Vistas penales. Casos resueltos y guías de actuación en sala
Las reformas operadas en el Código Penal desde 2017 son tantas y de tal calado que era imprescindible actualizar esta obra, que se ha demostrado muy útil para contribuir a formar a nuestros jóvenes al margen de la maniquea separación que los juristas mediocres establecen entre teoría y práctica. Hoy más que nunca se impone aplicar el Derecho penal desde la serena reflexión teórica, atenta a los derechos fundamentales y a las garantías constitucionales, que son, como tantas veces dijo el maestro Vives Antón, nuestro único refugio frente al autoritarismo que destilan buena parte de las sucesivas e irreflexivas reformas que ha padecido nuestro Código.
En esta cuarta edición se ha incrementado el número y naturaleza de los supuestos prácticos analizados, de modo que el estudiante tenga una visión lo más general posible de la variedad de problemas ante los que habrá de enfrentarse en su vida profesional. El espíritu de la obra sigue siendo, pues, el mismo que nos llevó a todos a redactar estas páginas: ejercitar al estudiante en algo tan elemental como es aplicar los conocimientos teóricos a los hechos objeto del proceso y, naturalmente, hacerlo con sujeción a la ley y al conjunto de principios constitucionales. A algunos puede parecerles que esta es una tarea menor, convencidos como están de que el papel de la dogmática es anteponerse al Derecho y modelarlo conforme a los conceptos y doctrinas que se estiman justas. El papel de la dogmática, se ha dicho, no puede ser el de un instrumento auxiliar del Derecho. Más aún, hay quien ha afirmado que llevamos —nosotros, los “expertos”— en nuestro ADN un depósito de doctrinas, categorías y principios organizados sistemáticamente que constituyen el know how del saber penalístico que el legislador y el juez deben respetar. Es decir, que lo que importa es lo que decimos nosotros; no lo que dice la ley. La conclusión no puede ser más absurda y, lo que es más grave, resulta democráticamente inaceptable.
Índice general
Prólogo a la cuarta edición 15
Índice de autoría 17
Índice de abreviaturas 19
Presentación 21
PRIMERA PARTE
Casos resueltos y guías metodológicas
I. REGLAS BÁSICAS DE RESOLUCIÓN DE CASOS PRÁCTICOS 29
1. Lea con detenimiento el caso 29
2. Aísle los problemas que se suscitan en el caso y ordénelos de mayor a menor importancia 29
3. Haga acopio de conocimientos especializados sobre los problemas que haya detectado 29
4. Ofrezca una solución razonada 36
II. MODELO DE RESOLUCIÓN DE CASOS PRÁCTICOS 38
1. Ejemplos 39
1.1. Caso A 39
1.1.1. Hechos 39
1.2. Caso B 39
1.2.1. Hechos 40
2. Calificación 40
3. Autoría y participación 41
4. Eximentes o circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal 41
4.1. Eximentes 41
4.2. Circunstancias 42
5. Pena (principal y accesorias) y otras responsabilidades penales (comiso, costas…) 44
5.1. Pena principal 44
5.1.1. Delito de lesiones dolosas consumado (art. 147.1 CP) 44
5.1.2. Delito de robo con violencia en grado de tentativa (arts. 237 y 242.1 CP) 44
5.2. Pena accesoria 44
5.3. Otras consecuencias 45
6. Responsabilidad civil (en caso de que se ejercite también la acción civil) 45
III. CASOS RELATIVOS A LOS PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES Y AL SISTEMA DE FUENTES 46
1. Guía metodológica 46
2. Casos resueltos 51
6. Caso recapitulatorio 54
IV. CASOS DE TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO 57
1. Guía metodológica 57
1.1. Calificación jurídica 57
1.1.1. Elementos del tipo de acción 57
1.1.2. Forma de imputación: dolo/imprudencia 66
1.1.3. Grado de ejecución: actos preparatorios/formas imperfectas /consumación 70
1.1.3.a) Actos preparatorios punibles 70
1.1.3.b) Formas imperfectas de ejecución 72
1.1.3.c) Consumación 73
1.1.4. Concurrencia de otras infracciones penales: el concurso de delitos y el concurso de normas 74
1.2. Autoría y participación 77
1.2.1. Autoría 77
1.2.2. Participación 78
1.3. Eximentes 79
1.3.1. Causas de justificación y excusas (permisos fuertes/permisos débiles) 80
1.3.1.a) El consentimiento 80
1.3.1.b) Legítima defensa 81
1.3.1.c) Estado de necesidad 82
1.3.1.d) Cumplimiento de un deber o ejercicio legítimo de un derecho, oficio o cargo 82
1.3.1.e) Miedo insuperable 83
1.3.2. Caso fortuito 84
1.3.3. Error 85
1.3.4. Causas de inimputabilidad 87
1.3.4.a) Minoría de edad 88
1.3.4.b) Alteraciones psíquicas/trastorno mental transitorio 88
1.3.4.c) Intoxicación plena 88
1.3.4.d) Alteraciones de la percepción 88
1.4. Circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal 89
2. Casos resueltos 89
2.1. Casos de Teoría jurídica del delito 89
2.1.1. Caso 1: Diferencias entre el dolo eventual y la culpa consciente 89
2.1.2. Caso 2: La relación de causalidad 93
2.1.3. Caso 3: Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal: causas de inimputabilidad y atenuante analógica 100
2.1.4. Caso 4: Formas imperfectas, circunstancias, concurso de delitos 103
2.1.5. Caso 5: Iter Criminis 106
2.1.6. Caso 6: Autoría y participación 111
2.1.7. Caso 7: Personas jurídicas 118
V. CASOS de DETERMINACIÓN DE LA PENA Y OTRAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS 121
1. Guía metodológica 121
1.1. Concreción e individualización de la pena 121
1.1.1. Cálculo de la pena superior e inferior en grado y de la mitad superior e inferior dentro de un mismo marco 124
1.1.1.a) Determinación de la pena superior e inferior en grado 124
1.1.1.b) Determinación de la mitad superior o inferior 126
1.1.2. Reglas especiales de aplicación de la pena: especial referencia al concurso de delitos 126
1.1.2.a) Concurso real 126
1.1.2.b) Concurso ideal 128
1.1.2.c) Concurso medial 129
1.1.2.d) Delito continuado y delito masa 130
1.1.3. Otras reglas especiales de determinación de la pena 132
1.1.3.a) Suspensión de la pena 132
1.1.3.b) Exclusión y extinción de la pena 133
1.1.3.c) El comiso. Otras consecuencias jurídicas 133
1.1.3.d) Excurso: la determinación de la pena en los casos de responsabilidad de las personas jurídicas 134
2. Casos resueltos 135
VI. CASOS RELATIVOS A LA PELIGROSIDAD CRIMINAL 143
1. Guía metodológica 143
2. Casos resueltos 144
2.1. Caso 1: Medida de seguridad aplicable a inimputable 144
2.2. Caso 2: Medida de seguridad aplicable a imputable: libertad vigilada 145
2.3. Caso 3 147
VII. DERECHO PENAL DE MENORES 150
1. Guía metodológica 150
2. Casos resueltos 154
VIII. SELECCIÓN DE CASOS PRÁCTICOS DE PARTE ESPECIAL RESUELTOS 157
1. Delitos contra la vida 157
2. Violencia de género 164
3. Delitos contra el patrimonio y el orden socioeconómico 170
4. Delitos contra la salud pública: tráfico de drogas 182
5. Delitos contra la seguridad vial 189
6. Delitos contra el orden público 192
7. Caso recapitulatorio 195
SEGUNDA PARTE
Guía práctica de actuaciones en sala
I. FUNDAMENTOS DE LA PRÁCTICA FORENSE 203
1. Práctica forense: Argumentación, elocuencia y estrategia. Consideraciones básicas 203
2. Algunos ejemplos de inexperiencia forense 204
II. LA SALA DE VISTAS 209
1. ¿Qué es una Sala de Vistas? 209
2. Intervinientes 209
2.1. Las partes procesales 210
2.1.1. Las partes acusadoras: Ministerio Fiscal/acusación particular/acusación popular 210
2.1.2. La parte acusada 210
2.1.3. Las partes civiles: actor civil y responsable civil 211
2.1.4. La representación procesal de las partes y la defensa técnica 211
2.2. El órgano jurisdiccional 211
2.3. Testigos y peritos 211
2.4. Otros intervinientes: Letrado de la Administración de Justicia y oficiales del juzgado 212
3. Composición 212
III. LA FASE DE INSTRUCCIÓN 216
1. Inicio de la fase de instrucción 216
1.1. Denuncia 216
1.2. Querella 218
1.3. Otras formas de inicio 219
2. La función investigadora: actos de investigación y prueba preconstituida 221
2.1. Los escritos de calificación provisional 223
2.2. Sobreseimiento 224
2.3. Atestado 226
2.4. Incoación de diligencias previas 228
2.5. Interrogatorio del investigado, declaración del perjudicado y declaraciones testificales 232
2.6. Testigos protegidos y agentes encubiertos versus denuncias anónimas y agentes provocadores 237
2.7. Los controles preventivos de alcoholemia 239
2.8. Grabaciones de imágenes y sonido 240
2.9. Inspecciones e intervenciones corporales 241
2.10. Entrada y registro en lugar cerrado 244
2.11. Intervención de las comunicaciones y otros actos de investigación tecnológicos 245
3. La función de aseguramiento: medidas cautelares 246
3.1. La prisión provisional 249
3.2. Medidas cautelares patrimoniales 251
IV. EL ACTO DE LA VISTA 253
1. Introducción 253
2. Contextualización 254
3. Acto de la vista o juicio oral 255
3.1. Interrogatorio del acusado 258
3.2. Interrogatorio de los testigos 260
3.3. Prueba pericial 262
3.4. Prueba documental 263
3.5. El careo 264
3.6. La calificación definitiva 265
3.7. Los informes orales 266
3.8. Última palabra 268
V. LA REDACCIÓN DE LA SENTENCIA 270
VI. LOS RECURSOS EN el proceso penal y la FASE DE EJECUCIÓN 277
1. Los recursos en el proceso penal 277
1.1. Recurso de apelación 278
1.1.1. Apelación contra sentencias dictadas por los Juzgados de lo Penal en el procedimiento abreviado 278
1.1.2. Apelación en el juicio rápido 280
1.1.3. Apelación ante la Sala Civil y Penal de Tribunal Superior de Justicia de cada Comunidad Autónoma (art 846 bis LECRim) 280
1.1.4. Apelación en el procedimiento para el juicio de delitos leves (arts. 975 y 976.2 LECrim) 281
1.1.5. Apelación contra las resoluciones de los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria 282
1.1.6. El recurso de apelación ante el Tribunal del Jurado 282
1.2. Recurso de casación (arts. 847 a 906 LECrim) 283
VII. LA FASE DE EJECUCIÓN 288
1. La clasificación en grados 289
2. El régimen de la suspensión de la ejecución de las penas privativas de libertad (arts. 80 a 87 CP) 291
3. La libertad condicional como modalidad de suspensión 294
4. El indulto 295
4.1. Regulación en el ordenamiento jurídico español 295
4.2. Clasificación del indulto 296
4.2.1. Indulto total 296
4.2.2. Indulto penitenciario 298
5. Caso resuelto: Recurso sobre clasificación de grado 299
TERCERA PARTE
Materiales didácticos
I. CASOS PARA RESOLVER 305
1. Casos de Parte General 305
1.1. Casos de relación de causalidad 305
1.2. Formas de imputación: dolo e imprudencia 307
1.3. Iter criminis 308
1.4. Autoría y participación 310
1.5. Circunstancias eximentes de la responsabilidad criminal 313
1.6. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal 315
1.7. Responsabilidad penal de las personas jurídicas 316
2. Casos de Parte Especial 319
3. Casos célebres 329
3.1. Caso librería Europa 329
3.2. Caso contagio múltiple de hepatitis por anestesista 329
3.3. Caso de la Colza 330
3.4. Caso Ortega Lara 331
3.5. Caso Vinader 332
3.6. Caso Central de Cercs 332
3.7. Caso Hipercor 333
3.8. Caso Farruquito 334
3.9. Caso José Bretón 335
3.10. Caso “El Nani” 338
3.11. Caso Mario Conde-Argentia Trust-Banesto 339
3.12. Caso Baltasar Garzón 341
3.13. Caso Parot 343
3.14. Caso Anabel Segura 344
3.15. Caso Jokin 345
3.16. Caso Diana Quer 347
3.17. Caso viuda negra de Patraix 348
II. Microcasos 350
III. Formularios y modelos 369
ANEXO I. Formulario de denuncia 369
ANEXO II. Modelo de querella 370
ANEXO III. Formulario de Auto de Apertura del Juicio Oral 373
ANEXO IV. Formulario de escrito de calificación provisional de acusación 375
ANEXO V. Formulario de escrito de calificación provisional de defensa 377
ANEXO VI. Modelo de Auto de sobreseimiento 379
ANEXO VII. Formulario de atestado 380
ANEXO VIII. Formulario de Auto de incoación de Diligencias Previas 381
ANEXO IX. Modelo de Auto acordando prisión provisional 382
ANEXO X. Formulario de declaración testifical 383
ANEXO XI. Modelo de Auto de entrada y registro domiciliario 384
ANEXO XII. Formulario de Acta de entrada y registro domiciliario 385
ANEXO XIII. Modelo de Auto de intervención de comunicaciones telefónicas 386
ANEXO XIV. Modelo de Auto acordando medida de protección 388
ANEXO XV. Acta de comparecencia previa a la adopción de medida cautelar solicitada. Responsabilidad penal del menor 390
ANEXO XVI. Modelo de Sentencia absolutoria 391
ANEXO XVII. Modelo de Sentencia condenatoria 393
ANEXO XVIII. Modelo de liquidación de condena 395
ANEXO XIX. Modelo de Auto de concesión de la suspensión de la ejecución de una pena privativa de libertad 396
ANEXO XX. Modelo de escrito solicitando indulto 397
Directores:
María Luisa Cuerda Arnau
Antonio Fernández Hernández
Coordinador:
Juan José Periago Morant
Autores:
María Luisa Cuerda Arnau
Antonio Fernández Hernández
José Luis González Cussac
Elena Górriz Royo
Cristina Guisasola Lerma
Esteban Morelle Hungría
Idoia Olloquiegui Sucunza
Juan José Periago Morant
Anna Vera Raga Vives
Javier Zaldívar Robles
