solicitar la adopción de medidas cautelares para dar apoyo a los procedimientos extranjeros

3.Momento para solicitar la adopción de medidas cautelares en el marco de un procedimiento arbitral

III.La solicitud de medidas cautelares inaudita parte

1.Fundamento de las medidas cautelares inaudita parte. La excepcionalidad de la medida

2.Adopción de las medidas cautelares inaudita parte: adopción de la medida cautelar e irrecurribilidad del auto

IV.La oposición a las medidas cautelares inaudita parte

1.Articulación de la oposición a las medidas cautelares inaudita parte

2.Daños y perjuicios generados por las medidas cautelares. Posible contradicción entre los artículos 742 y 745 LECiv/2000

8

EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES. RECURSO EN MATERIA DE MEDIDAS CAUTELARES

BEATRIZ GARCÍA GÓMEZ

GUILLERMO CABRERA

I.Introducción

II.Ejecución de medidas cautelares solicitadas antes órganos judiciales españoles

1.Procedimiento para la ejecución de medidas cautelares solicitadas ante órganos judiciales españoles

1.1.Presupuesto procesal para el inicio del procedimiento de ejecución de la medida cautelar: auto que acuerda la medida cautelar

A.El auto debe contener un juicio de probabilidad sobre los requisitos sustantivos para la adopción de la medida cautelar

B.El auto debe extender el juicio de probabilidad a todos los requisitos sustantivos necesarios para la adopción de la medida cautelar

C.El auto que acuerde la medida cautelar debe fijar con precisión la misma

D.El auto que acuerde la medida cautelar debe concretar la caución que debe prestar el solicitante con carácter previo a la ejecución de la medida

1.2.Caución: requisito previo al inicio de la ejecución de la medida cautelar

A.Necesidad de que se preste caución antes de iniciarse el procedimiento de ejecución sobre la medida cautelar

B.Excepciones a la prestación de caución para la ejecución de la medida cautelar

1.3.Medios de defensa frente al auto que resuelve las medidas cautelares

A.Alternativas procesales frente al auto que –deniega– la medida cautelar

a)Recurso de apelación y recurso de reposición

b)Posibilidad de reiterar la solicitud de medidas cautelares en caso de que cambien las circunstancias

B.Alternativas procesales frente al auto que –acuerda– la medida cautelar

a)Recurso de apelación y recurso de reposición

b)Prestación de caución sustitutoria

1.4.Levantamiento de medidas cautelares acordadas y ejecutadas

III.Ejecución de medidas cautelares transfronterizas (especial atención en el ámbito de la Unión Europea)

1.Requisitos para el reconocimiento y ejecución de medidas cautelares transfronterizas en la Unión Europea

1.1.Requisitos de la solicitud de ejecución de medidas cautelares transfronterizas en la Unión Europea

1.2.Supuestos de denegación de la ejecución de medidas cautelares transfronterizas en la Unión Europea

2.Límites para la ejecución de medidas cautelares transfronterizas en la jurisdicción española

IV.Ejecución de medidas cautelares cuando las partes hayan acordado someterse a un procedimiento arbitral

1.Ejecución de medidas cautelares acordadas en procedimientos arbitrales nacionales

1.1.Ejecución de medidas cautelares solicitadas ante órganos judiciales cuando las partes han acordado someterse a arbitraje

1.2.Ejecución de medidas cautelares en sede judicial cuando éstas hayan sido acordadas por el tribunal arbitral

2.Ejecución en España de medidas cautelares acordadas en procedimientos arbitrales extranjeros

2.1.Régimen legal aplicable al procedimiento de exequátur y límites a la facultad de reconocimiento y ejecución de laudos extranjeros

2.2.Procedimiento para la solicitud de reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales extranjeros

V.Medios de ejecución para garantizar la efectividad de la medida cautelar

1.Régimen legal de ejecución de medidas cautelares y especialidades respecto al régimen de ejecución general previsto en la LECiv/2000

1.1.Embargos preventivos

1.2.Depósitos judiciales

2.Medidas coercitivas ante la negativa al cumplimiento de las medidas ejecutivas acordadas en sede cautelar

VI.Exacción de daños y perjuicios derivados de la ejecución de medidas cautelares

1.Falta de presentación de la demanda en caso de solicitud de medidas cautelares previas al inicio del procedimiento

2.Alzamiento de las medidas cautelares acordadas inaudita parte tras la oposición del sujeto pasivo de la medida

3.Alzamiento de medidas cautelares tras sentencia absolutoria firme o en caso de renuncia o desistimiento de la acción

4.Alzamiento de medidas cautelares como consecuencia del recurso interpuesto frente al auto que las acordaba

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DAÑOS Y PERJUICIOS DERIVADOS DE LA REVOCACIÓN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES ADOPTADAS

FERNANDO BEDOYA FLORES

JAVIER TARJUELO POZO

I.Introducción

II.Supuestos en los que cabe la exacción de daños y perjuicios derivados de la adopción de medidas cautelares

III.Naturaleza y elementos de la responsabilidad derivada de la adopción de medidas cautelares

1.La acción dañosa

2.El daño

2.1.Daños patrimoniales

2.2.Daños morales

3.La relación de causalidad. Naturaleza objetiva o por riesgo

IV.Exacción de los daños y perjuicios derivados de la adopción de medidas cautelares

1.¿Quién? La legitimación en el incidente de determinación de daños y perjuicios

1.1.La legitimación activa

1.2.La legitimación pasiva

2.¿Ante qué órgano? El tribunal competente para conocer del incidente de determinación de daños y perjuicios

3.¿Cuándo? El plazo para instar el incidente de determinación de daños y perjuicios

4.¿Cómo? El procedimiento incidental de liquidación de daños y perjuicios

4.1.Petición de liquidación y presentación de relación de daños y perjuicios

4.2.Conformidad del deudor, falta de contestación o negación genérica de la existencia de daños y perjuicios

4.3.Oposición del deudor

4.4.Impugnación de la oposición

4.5.Nombramiento de perito

4.6.Auto por el que se fija la cantidad debida

5.Reclamación de los daños y perjuicios en un proceso declarativo posterior

10

MODIFICACIÓN Y ALZAMIENTO DE LAS MEDIDAS CAUTELARES

JULIO PARRILLA

ARÁNZAZU BARANDIARÁN

I.Introducción

II.Los supuestos en los que procede acordar la modificación de las medidas cautelares

1.La concurrencia de circunstancias nuevas o que no pudieron tenerse en cuenta “ab initio” al resolver sobre la medida cautelar

2.La sustitución de la medida cautelar inicialmente concedida

3.La reproducción de la petición de adopción de una medida cautelar previamente denegada

III.El procedimiento a seguir para la modificación de las medidas cautelares

IV.Alzamiento de las medidas cautelares

1.La falta de presentación de la demanda principal

2.La suspensión del proceso principal

3.La terminación anormal del procedimiento principal

4.El alzamiento de las medidas cautelares tras dictarse sentencia desestimatoria no firme

5.El supuesto de Sentencia estimatoria no firme

6.Los supuestos de estimación o desestimación parcial

7.El alzamiento de las medidas cautelares tras dictarse sentencia condenatoria firme

8.El alzamiento de las medidas cautelares tras dictarse sentencia firme absolutoria

9.El alzamiento de medidas cautelares acordadas por los tribunales españoles en relación con procesos seguidos ante Tribunales extranjeros

Bibliografía

Anexo de jurisprudencia

11

MEDIDAS CAUTELARES EN PROCEDIMIENTOS ARBITRALES DOMÉSTICOS

IGNACIO SANTABAYA

LUCÍA URDIALES

I.Introducción

II.Solicitud de medidas cautelares ante los órganos judiciales

1.Regulación aplicable y principios básicos

1.1.LECiv/2000: marco normativo de las medidas cautelares ante el órgano judicial en apoyo del procedimiento arbitral

1.2.Larb/2003: marco normativo de las medidas cautelares en el procedimiento arbitral

1.3.Reconocimiento de nuestros tribunales de la tutela cautelar de la jurisdicción en procedimiento arbitrales

III.Solicitud de medidas cautelares ante el Tribunal Arbitral

1.Regulación y principios básicos

1.1.Larb/2003: marco normativo de las medidas cautelares en el procedimiento arbitral

2.Contenido en los reglamentos de las principales cortes de arbitraje doméstico

2.1.Corte de Arbitraje de Madrid (CAM)

2.2.Corte Civil y Mercantil de Arbitraje (CIMA)

2.3.Corte Española de Arbitraje (CEA)

2.4.Tribunal Arbitral de Barcelona (TAB)

2.5.Reglamentos internacionales

IV.Solicitud de medidas cautelares ante el Árbitro de Emergencia

1.Concepto y naturaleza del árbitro de emergencia

2.Características generales del árbitro de emergencia

3.Reglamentos domésticos que contienen esta figura

V.Consideraciones respecto a la elección entre solicitar medidas cautelares ante los órganos judiciales o ante el Tribunal Arbitral

1.Momento de la solicitud de las medidas cautelares

1.1.Antes del inicio del procedimiento

1.2.Durante la tramitación del procedimiento

2.Flexibilidad en cuanto al cumplimiento de requisitos

3.Ejecución de las medidas cautelares adoptadas

4.Necesidad de que las medidas se acuerden inaudita parte

5.Extensión de las medidas cautelares

12

MEDIDAS ESPECÍFICAS: EMBARGO PREVENTIVO. TERCERÍAS

JOSÉ MARÍA CASASOLA DÍAZ

I.El embargo preventivo, naturaleza de la medida y pronunciamientos que asegura. Medidas investigadoras previas a su solicitud

II.Momentos del embargo preventivo: traba de bienes

1.Dinero, sueldos y rentas

2.Valores e instrumentos financieros: acciones y participaciones societarias

3.Otros bienes muebles

4.Valores sui generis. Token y criptoactivos

5.Bienes muebles sometidos a publicidad registral y bienes inmuebles

6.Breve aproximación al embargo de buques

III.Efectos del embargo preventivo, en especial en el embargo de bienes registrables

IV.Transformación del embargo preventivo en ejecutivo

V.Revocación de las medidas cautelares de embargo preventivo

VI.Tercerías de mejor derecho y de dominio en sede de embargos preventivos

VII.Alzamiento tras sentencia no firme

VIII.Alzamiento tras sentencia absolutoria firme

IX.Alzamiento en casos de no presentación de demanda en supuestos de embargo preventivo en medidas previas a la demanda

X.Embargo preventivo y situaciones concursales y preconcursales

Bibliografía

13

MEDIDAS ESPECÍFICAS: LA ADMINISTRACIÓN JUDICIAL

RAFAEL HUERTA GARCÍA

I.Concepto

II.Clases administración judicial: en especial, en el ámbito civil y concursal

III.Requisitos del administrador judicial, designación y toma posesión

1.Requisitos y designación en el orden jurisdiccional civil

2.Requisitos y designación en el orden jurisdiccional mercantil

IV.Actuaciones del administrador judicial

1.Actuaciones del administrador en el orden civil

2.Actuaciones del administrador concursal en el orden mercantil

V.Responsabilidad del administrador judicial

1.Responsabilidad del administrador judicial en el orden jurisdiccional civil

2.Responsabilidad del administrador judicial en el orden jurisdiccional mercantil

VI.Conclusión y rendición cuentas

1.Conclusión y rendición cuentas en el orden jurisdiccional civil

2.Conclusión y rendición cuentas en el orden jurisdiccional mercantil

Bibliografía

14

EL DEPÓSITO

ENRIQUE DÍAZ REVORIO

I.Introducción: depósito y tutela cautelar

II.Aspectos generales de la tutela cautelar en relación con la medida de depósito

1.Características de las medidas cautelares

1.1.Accesoriedad

1.2.Temporalidad

1.3.Idoneidad

2.Presupuestos generales para la adopción de las medidas

2.1.Periculum in mora

2.2.Fumus Boni iuris

2.3.Caución

3.Requisitos adicionales específicos de la medida de depósito

3.1.Que el depósito recaiga sobre cosa mueble

3.2.Que en el proceso principal se pretenda la condena a entregar el bien mueble litigioso sobre el que se solicita el depósito

3.3.Que el bien mueble litigioso se encuentre en poder del demandado

III.La regulación específica del depósito en la Ley De Enjuiciamiento Civil

1.Objeto del depósito

2.Sujeto del depósito: el depositario

2.1.Órgano competente para acordar el depósito: El Tribunal como “depositante”

2.2.El depositario

A)Posibles depositarios

a)El solicitante como depositario

b)El demandado como depositario

c)Tercero depositario

d)Depositario interino

B)Obligaciones del depositario

C)Responsabilidad del depositario

D)Derechos del depositario

a)Remuneración

b)Gastos del depósito e indemnización por daños y perjuicios

3.Extinción del depósito

IV.Referencia a la regulación del depósito judicial en el Código Civil y otras leyes materiales

Bibliografía

15

LA FORMACIÓN DE INVENTARIO

SILVIA DE PAZ

I.Introducción

II.Concepto y naturaleza

III.Contenido del inventario de bienes

IV.Procedimiento

V.Caución

16

LA ANOTACIÓN EN REGISTROS PÚBLICOS

CARLOS SÁNCHEZ

I.Anotación preventiva: características, objeto y finalidad

II.Especial referencia a la anotación preventiva de demanda

1.Ámbito material de aplicación de la anotación preventiva de demanda

III.Desenvolvimiento procesal de la figura. Tutela cautelar

IV.Tramitación en el Registro de la adopción cautelar de una anotación preventiva

V.Cancelación de la anotación preventiva

1.Caducidad

2.Otras formas de cancelación de la anotación preventiva

VI.Efectos que produce la anotación

1.Antes de la sentencia firme

2.Después de la sentencia firme

17

EL CESE DE LA CONDUCTA. MEDIDAS CAUTELARES Y EJECUCIÓN DE AVALES

JOSÉ JAREÑO

MATILDE SÁNCHEZ

I.Introducción

II.La medida cautelar de cese de conducta en la Ley de Enjuiciamiento Civil

III.El aval a primera demanda y su eventual ejecución abusiva o fraudulenta

IV.El control del fraude en la ejecución de avales en la práctica internacional

1.El control del fraude en la ejecución de avales según las Reglas uniformes relativas a las garantías a primer requerimiento de la Cámara de Comercio Internacional

2.El control del fraude en la ejecución de avales en la Convención de las Naciones Unidas sobre garantías independientes y cartas de crédito contingente, hecho en Nueva York en 1995

3.Clases de fraude según la doctrina y jurisprudencia comparada: el fraude en la relación subyacente

V.Medidas cautelares de suspensión de la ejecución de avales en la jurisprudencia nacional

VI.La medida cautelar de suspensión de la ejecución de avales: requisitos básicos

1.Apariencia de buen derecho

2.Peligro de mora procesal

2.1.Riesgo de que el procedimiento principal quede vacío de contenido

2.2.Riesgo de que el ordenante no pueda recuperar las cantidades pagadas

2.3.Riesgo de insolvencia del ordenante

3.Caución

4.Aspectos procesales

4.1.Solicitud al Juzgado

4.2.Momento de la solicitud

4.3.Competencia territorial. Supuesto específico de medida cautelar en apoyo de arbitraje internacional

5.Derechos de terceros: la posición del garante

18

ESPECIALIDADES EN MATERIA CONCURSAL

JOSÉ MARÍA BLANCO SARALEGUI

I.Introducción. Ubicación sistemática

II.Medidas cautelares anteriores a la declaración de concurso

III.Medidas cautelares coetáneas a la declaración de concurso

IV.Competencia del juez del concurso. Competencia exclusiva y excluyente y competencias compartidas

V.Créditos contra la masa

VI.Medidas cautelares especiales

1.En créditos sometidos a condición

2.Aseguratorias de la finalización anticipada de la fase común

3.Aseguratorias de la posible modificación de los textos definitivos

4.En la oposición a la aprobación del convenio

VII.Medidas cautelares para el pago anticipado de créditos

VIII.Reconocimiento de las adoptadas en un proceso de insolvencia principal por tribunal extranjero

IX.Embargo preventivo de bienes para garantía del déficit concursal

19

MEDIDAS CAUTELARES EN EL ÁMBITO SOCIETARIO

CARLOS NIETO DELGADO

I.Introducción

II.Las medidas cautelares en los conflictos intrasocietarios típicos

1.El marco legal: pluralidad de fuentes y sucesión de leyes en el tiempo

2.Aporías de la regulación general de las medidas cautelares en materia societaria

3.Problemas de competencia judicial internacional y de competencia objetiva

4.Medidas cautelares en la impugnación de acuerdos y nuevo incidente de previo pronunciamiento

5.La suspensión de acuerdos sociales: su específica problemática

5.1.El ámbito de aplicación subjetivo: sociedades capitalistas

5.2.El discutido requisito de la titularidad de una participación mínima en el capital

5.3.El momento procesal de la solicitud de suspensión de acuerdos

6.La anotación preventiva de demanda de impugnación de acuerdos

7.Otras medidas cautelares: en especial, la administración judicial de la sociedad

8.Las medidas cautelares en el ámbito societario en la praxis judicial: grupos de casos

8.1.Impugnación de acuerdos aprobatorios de cuentas anuales

8.2.Impugnación de modificaciones estatutarias

8.3.Impugnación de modificaciones estructurales

III.Las medidas cautelares y los pactos parasociales

IV.Medidas cautelares y arbitraje societario

Bibliografía

20

ESPECIALIDADES EN EL ÁMBITO DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL. LOS ESCRITOS PREVENTIVOS

YOLANDA RÍOS LÓPEZ

I.Introducción

II.Especialidades de las medidas cautelares en el ámbito de la propiedad industrial

1.Régimen legal general vs. normativa especial

2.Finalidad anticipatoria del fallo

3.Especialidades en la regulación de la Ley 24/2015, de 24 de julio

3.1.Legitimación activa y pasiva

3.2.Catálogo de medidas cautelares

3.3.Solicitud de medidas cautelares previas a la interposición de la demanda principal

3.4.Caución y caución sustitutoria

A)Regulación legal

B)Interpretación jurisprudencial

3.5.Levantamiento de la medida cautelar y obligación de indemnizar

3.6.Medidas cautelares y segunda instancia

4.Presupuestos para su adopción

4.1.Apariencia de buen derecho

A)La inminencia de la infracción en la medida cautelar de prohibición de comercialización

B)La inminencia de infracción en ferias o congresos internacionales

C)Limitación de patente y fumus boni iuris

4.2.Riesgo por la mora procesal

A)De la configuración legal y jurisprudencial del periculum in mora

B)Del “periculum in mora” en ferias o congresos internacionales

III.Los Protocolos de Tutela Urgente en Ferias y Congresos Internacionales de los Derechos de Propiedad Industrial

IV.En particular, los escritos preventivos

1.Concepto y notas características

2.Antecedentes jurisprudenciales y ámbito de aplicación

3.Requisitos de admisión. Casuística jurisprudencial

3.1.Diligencias de comprobación de hechos y escrito preventivo

3.2.Falta de título de patente en vigor en España y escrito preventivo

4.Procedimiento y tramitación

5.Efectos de la admisión del escrito preventivo

5.1.Regla general: no procede la adopción de medidas cautelares sin audiencia de parte

5.2.Notificación obligatoria al demandante potencial

5.3.Notificación al resto de Juzgados Mercantiles potencialmente competentes

5.4.Efectos desde la fecha de la solicitud

5.5.Plazo de duración, posibilidad de prórroga e indisponibilidad del escrito preventivo

5.6.Extensión de efectos a terceros

5.7.Extensión de la protección frente a terceros

5.8.Confidencialidad

V.Bibliografía

21

LAS MEDIDAS CAUTELARES EN MATERIA DE PROPIEDAD INTELECTUAL

ALICIA MADDIO MEDINA

ANDY RAMOS GIL DE LA HAZA (ABOGADO. COUNSEL PÉREZ LLORCA)

I.Introducción

II.Medidas cautelares en el ámbito de la propiedad intelectual

1.Medidas que pueden ser solicitadas

2.Medidas cautelares inaudita parte

3.Procedimiento para la solicitud de medidas cautelares en sede de propiedad intelectual

3.1.Requisitos para su adopción

3.2.Receptor de la medida

A)Infractores

B)Intermediarios no neutros

C)Proveedores de Servicios de Internet y otros intermediarios

III.Escrito preventivo en el ámbito de la propiedad intelectual

IV.Medidas cautelares en materia de propiedad intelectual en procedimientos administrativos ante la sección segunda de la comisión de propiedad intelectual

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COMPETENCIA DESLEAL Y LAS MEDIDAS CAUTELARES. EL TRATAMIENTO EN LA NORMATIVA DE SECRETOS EMPRESARIALES

MARÍA DEL MAR HERNÁNDEZ RODRÍGUEZ

I.Consideraciones preliminares

II.Medidas cautelares y competencia desleal

1.Introducción

2.Legitimación

3.Competencia judicial

3.1.Regla general

3.2.Acumulación de acciones

3.3.Simultaneidad de litigios de competencia desleal y procedimiento ante la Autoridad Competente

4.Clases de Medidas Cautelares

4.1.Medidas cautelares específicas

4.2.Medidas cautelares instrumentales y anticipatorias

5.Requisitos de las medidas cautelares

5.1.Requisitos para la adopción de las medidas cautelares

5.2.Carácter instrumental

5.3.Proporcionalidad

5.4.No sustituibles

6.Apariencia de buen derecho, periculum in mora y caución

6.1.La apariencia de buen derecho

6.2.Periculum in mora

6.3.Alteración de situaciones de hecho consentidas

6.4.Caución

7.Procedimiento

7.1.Trámite procesal

7.2.Informes e investigaciones urgentes previas al emplazamiento

7.3.Escritos preventivos

III.La tutela cautelar en la ley de secretos empresariales

1.Introducción

2.Aplicación supletoria de la LECiv/2000 y LPa

3.Legitimación

4.Momento de presentación de la solicitud

5.Órgano competente

6.Medidas

7.Presupuestos

8.Caución sustitutoria

9.Alzamiento de las medidas cautelares

10.Buena fe procesal

11.Escritos preventivos

Bibliografía

23

MEDIDAS CAUTELARES Y DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO – COMERCIO INTERNACIONAL

FÉLIX J. MONTERO

DARAGH BREHONY

BUENAVENTURA HERNÁNDEZ

PABLO VARELA

Introducción y contenido del presente capítulo

I.Reglamento (UE) 1215/2012 sobre reconocimiento y ejecución de resoluciones judiciales en materia civil y mercantil

1.Breve introducción histórica

2.Definición de medidas cautelares en Derecho europeo

2.1.Ámbito material de las medidas cautelares europeas

2.1.1.Medidas cautelares en apoyo de pronunciamientos accesorios

2.1.2.Medidas cautelares en apoyo de procedimientos arbitrales

3.Competencia judicial internacional

3.1.Solicitud de medidas cautelares ante el tribunal que conoce del proceso principal y posterior ejecución de las mismas en otro Estado miembro

3.2.Solicitud de medidas cautelares ante un tribunal distinto del competente sobre el asunto de fondo: análisis del artículo 35

3.2.1.El aseguramiento de la prueba

3.2.2.Principio de conexión real

4.El reconocimiento y ejecución de las decisiones de medidas cautelares

4.1.Medidas Cautelares adoptadas inaudita parte debitoris

4.2.La traducción de los documentos

5.Adopción de medidas no conocidas en ordenamiento de destino: artículo 54

5.1.Concepto de resolución de medidas cautelares civiles y mercantiles de los Estados miembros

5.2.Impugnación

5.3.Concepto de “Desconocido” y su adaptación

6.Denegación del reconocimiento y ejecución de las decisiones adoptadas en otro Estado Miembro

II.Reglamento 655/2014 sobre la orden europea de retención de cuentas

1.Introducción

2.Ámbito de aplicación

2.1.Aproximación general

2.2.Definición de cuenta bancaria y su posible inembargabilidad

2.3.Definición de banco de un Estado miembro

3.Procedimiento, órganos competentes para dictar una orden de retención y requisitos para su adopción

4.Orden europea de retención: ejecución

5.Medios de impugnación

6.Complementariedad de la orden de retención y posibilidad de su ejecución en distintos Estados miembros

III.Tratados internacionales multilateral o bilaterales y reciprocidad respecto de resoluciones de medidas cautelares

1.Reconocimiento y ejecución de laudos y resoluciones extranjeras no dictados en la UE en materia de medidas cautelares

1.1.Tratados internacionales

1.1.1.Tratados multilaterales

1.1.1.1.Arbitraje. La Convención de Nueva York

1.1.1.2.Resoluciones judiciales extranjeras. La Convención de La Haya

1.1.2.Bilaterales

2.Normativa interna. El procedimiento de reconocimiento en la LJCI. Reciprocidad

IV.Arbitraje comercial internacional y medidas cautelares

1.Medidas cautelares en el procedimiento arbitral

1.1.Reglamento CNUDMI/Ley Modelo CNUDMI

1.2.Reglamentos institucionales

1.2.1.Cámara de Comercio Internacional

1.2.2.Cámara de Comercio de Estocolmo

1.2.3.Centro Internacional de Arbitraje de Madrid

1.3.Estándares comunes adoptados por tribunales arbitrales

1.3.1.Peligro de mora (“periculum en mora”)

1.3.2.Urgencia

1.3.3.Proporcionalidad

1.3.4.Caso prima facie sobre el fondo del asunto

1.3.5.Caución

2.Árbitro de emergencia

3.Medidas cautelares en juzgados nacionales en apoyo de procedimientos arbitrales extranjeros

4.Medidas cautelares en apoyo de exequátur

4.1.De sentencias extranjeras

4.2.De laudos extranjeros

V.Medidas cautelares e introducción general al derecho de la insolvencia desde el punto de vista internacional

1.Introducción

2.Normas de derecho internacional privado en el TRLC. Competencia judicial internacional, ley aplicable y medidas cautelares

2.1.Aspectos generales. Ámbito de aplicación

2.2.Especial referencia a los tratados internacionales y a la reciprocidad

2.3.Competencia judicial internacional y ley aplicable

2.4.Medidas cautelares, reconocimiento y ejecución de resoluciones en materia concursal

2.4.1.Medidas cautelares adoptadas por un juez extranjero

2.4.2.Medidas cautelares adoptadas por el Juez español

2.4.3.Posible reconocimiento automático de las medidas cautelares previo reconocimiento de la declaración de concurso

3.Normas de derecho internacional privado en el Reglamento (UE) 848/2015. Competencia judicial internacional, ley aplicable y medidas cautelares

3.1.Aspectos generales. Ámbito de aplicación

3.2.Competencia judicial internacional y ley aplicable

4.Medidas cautelares, reconocimiento y ejecución de resoluciones en materia concursal

4.1.El principio de reconocimiento automático en el Reglamento (UE) 848/2015

4.2.Especialidades tras el nombramiento de un administrador concursal provisional

4.3.Medidas que puedan solicitar los acreedores de un Estado miembro distinto al Estado miembro que abrió el procedimiento de insolvencia principal

24

MEDIDAS CAUTELARES Y ENTIDADES SOBERANAS. LA LEY ESPAÑOLA DE INMUNIDADES DE JURISDICCIÓN Y EJECUCIÓN

JAVIER IZQUIERDO

MARTA ROBLES

I.La ejecución frente a estados soberanos

1.Introducción. Marco normativo general

2.Intervención del MAEC

2.1.Notificación al Estado soberano a través del MAEC

2.2.Informe preceptivo del MAEC en relación con las cuestiones relativas a la inmunidad de jurisdicción y ejecución

2.3.Contenido del informe del MAEC

3.Diferencia entre la inmunidad de jurisdicción y la inmunidad de ejecución. Bienes inembargables

II.Medidas de aseguramiento de la ejecución frente a estados soberanos

III.Regulación vigente y anterior a la Ley Orgánica sobre Inmunidades. Adopción de medidas cautelares frente a Estados soberanos por los tribunales españoles

1.Cambios introducidos por la Ley Orgánica de Inmunidades para la adopción de medidas cautelares frente a un Estado soberano

2.Adopción de medidas cautelares frente a Estados soberanos por los órganos jurisdiccionales españoles

IV.Especial referencia al consentimiento del Estado ejecutado

V.Conclusión

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LAS MEDIDAS CAUTELARES EN LAS REGLAS EUROPEAS DE PROCESO CIVIL

MARCO DE BENITO LLOPIS-LLOMBART

I.Introducción

II.Hacia un proceso civil europeo armonizado

III.Las medidas cautelares en las Reglas europeas

1.En general

2.Concepto y denominación

3.Notas esenciales

IV.Presupuestos materiales

1.Adecuación

2.Proporcionalidad y menor onerosidad

3.Fumus boni iuris

4.Periculum in mora

5.Caución y responsabilidad

V.Medidas cautelares específicas

1.Medidas de conservación de activos

2.Medidas de reglamentación

3.Mandamientos de pago anticipado

4.Anticipación y aseguramiento de prueba

VI.Procedimiento

1.Momentos posibles para solicitar medidas cautelares

2.Medidas inaudita parte y principio de contradicción

3.Modificación, alzamiento, recursos

4.Sanciones

DILIGENCIAS PRELIMINARES

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REQUISITOS PARA LA ADOPCIÓN DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

PIEDAD GONZÁLEZ GRANDA

I.Nociones conceptuales de la dicotomía requisitos formales y materiales o de fondo para la adopción de las diligencias preliminares

II.Requisitos formales para la admisibilidad de la solicitud

1.Presupuestos Procesales

2.Requisitos de forma en sentido estricto

2.1.Carácter escrito

2.2.Contenido

3.Inadmisión de la solicitud por motivos formales

III.Requisitos materiales para la estimación de la solicitud

1.Tipología

1.1.Adecuación a la finalidad que el solicitante persigue

1.2.La concurrencia de justa causa

1.3.La concurrencia de interés legítimo

2.El control judicial de los requisitos materiales: causas de desestimación por motivos de fondo

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EL PROCEDIMIENTO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

FERNANDO CABALLERO GARCÍA

I.Competencia

1.Competencia objetiva

2.Competencia territorial

II.Legitimación

III.Postulación

IV.Tramitación

1.Solicitud

2.Admisión

3.Caución

3.1.Subsanabilidad del ofrecimiento de la caución

3.2.Caución y justicia gratuita

3.3.Forma de la caución

3.4.Cuantía de la caución

3.5.Plazo para prestar la caución

3.6.Presentación de la demanda posterior

3.7.Devolución de la caución

4.Cumplimiento de la diligencia

5.Ausencia de oposición

6.Oposición

7.Tramitación en leyes especiales

8.Cosa juzgada

9.Recursos

10.Costas

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TIPOS DE DILIGENCIAS PRELIMINARES

M.ª JESÚS ARIZA COLMENAREJO

I.Cuestiones preliminares del análisis

1.Finalidad de las diligencias preliminares

2.Numerus clausus o numerus apertus

3.Clasificación de las diligencias preliminares

II.Diligencias preliminares relativas a la determinación de capacidad, representación y legitimación

III.Exhibición de la cosa litigiosa

1.Legitimación pasiva

2.Noción de cosa

3.Identificación de la cosa como objeto del posterior proceso

IV.Exhibición del acto de última voluntad

V.Diligencias preliminares en el ámbito de la sociedad o comunidad

1.Legitimación

2.Objeto de la diligencia preliminar: exhibición documental

3.Presupuestos de la petición y finalidad

VI.Responsabilidad civil y contrato de seguro

1.Legitimación

2.Exhibición del contrato de seguro de responsabilidad civil

VII.Acceso al historial clínico

1.Legitimación activa y pasiva de la medida

2.Justificación de la diligencia preliminar: identificación de las acciones a entablar

3.Diligencia preliminar de petición de historia clínica vs. prueba documental

VIII.Preparación de procesos relativos a consumidores y usuarios

1.Delimitación del tipo de proceso para el cual se pide, y finalidad de la diligencia

2.Presupuestos subjetivos: legitimación activa para solicitar la diligencia y legitimación pasiva

3.Contenido de la diligencia preliminar

4.Petición de información y protección de datos personales

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EFECTOS DE LA ADOPCIÓN DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES: (I) INTERRUPCIÓN DE LA PRESCRIPCIÓN; (II) PLAZO PARA PRESENTAR DEMANDA; (III) NEGATIVA A LLEVAR A CABO LAS DILIGENCIAS. APLICACIÓN DE LA CAUCIÓN

FRANCISCO PANIAGUA Y CRISTINA RODRÍGUEZ IGLESIAS

I.Introducción

II.Interrupción de la prescripción para el ejercicio de acciones

1.El ejercicio de la acción ante los Tribunales

2.Naturaleza jurídica de las diligencias preliminares: ¿actividad jurisdiccional o jurisdicción voluntaria?

3.Las diligencias preliminares como forma idónea para interrumpir la prescripción

III.Las diligencias preliminares como forma idónea para interrumpir la prescripción

IV.La negativa del requerido a llevar a cabo las diligencias acordadas

1.La negativa a declarar sobre hechos relativos a la capacidad, representación o legitimación

2.La negativa a exhibir documentos contables

3.La negativa a exhibir la cosa o el documento requerido

4.La negativa a la determinación de grupos de consumidores afectados

V.La aplicación de la caución

1.El resarcimiento de los gastos ocasionados al requerido

2.La pérdida de la caución de no interponerse demanda en el plazo previsto

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ESPECIALIDADES EN MATERIA SOCIETARIA

ANTONI FRIGOLA

BEATRIZ ORBIS

I.Introducción

II.Legitimación de las partes en las diligencias preliminares del art. 256.1.4.° LECiv/2000

1.Legitimación activa: la condición de “socio o comunero”

1.1.Cuestiones generales

1.2.Requisitos del solicitante de las diligencias preliminares para el ejercicio de acciones de impugnación de acuerdos sociales

1.3.La solicitud de diligencias preliminares por el ejercicio de la acción de responsabilidad contra los administradores sociales

2.Legitimación pasiva: la “sociedad o comunidad” o miembros de éstas que tengan la condición de “consocio o condueño”, que tengan en su poder la información requerida

III.Objeto y finalidad de las diligencias preliminares del art. 256.1.4.° LECiv/2000: exhibición de documentos o cuentas de la sociedad o comunidad para la interposición de acciones societarias

IV.Los presupuestos para la práctica de las diligencias preliminares de exhibición de documentos o cuentas de la sociedad

1.El requisito de la idoneidad: la diligencia preliminar deber ser adecuada a la finalidad que el solicitante persigue

2.El requisito de la necesidad o justa causa: la diligencia preliminar debe justificar la preparación de un futuro proceso

3.El interés legítimo

4.El requisito de la relevancia

V.Prestación de caución ex art. 256.3 LECiv/2000 en las diligencias preliminares de exhibición de documentación societaria

VI.Sobre la posibilidad de requerir la entrega física de la documentación, además de su exhibición, por vía de la solicitud del art. 256.1.4.° LECiv/2000

VII.Efecto de la solicitud de diligencias preliminares sobre el plazo caducidad de la acción social

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DILIGENCIAS PRELIMINARES EN MATERIA DE PROPIEDAD INDUSTRIAL E INTELECTUAL

JAVIER VAQUER MARTÍN

I.Introducción

II.Diligencia de comprobación de hechos y diligencias preliminares específicas en propiedad industrial

1.Finalidad y clases

1.1.Diligencias preliminares: funciones en relación con la acción y el proceso ulteriores

1.2.Diligencias de comprobación de hechos como diligencia preliminar por remisión a leyes especiales

2.Ámbitos de aplicación de las diligencias de comprobación de hechos nacidas de la legislación especial, y en diligencias preliminares nominativas en materia de propiedad industrial

2.1.Diferencias en el ámbito objetivo

2.2.Complementariedad de ambos ámbitos objetivos. Compatibilidad con medidas cautelares

3.Utilidad de las diligencias “preparatorias” del proceso posterior: concretos elementos, datos y objetos de averiguación

3.1.Obtención de datos sobre el origen de la infracción y redes de distribución

3.2.Documentos contables y bancarios

4.Utilidad de la diligencia de comprobación de hechos: averiguación de los medios utilizados en la infracción. Requisitos y límites

III.Diferencias con figuras afines. Criterios de elección entre la diligencia preliminar y la de comprobación

1.Diferencias entre la diligencia preliminar y la prueba anticipada o aseguramiento de prueba

2.Diferencias entre las diligencias preliminares y las medidas cautelares

3.Diferencia entre la diligencia preliminar y la diligencia de comprobación de hechos

IV.Aspectos procesales de las diligencias de comprobación de los hechos

1.Informe sobre el estado de la técnica en infracción de modelos de utilidad

2.Caución

3.La intervención del solicitante y del afectado en la práctica de la diligencia de comprobación

4.Requisitos de admisibilidad

5.Intervención del perito de designación judicial

V.Las específicas diligencias preliminares en el ámbito de la propiedad intelectual. La aplicación de las diligencias de comprobación a la propiedad intelectual

1.Las específicas diligencias preliminares nominadas en el ámbito de la propiedad intelectual

1.1.Prestador de servicios de la sociedad de la información

1.2.Usuario de los servicios de la sociedad de la información

1.3.Contrato de edición. Control de tirada –art. 72 LPI– en relación con R.D. 396/1988

2.La obtención de la dirección de correo electrónico y de la dirección IP del usuario del servicio de la sociedad de la información

3.Obtención de datos relacionados con la determinación de las bases de la indemnización o compensación, o su cuantificación

4.La controvertida aplicación de las diligencias de comprobación de la LPa y otras leyes especiales, a la preparación de demandas de infracción y su resarcimiento en derechos amparados por la propiedad intelectual

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APLICACIÓN PRIVADA DEL DERECHO DE LA COMPETENCIA: ACCESO A LAS FUENTES DE PRUEBA DEL ART. 283 BIS LEC. ESPECIALIDADES EN MATERIA DE SECRETOS EMPRESARIALES

JAVIER GARCÍA MARRERO

I.Introducción

1.Finalidad de las medidas

2.Principios y naturaleza

II.Requisitos para la solicitud

1.Principio de Viabilidad

1.1.Acreditación de la conducta anticompetitiva

1.2.La invocación de la prescripción de la acción

1.3.Análisis indiciario sobre sobre la existencia del daño

1.4.El presupuesto de la relación de causalidad

2.Requisito de la proporcionalidad: Concreción de lo solicitado

3.Principio de necesidad

3.1.Necesidad objetiva: la pertinencia de la información

3.2.Necesidad subjetiva: imposibilidad de obtener la información de otro modo

III.Procedimiento

1.Legitimación

1.1.Legitimación activa

1.2.Legitimación pasiva

2.Competencia

2.1.Competencia internacional

2.2.Competencia objetiva

2.3.Competencia territorial

3.Momento temporal de su presentación

4.Tramitación

4.1.Solicitud

4.2.Objeto de la exhibición

4.3.Traslado de la solicitud

4.4.Celebración de vista

4.5.Caución

4.6.Recurso

IV.Cumplimiento. Consecuencias de la obstaculización

1.Cumplimiento de las medidas

2.Consecuencias de la obstaculización

V.Confidencialidad

1.La protección de la información confidencial

2.Consecuencias del incumplimiento

VI.Especialidades en materia de secretos empresariales

Bibliografía

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APLICACIÓN PRIVADA DEL DERECHO DE LA COMPETENCIA: LIMITACIONES EN EL ACCESO AL EXPEDIENTE EN EL MARCO DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR INCOADO POR LA AUTORIDAD DE COMPETENCIA NACIONAL O DE LA UNIÓN EUROPEA, DERIVADAS DE LA NECESARIA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CLEMENCIA, TUTELADOS COMO DE INTERÉS PÚBLICO

JUAN JIMÉNEZ LAIGLESIA Y JORGE MASÍA

I.Breve aproximación

II.La finalidad de la protección otorgada a la solicitud de clemencia

III.La necesaria armonización de la acción pública y privada del Derecho de la competencia

IV.De la protección que se otorga al programa de clemencia en la normativa de defensa de la competencia

V.Sobre las consecuencias de la vulneración de la normativa protectora del programa de clemencia