Formularios habituales de compliance

Introducción         23
A) FORMULARIOS HABITUALES DE COMPLIANCE
1.    FASE PREVIA DE DENUNCIA/COMUNICACIÓN        27
Denuncia/comunicación        27
Denuncia/comunicación anónima        28
Diligencia de constancia del Compliance Officer de recepción de la denuncia/comunicación        29
Acuse de recibo de la recepción de la denuncia/comunicación. Comunicación de constancia de la información proporcionada al informante        30
Modelo de inscripción de la comunicación en el registro de comunicaciones        31
Dación de cuenta en su caso de la recepción de la comunicación al Comité de Cumplimiento Normativo y/o al Consejo de Administración        32
Resolución por la que se solicita al informante ampliación de los hechos o de la fundamentación de la denuncia/comunicación        33
Solicitud del informante solicitando asesoramiento e información previo y gratuito        34
Requerimiento por parte del Compliance Officer y/o al Responsable del Sistema de Información de informes preliminares sobre la comunicación recibida        35
2.    FASE DE INSTRUCCIÓN/AVERIGUACIÓN        36
Resolución por la que se considera que los hechos objeto de denuncia/comunicación pudieran ser constitutivos de infracción de normativa jurídica/infracción de normativa interna/contrario a los valores de la compañía        36
Requerimiento para la determinación de la identidad del afectado        37
Resolución por la que se nombra instructor del expediente        38
Cédula de citación del instructor a los efectos de que acepte su cargo        39
Acta de aceptación del cargo de Instructor        40
Escrito por el que se recusa al Instructor        41
Diligencia recibiendo el incidente de recusación del instructor a prueba        42
Resolución del Órgano de Cumplimiento Normativo relativa al incidente de recusación        43
Resolución del Instructor concretando los hechos y la causa jurídica de la investigación        44
Resolución del instructor acordando la práctica de diligencias de instrucción en orden a verificar la falsedad de la denuncia/comunicación recibida        45
Resolución del Instructor teniendo por falsa la denuncia/comunicación recibida        46
Resolución del Instructor acordando medidas de apoyo al informante y/o terceros, de manera específica en evitación de represalias directas o indirectas        47
Resolución del Instructor garantizando que no se produzcan daños irreversibles para los consumidores y/o en la persona jurídica/empresa        48
Cédula de citación del informante al que se le instruye sobre los derechos que le asisten        49
Cédula de citación del afectado al que se informa de los derechos que le asisten        51
Declaración del afectado a presencia del Instructor        52
Negativa del afectado a declarar        53
Negativa del afectado a responder a preguntas del Instructor y si al abogado de su libre designación.        54
Escrito del afectado solicitando intérprete para declaración ante el Instructor        55
Escrito del afectado designando abogado de libre designación para la instrucción del expediente        56
Escrito del afectado efectuando alegaciones de descargo        57
Escrito del afectado solicitando la práctica de determinadas diligencias en la instrucción del expediente        58
Cédula de citación a testigo        59
Llamamiento al perjudicado para que haga alegaciones        60
Declaración del perjudicado por la comunicación /denuncia        61
Declaración del perjudicado, renunciando a cualquier reclamación        62
Diligencia de información de derechos al perjudicado        63
Escrito del informante solicitando la notificación de actas u otros documentos relativos a determinadas actuaciones de averiguación o instrucción        65
Escrito de la víctima solicitando poder ser acompañada por letrado o persona del comité de empresa para su toma de declaración ante el Instructor        66
Diligencia de careo        67
Resolución por la que se acuerda el nombramiento de perito        68
Citación del perito        69
Escrito por el que se recusa al perito        70
Comparecencia del perito        71
Diligencia citando a las partes y al perito para ratificación del informe pericial        72
Escrito solicitando reconstrucción de los hechos        73
Escrito del perjudicado solicitando la práctica de diligencias de averiguación o instrucción        74
Escrito impugnando determinadas diligencias de averiguación o instrucción por ilícitas        75
Requerimiento del instructor a la persona jurídica/empresa para que concrete su posición con relación a los hechos que son objeto de la averiguación/instrucción        77
Escrito de alegaciones de la empresa concretando su posición jurídica con relación a la instrucción/averiguación de los hechos que sean objeto de la denuncia/comunicación        78
Requerimiento del instructor a la persona jurídica por el que se solicita la determinación de los daños producidos y la valoración económica del importe de los mismos        79
Escrito de alegaciones de la empresa concretando la valoración de los daños y perjuicios producidos con relación a los hechos que son objeto de la instrucción/averiguación        80
Informe pericial general        81
Informe pericial médico        83
Pericial psicológica        84
Escrito del afectado alegando la existencia de obligaciones legales o contractuales (cláusulas de fidelidad, cláusulas de confidencialidad y no publicidad, etc.) a no revelar la información solicitada        85
Resolución del instructor rechazando las obligaciones legales o contractuales (cláusulas de fidelidad, cláusulas de confidencialidad y no publicidad, etc.) para no revelar la información solicitada        86
Resolución del Instructor sobre reconocimiento del derecho a la protección del informante        87
Diligencia de información al afectado del estado de las diligencias de instrucción y/o investigación        88
Diligencia de preclusión del plazo de averiguación y/o instrucción        89
Resolución del Instructor acordando la prórroga del periodo de instrucción/investigación del expediente        90
Escrito de conclusiones del instructor y propuesta de resolución        91
Comunicación a los representantes de los trabajadores del estado de las diligencias de instrucción/ investigación        93
Comunicación a los representantes de los trabajadores de la propuesta de resolución del Instructor        94
3.    FORMULARIOS VINCULADOS A LA ACTUACIÓN DEL COMITÉ ÉTICO        95
Recusación de algún miembro del Comité Ético        95
Comunicaciones vinculadas a la recusación de cualquier miembro del Comité Ético        96
Cédula de citación y convocatoria ante el Comité Ético        97
Escrito del Comité Ético al instructor solicitando cualquier aclaración a su propuesta de Resolución        98
Resolución del Comité Ético        99
Notificación de la resolución del Comité Ético al informante        101
Notificación de la resolución del Comité Ético al afectado        102
Resolución del Comité Ético cuando el informante haya obtenido la información y/o los documentos mediante la comisión de una infracción penal        103
Comunicación a los representantes de los trabajadores de la resolución del Comité Ético        105
B) FORMULARIOS CANAL INTERNO DE INFORMACIÓN SEGÚN LA LEY 2/2023, DE 20 DE FEBRERO, REGULADORA DE LA PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES NORMATIVAS Y DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
Política de funcionamiento del Canal de Comunicaciones        107
Anexo que debe incorporarse donde el trabajador y cualquier persona con quien esté vinculada manifiesten haber sido informados de la existencia del canal de información        124
Apartado en la página web que informa cómo llevar a cabo una comunicación paso a paso y las medidas de protección en defensa del informante        125
Modelo de Comunicación        126
Comunicación sobre infracciones que afecten a los intereses financieros de la Unión Europea, tal y como se contemplan en el artículo 325 del TFUE (fraude y actividades ilegales que afecten a los intereses de la Unión Europea)        127
Comunicación sobre infracciones que incidan en el mercado interior, tal como se contempla en el artículo 26, apartado 2º del TFUE        128
Comunicación sobre infracciones de las normas de la Unión Europea en materia de competencia        129
Comunicación sobre infracciones de las normas de la Unión Europea en materia de ayudas otorgadas por los Estados Miembros        130
Comunicación sobre infracciones de las normas de la Unión Europea relativas al mercado interior, en relación con los actos que infrinjan las normas del impuesto de sociedades, o con prácticas cuya finalidad sea obtener una ventaja fiscal que desvirtúe el objeto, o la finalidad aplicable al impuesto de sociedades        131
Comunicación sobre infracciones penales o administrativas graves o muy graves que impliquen quebranto económico para la Hacienda Pública y para la Seguridad Social        132
Comunicación sobre Derecho laboral en materia de seguridad y salud en el trabajo.        133
Comunicación de trabajador en activo        134
Comunicación de trabajador autónomo con relación laboral y/o contractual con la empresa        135
Comunicación anónima        136
Comunicación de accionista, partícipe y persona perteneciente al órgano de administración, dirección o supervisión de una empresa, incluidos los miembros no ejecutivos        137
Comunicación de trabajador de contratista, subcontratista o proveedor        138
Comunicación de representante legal de las personas trabajadoras en el ejercicio de sus funciones de asesoramiento y apoyo al informante        139
Comunicación del representante legal de una empresa        140
Comunicación del representante legal de una sociedad no mercantil        141
Comunicación del representante legal de una entidad sin personalidad jurídica        142
Comunicación de stakeholder no incluido en el catálogo de legitimación apartado d) artículo 3 de la Ley 2/2023, de 20 de febrero        143
Comunicación de contratista        144
Comunicación de subcontratista        145
Comunicación de proveedor        146
Comunicación de trabajador con relación laboral o estatutaria ya finalizada        147
Comunicación de voluntario        148
Comunicación de becario        149
Comunicación de trabajador en periodo de formación        150
Comunicación de trabajador en proceso de selección        151
Comunicación de trabajador en negociación precontractual        152
Resolución de admisión de comunicación        153
Resolución de inadmisión de la comunicación        154
Aplicación de las medidas de protección a los representantes legales de las personas trabajadoras en el ejercicio de sus funciones de asesoramiento y apoyo al informante        155
Aplicación de las medidas de protección a las personas físicas que, en el marco de la organización en la que preste servicios el informante, y que asistan al mismo en el proceso        156
Aplicación de las medidas de protección a las personas físicas que estén relacionadas con el informante, y que puedan sufrir represalias, como compañeros de trabajo o familiares del informante        157
Personas jurídicas, para las que trabaje el informante o con las que mantenga cualquier otro tipo de relación en un contexto laboral o en las que ostente una participación significativa        158
Creación de un sistema interno de información por parte del Órgano de Administración de la persona jurídica        160
Consulta del Órgano de Administración a la representación legal de las personas trabajadoras para la creación del sistema interno de información        161
Resolución del Órgano de Administración integrando los distintos canales internos de comunicación dentro de la propia Entidad        162
Publicidad a nivel interno del sistema interno de información y defensa del informante        163
Resolución del Consejo de Administración estableciendo las garantías para la protección de los informantes en el ámbito de la propia entidad u organismo        165
Contrato de prestación de servicios (Encargo de tratamiento) a favor de tercero para la gestión del sistema interno de información        166
Contrato de corresponsables de tratamiento de datos personales sobre el canal interno de comunicaciones.        169
Protocolo de seguridad para evitar el acceso de personal no autorizado a la información manejada en el sistema interno de información        179
Instrucciones de uso del Canal de comunicaciones interno (verbal, escrito, ambas formas)        180
Canal de comunicaciones a través de correo electrónico        181
Canal de comunicaciones a través de WhatsApps        182
Canal de comunicaciones a través de una aplicación específica        183
Canal de comunicaciones a través de la vía telefónica        185
Canal de comunicaciones a través de una reunión presencial        186
Canal de comunicaciones a través de un sistema de mensajería de voz        187
Escrito del informante solicitando una reunión presencial        188
Advertencia al informante que la comunicación va a ser grabada y documentada        189
Información del tratamiento de datos al informante (artículo 13 RGPD)        190
Formulario de aceptación de la grabación de la conversación por parte del informante        191
Indicación del informante de un domicilio, correo electrónico o lugar seguro para recibir comunicaciones        192
Formulario de aceptación de la transcripción de la conversación por parte del informante        193
Formulario de no aceptación de la transcripción de la conversación por parte del informante        194
Formulario de rectificación de la transcripción de la conversación por parte del informante        195
Resolución del responsable del sistema de no continuar con la tramitación de la comunicación por la no aceptación del informante con la transcripción efectuada        196
Resolución del responsable del sistema de no continuar con la tramitación de la comunicación por razones distintas        197
Resolución del responsable del sistema de continuar con la gestión de la tramitación de la denuncia/comunicación pese a la no aceptación de transcripción por el informante        198
Información relativa a la aceptación de la comunicación anónima si bien respetando la legitimación para el uso del Canal de comunicaciones y su posterior tramitación        199
Resolución de habilitación del Canal de comunicaciones para otras comunicaciones o informaciones no contempladas en el artículo 2 de la Ley 2/2023 de 2 de febrero (notificación de infracciones de derecho interno de la persona jurídica o de valores éticos)        200
Consultas sobre normativa interna o valores éticos        201
Resolución del Órgano de Administración relativa al nombramiento o designación de un responsable del sistema interno de información persona física        202
Aceptación del cargo por parte de la persona nombrada como responsable del sistema interno de información        203
Cese o destitución del responsable del sistema de información relativo a una persona jurídica        204
Nombramiento de un órgano colegiado como responsable de la gestión del sistema interno de información y de la tramitación de expedientes de investigación        205
Notificación a la AAI del nombramiento de una persona física como responsable del sistema interno de información        206
Notificación a la AAI del nombramiento de un órgano colegiado como responsable del sistema interno de información        207
Notificación a la AAI del cese o destitución de una persona física como responsable del sistema de gestión y las causas que lo motivan        208
Notificación a la AAI del cese o destitución de un órgano colegiado como responsable del sistema de gestión y las causas que lo motivan        209
Resolución del Consejo de Administración de la entidad acordando que el responsable del sistema desarrolle sus funciones de forma independiente y autónoma        210
Resolución del Consejo de Administración de la Entidad acordando abstenerse de impartir instrucciones al responsable del sistema        211
Resolución del Consejo de Administración de la Entidad acordando la atribución de los medios personales, materiales y humanos necesarios para que el responsable del sistema desarrolle sus funciones.        212
Resolución acordando el nombramiento de una persona física que ostente la condición de directivo como responsable del sistema de gestión        213
Resolución acordando el nombramiento de una persona física como responsable del sistema de gestión compatibilizando con su actual puesto de trabajo        214
Resolución acordando la continuación del ejercicio de sus funciones la persona que viniera ejerciendo la función de cumplimiento normativo o las políticas de integridad el nombramiento de una persona física como responsable del sistema de gestión        215
Resolución del Consejo de Administración u Órgano de Gobierno de cada entidad u organismo obligado por esta ley aprobando el procedimiento de gestión de informaciones        216
Resolución del responsable del sistema interno de información comprometiéndose a una tramitación diligente        217
Acuse de recibo de la comunicación recibida por el responsable de la gestión del sistema al informante        218
Resolución del responsable de la gestión del sistema no acusando recibo al informante al poner en peligro la confidencialidad de la instrucción por la comunicación        219
Diligencia de vencimiento del plazo de investigación establecido, a contar desde la recepción de la comunicación del informante        220
Diligencia de vencimiento del plazo de investigación desde la recepción de la comunicación del informante cuando no se haya acusado recibo al informante        221
Resolución acordando la extensión del plazo de investigación por otros tres meses adicionales        222
Resolución por la que se acuerda solicitar al informante la subsanación de la comunicación recibida        223
Resolución por la que se acuerda solicitar información adicional al informante        224
Resolución por la que se acuerda informar de las acciones u omisiones que se le atribuyen a la persona afectada, y a ser oída en cualquier momento de acuerdo con el buen fin de la investigación        225
Diligencia de constancia de la recepción de una comunicación fuera de los canales de comunicación establecidos        226
Notificación de la recepción de una comunicación fuera de los canales de comunicación establecidos por persona no encargada de su recepción        227
Resolución acordando la remisión de la información al Ministerio Fiscal con carácter inmediato cuando los hechos pudieran ser indiciariamente constitutivos de delito        228
Remisión de la información a la Fiscalía de la Unión Europea cuando los hechos afecten a los intereses financieros de la misma        229
Acuerdo del Consejo de Administración constituyendo un canal de comunicaciones cuando no tengan su domicilio en territorio nacional        230
Acuerdo del Consejo de Administración constituyendo un canal de comunicaciones cuando desarrollen en España actividades a través de sucursales o agentes        231
Acuerdo del Consejo de Administración constituyendo un canal de comunicaciones cuando presten servicios sin establecimiento permanente        232
Acuerdo del Consejo de Administración constituyendo un canal de comunicaciones de manera voluntaria cuando tengan menos de 50 trabajadores        233
Acuerdo del Órgano de Gobierno de un partido político constituyendo un canal de comunicaciones siempre que reciba o gestione fondos públicos        234
Política general del Sistema interno de información para Grupos de Empresas        235
Nombramiento de responsable de sistema, para Grupo de Empresas        237
Nombramiento de responsable de sistema para sociedad integrante de Grupo de Empresas        238
Nombramiento de responsable de sistema para subgrupo o conjunto de sociedades dentro de un Grupo de Empresas        239
Resolución de la dirección del Grupo de Empresas acordando que el sistema interno de información sea uno para todo el Grupo        240
Resolución acordando el intercambio de información entre los diferentes responsables del sistema del Grupo de Empresas        241
Resolución del Consejo de Administración de la persona jurídica acordando el compartir los sistemas de información y los recursos con otras Empresas al tener entre 50 y 249 trabajadores, si la gestión la lleva cualquiera de ellas        242
Resolución del Consejo de Administración de persona jurídica acordando compartir los sistemas de información y los recursos con otras empresas, al tener entre 50 y 249 trabajadores, si la gestión se ha externalizado        243
Información del uso del canal interno de comunicaciones y de los principios esenciales del procedimiento de gestión        244
Publicación por parte de las autoridades competentes a las que se refiere el artículo 24 de la Ley 2/2023 de 20 de febrero, en una sección separada, fácilmente identificable y accesible de su sede electrónica, como mínimo, la información obligatoria        246
Modelo de libro-registro de las comunicaciones recibidas y de las investigaciones internas llevadas a cabo        248
Modelo de Auto que sirve de petición razonada de la autoridad judicial para el acceso al libro-registro de comunicaciones de una Entidad.        250
Resolución del Órgano de Cumplimiento Normativo de una Entidad acordando el borrado de los datos al no ser ya necesarios        252
Resolución acordando el borrado de los datos al haber transcurrido un periodo de tiempo superior a los 10 años        253
Solicitud de la persona que haya hecho una revelación pública para acogerse a las medidas de protección en virtud de la Ley 2/2023 de 20 de febrero, concurriendo los requisitos legales        254
Solicitud de la persona que haya hecho una revelación pública para acogerse a protección en virtud de la ley, cuando haya revelado información directamente a la prensa        255
Resolución rechazando datos personales cuya pertinencia no resulte manifiesta para tratar una información específica y acuerdo de eliminación        256
Resolución rechazando datos personales que se hayan recopilado por accidente y acuerdo para su eliminación        257
Resolución del responsable del sistema de gestión determinando, en cada caso, la base legal de tratamiento en los sistemas de comunicación interno, en aquellos supuestos obligatorios        258
Resolución del responsable del sistema de gestión determinando en cada caso la base legal de tratamiento en los sistemas de comunicación interno en los supuestos no obligatorios        259
Resolución del responsable del sistema de gestión determinando en cada caso la base legal de tratamiento en los sistemas de comunicación externos        260
Resolución del responsable del sistema de gestión determinando en cada caso la base legal en el tratamiento de datos personales derivado de una revelación pública        261
Resolución del responsable del sistema de gestión autorizando el tratamiento de datos de categorías especiales determinando la base legal de tratamiento (art. 9.2º.g) RGPD)        262
Comunicación al informante en los supuestos de información pública de que sus datos personales serán reservados, y no se comunicarán, ni a las personas a las que se refieren, ni a terceros        263
Formularios relativos al ejercicio de los derechos de protección de datos personales por parte de los interesados (arts. 15 a 22 RGPD)        264
Resolución rechazando el derecho de oposición solicitado por el afectado en los casos de comunicación        275
Resolución rechazando el derecho de oposición por el afectado en los casos de revelación pública        276
Resolución del responsable del sistema de información limitando el conocimiento y acceso a los datos del sistema        277
Resolución del responsable del sistema de información limitando el conocimiento y acceso a los datos del sistema en el caso de funcionarios públicos        279
Resolución acordando la comunicación de los datos a terceros cuando resulte necesario para la adopción de medidas correctoras en la entidad o la tramitación de los procedimientos sancionadores o penales, que, en su caso, procedan        280
Resolución acordando la supresión inmediata de datos que no sean necesarios para el conocimiento y/o la investigación de los hechos comunicados        281
Resolución acordando la supresión inmediata de datos que se hayan comunicado, y que se refieran a conductas que no estén en el ámbito de aplicación de la ley        282
Resolución acordando la supresión inmediata de datos que sean no veraces total o parcialmente.        283
Resolución acordando la conservación de datos que sean no veraces total o parcialmente, al poder constituir los mismos un ilícito penal        284
Resolución acordando la supresión de datos cuando no se hubiesen iniciado actuaciones de investigación, salvo que la finalidad de la conservación sea dejar evidencia del funcionamiento del sistema        285
Resolución relativa a la procedencia de la anonimización de los datos personales en aquellas comunicaciones a las que no se haya dado curso        286
Resolución acordando medidas técnicas y organizativas preservando la identificación del informante, de la persona afectada y de cualquier tercero, en el caso de que se haya identificado        287
Resolución acordando revelar la identidad del Informante a la Autoridad judicial en el marco de una investigación penal        288
Resolución acordando revelar la identidad del Informante al Ministerio Fiscal en el marco de una investigación penal        289
Resolución acordando revelar la identidad del Informante a la Autoridad Administrativa correspondiente en el marco de una investigación disciplinaria o sancionadora        290
Resolución acordando el traslado al informante antes de revelar su identidad que la misma va a ser comunicada a la Autoridad Judicial, al Ministerio Fiscal o a la Autoridad Administrativa correspondiente        291
Comunicación de la autoridad competente al informante, explicando los motivos de la revelación de los datos confidenciales en cuestión        292
Acuerdo de nombramiento de Delegado de Protección de Datos por parte de la AAI        293
Solicitud de medida de protección por suspensión del contrato de trabajo        294
Solicitud de medida de protección por despido        295
Solicitud de medida de protección por extinción de la relación laboral o estatutaria        296
Solicitud de medida de protección por no renovación        297
Solicitud de medida de protección por la terminación anticipada de un contrato de trabajo temporal una vez superado el período de prueba        298
Solicitud de medida de protección por anulación de contratos de bienes o servicios        299
Solicitud de medida de protección por la imposición de cualquier medida disciplinaria        300
Solicitud de medida de protección por degradación        301
Solicitud de medida de protección por denegación de ascensos        302
Solicitud de medida de protección por cualquier otra modificación sustancial de las condiciones de trabajo        303
Solicitud de medida de protección por la no conversión de un contrato de trabajo temporal en uno indefinido, en caso de que el trabajador tuviera expectativas legítimas de que se le ofrecería un trabajo indefinido        304
Solicitud de medida de protección por daños en general        305
Solicitud de medida de protección por daños reputacionales        306
Solicitud de medida de protección por pérdidas económicas        307
Solicitud de medida de protección por coacciones        308
Solicitud de medida de protección por intimidaciones        309
Solicitud de medida de protección por acoso        310
Solicitud de medida de protección por ostracismo        311
Solicitud de medida de protección por evaluación o referencias negativas respecto al desempeño laboral o profesional        312
Solicitud de medida de protección por inclusión en listas negras        313
Solicitud de medida de protección por difusión de información en un determinado ámbito sectorial, que dificulten o impidan el acceso al empleo        314
Solicitud de medida de protección por información en un determinado ámbito sectorial, que dificulten la contratación de obras o servicios        315
Solicitud de medida de protección por denegación de formación        316
Solicitud de medida de protección por discriminación        317
Solicitud de medida de protección por trato desfavorable        318
Solicitud de medida de protección por trato injusto        319
Solicitud de medida de protección por la persona que viera lesionados sus derechos por causa de su comunicación o revelación una vez transcurrido el plazo de dos años        320
Resolución de la autoridad competente extendiendo excepcionalmente el período de protección        321
Resolución de la autoridad competente acordando la audiencia de las personas u órganos que se pudieran ver afectados a los efectos de extender excepcionalmente el período de protección        323
Resolución de la autoridad competente denegando extender excepcionalmente el período de protección        325
Solicitud del interesado solicitando la nulidad de actos administrativos que tengan por objeto impedir o dificultar la presentación de comunicaciones y revelaciones en general        327
Solicitud del interesado solicitando la nulidad de actos administrativos que constituyan represalia tras la presentación de comunicaciones o revelaciones        328
Solicitud del interesado solicitando la nulidad de actos administrativos que causen discriminación tras la presentación comunicaciones o revelaciones        329
Resolución de la Autoridad Independiente de Protección del Informante, A.A.I. en el marco de los procedimientos sancionadores que instruya, adoptando medidas provisionales en los términos establecidos en el artículo 56 de la Ley 39/2015, de 1 de octubre, del Procedimiento Administrativo Común de las Administraciones Públicas        330
Solicitud del interesado solicitando medidas de apoyo sobre información y asesoramiento completos e independientes que sean fácilmente accesibles para el público y gratuitos, sobre los procedimientos y recursos disponibles, protección frente a represalias y derechos de la persona afectada.        331
Solicitud del interesado solicitando medidas de apoyo sobre asistencia efectiva por parte de las autoridades competentes ante cualquier autoridad pertinente implicada en su protección frente a represalias, incluida la certificación de que pueden acogerse a protección al amparo de la presente ley        332
Solicitud del interesado solicitando medidas de apoyo sobre asistencia jurídica en los procesos penales        333
Solicitud del interesado solicitando medidas de apoyo sobre asistencia jurídica en los procesos civiles transfronterizos de conformidad con la normativa comunitaria        334
Resolución de la Autoridad independiente de protección del Informante (A.A.I.) acordando el apoyo financiero y psicológico, de forma excepcional tras la valoración de las circunstancias derivadas de la presentación de la comunicación        335
Escrito presentado por el informante ante la autoridad judicial y/o administrativa acreditando los perjuicios sufridos, una vez que el informante haya demostrado razonablemente que ha comunicado o ha hecho una revelación pública de conformidad con esta ley y que ha sufrido un perjuicio, presumiendo que el perjuicio se produjo como represalia por informar o por hacer una revelación pública        336
Escrito presentado por la persona que haya tomado la decisión perjudicial ante la autoridad judicial y/o administrativa probando que esa medida se basó en motivos debidamente justificados no vinculados a la comunicación o revelación pública        337
Escrito presentado por el informante ante la autoridad judicial alegando en su descargo y en el marco de los referidos procesos judiciales, el haber comunicado o haber hecho una revelación pública, siempre que tuvieran motivos razonables para pensar que la comunicación o revelación pública era necesaria para poner de manifiesto una infracción en virtud de esta ley.        338
Información a la persona afectada por la comunicación recibida, de las medidas acordadas para la protección de las personas afectadas        339
Escrito de la persona que hubiera participado en la comisión de la infracción administrativa objeto de la información que informe de su existencia mediante la presentación de la información y siempre que la misma hubiera sido presentada con anterioridad a que hubiera sido notificada la incoación del procedimiento de investigación o sancionador        340
Resolución motivada del órgano competente para resolver el procedimiento, eximiendo a la persona/s afectada/s del cumplimiento de la sanción administrativa que le correspondiera, siempre que resulte acreditado en el expediente haber cesado en la comisión de la infracción en el momento de presentación de la comunicación o revelación e identificación, en su caso, al resto de las personas que hayan participado o favorecido aquella        341
Resolución motivada del órgano competente para resolver el procedimiento eximiendo del cumplimiento de la sanción administrativa que le correspondiera a la persona/s afectada/s siempre que resulten acreditados en el expediente haber cooperado plena, continua y diligentemente a lo largo de todo el procedimiento de investigación        343
Resolución motivada del órgano competente para resolver el procedimiento eximiendo del cumplimiento de la sanción administrativa que le correspondiera a la persona/s afectada/ssiempre que resulten acreditados en el expediente haber facilitado información veraz y relevante, medios de prueba o datos significativos para la acreditación de los hechos comunicados, sin que haya procedido a la destrucción de estos o a su ocultación, ni haya revelado a terceros, directa o indirectamente su contenido        344
Resolución motivada del órgano competente para resolver el procedimiento eximiendo del cumplimiento de la sanción administrativa que le correspondiera a la persona/s afectada/s siempre que resulten acreditados en el expediente haber procedido a la reparación del daño causado que le sea imputable        346
Resolución motivada del órgano competente para resolver el procedimiento atenuando el cumplimiento de la sanción administrativa que le correspondiera a la persona/s afectada/s, cuando resulten acreditados en el expediente los requisitos de atenuación aunque no se cumplan en su totalidad siempre que el informante o autor de la revelación no haya sido sancionado anteriormente por hechos de la misma naturaleza que dieron origen al inicio del procedimiento        347
Resolución motivada del órgano competente para resolver el procedimiento extendiendo la atenuación de la sanción al resto de los participantes en la comisión de la infracción, en función del grado de colaboración activa en el esclarecimiento de los hechos, identificación de otros participantes y reparación o minoración del daño causado        349
Resolución del responsable del sistema interno de información declarando que el resultado de las investigaciones ha puesto de manifiesto que la persona o personas afectadas es/son inocente/s o no es/son culpables de los hechos        350
Notificación al informante que, de las investigaciones realizadas, se ha comprobado que la persona o personas denunciadas no se considera/n que haya/n infringido alguna normativa o cometido los hechos de los que se le/s acusa.        351
C) NORMATIVA APLICABLE
1.    CANAL EN EL ÁMBITO DE LA PREVENCIÓN DE DELITOS        353
2.    CANAL EN EL ÁMBITO DE LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO        354
3.    EL CANAL EN EL ÁMBITO DE LA PROTECCIÓN INTEGRAL A LA INFANCIA Y LA ADOLESCENCIA FRENTE A LA VIOLENCIA        355
4.    EL CANAL EN EL ÁMBITO DE LA LIBERTAD SEXUAL        356
5.    LA NORMATIVA VINCULADA AL CANAL ÉTICO RELATIVA A LA PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES NORMATIVAS Y DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN        356
6.    CANAL EN EL ÁMBITO DE LA DEFENSA DE LA COMPETENCIA        448
7.    CANAL EN EL ÁMBITO DEL MERCADO DE VALORES        451
8.    CANAL EN EL ÁMBITO DE LAS ENTIDADES DE CRÉDITO        454
D) Otra normativa a considerar
1.    INFORME JURÍDICO DE LA AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTECCIÓN dE DATOS (AEPD) NÚMERO 20/2022        457
2.    INFORME JURÍDICO DE LA AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTECCIÓN dE DATOS (AEPD) NÚMERO 54/2023        479
3.    Informe del consejo general del poder judicial sobre el anteproyecto de ley reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción por la que se traspone la directiva (UE) 2019/1937 del parlamento europeo y del consejo, de 23 de octubre, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del derecho de la Unión        486
BIBLIOGRAFÍA         563