Litigación en materia de empresas y derechos humanos: estudio de casos
En un contexto de rápido desarrollo normativo nacional e internacional en torno a la obligación de diligencia debida de las empresas en relación con la protección de los derechos humanos y el medio ambiente, la presente obra tiene como objetivo principal el estudio de litigios que son referentes en ese ámbito. A partir de su análisis se profundiza en cuestiones relacionadas con el acceso a la justicia, la responsabilidad civil y penal de las empresas, la responsabilidad de la empresa matriz, el levantamiento del velo corporativo, la relación entre diligencia debida y responsabilidad, el cambio climático y su relación con los derechos humanos y los mecanismos no judiciales de reparación, entre otros temas de actualidad. El estudio ha sido realizado por investigadoras e investigadores iberoamericanos con una amplia trayectoria en el ámbito de empresas y derechos humanos. La obra contiene un capítulo introductorio sobre la litigación en empresas y derechos humanos y catorce capítulos relacionados con un caso específico. En cada capítulo se exploran los antecedentes del caso, los aspectos sustantivos y procesales, los obstáculos que enfrentan las y los litigantes, las aportaciones del caso al ámbito de empresas y derechos humanos y los desafíos y áreas de oportunidad para seguir avanzando en la rendición de cuentas de las empresas y en la reparación efectiva a las personas afectadas.
Índice
Capítulo 1
La litigación en materia de empresas
y derechos humanos: marco introductorio
Daniel Iglesias Márquez
Antoni Pigrau Solé
1. CARACTERIZACIÓN DE LA LITIGACIÓN EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS 17
2. LOS ANTECEDENTES 24
3. LA LITIGACIÓN EN EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS EN LA ERA DE LOS PRINCIPIOS RECTORES DE LAS NACIONES UNIDAS 31
4. SIGUIENTES PASOS EN LA LITIGACIÓN EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS 40
5. SOBRE ESTA OBRA COLECTIVA 45
Capítulo 2
Eco oro contra colombia:
protección ambiental bajo presión
Magdalena Bas Vilizzio
1. PUNTO DE PARTIDA 47
2. LA TRASTIENDA DE LA DISPUTA: COLOMBIA, ARBITRAJE INVERSOR-ESTADO Y PROTECCIÓN DE LOS PÁRAMOS 48
2.1. Colombia ante el arbitraje inversor-Estado 48
2.2. Los páramos como zonas protegidas 50
3. DOS CONCEPTOS CLAVE: LA FRAGMENTACIÓN DEL DERECHO INTERNACIONAL Y EL DERECHO DE REGULAR 52
3.1. Derecho Internacional en fragmentos 52
3.2. El derecho de regular 54
4. LA DECISIÓN DEL 9 DE SEPTIEMBRE DE 2021: UN OXÍMORON JURÍDICO 55
4.1. La decisión de la mayoría 55
4.2. La opinión parcialmente disidente del árbitro Philippe Sands 58
5. REFLEXIONES FINALES 60
Capítulo 3
La aplicación de la costumbre internacional
a las empresas transnacionales: el análisis del caso
nevsun resources ltd v. Araya
Lucas Sebastián de Erice Aranda*
1. INTRODUCCIÓN 61
2. ANTECEDENTES DEL CASO 63
2.1. El Programa de Servicio Nacional de Eritrea 63
2.2. La situación en la mina Bisha 65
2.3. Partes del caso y contenido de la demanda 66
3. ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCEDIMIENTO 68
3.1. Costumbre internacional y normas ius cogens 68
3.2. La recepción del derecho internacional en Canadá 70
4. CONCEPTOS CLAVES SOBRE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS: LA APLICACIÓN DIRECTA DE LA COSTUMBRE INTERNACIONAL 71
4.1. La aplicación de la costumbre internacional a las personas jurídicas 71
4.2. Existencia de remedio efectivo 73
5. PRINCIPALES APORTES DEL CASO PARA EL DEBATE EMPRESAS-DERECHOS HUMANOS 74
6. CONCLUSIONES 76
Capítulo 4
El caso les amis de la terre y otros c. Totalenergies:
la ley francesa sobre el deber de vigilancia empresarial frente a prácticas de extractivismo y acaparamiento
de tierras
Estrella del Valle Calzada
1. INTRODUCCIÓN 77
2. ANTECEDENTES DEL CASO. ACAPARAMIENTO DE TIERRAS EN UGANDA Y TANZANIA CON FINES DE EXPLOTACIÓN PETROLÍFERA 79
3. EL CONTROL JUDICIAL DEL DEBER DE VIGILANCIA DE TOTALENERGIES Y EL INICIO DEL PROCEDIMIENTO ANTE LOS TRIBUNALES FRANCESES 83
3.1. Breve referencia a la ley francesa sobre el deber de vigilancia de las empresas 84
3.2. Fundamentos jurídicos de la demanda contra TotalEnergies y obstáculos procesales 88
3.3. Avances tras el inicio del procedimiento y perspectivas
a futuro 92
4. CONSIDERACIONES FINALES 94
EPÍLOGO 96
Capítulo 5
Okpabi and others v. Royal dutch shell plc and another: aspectos de jurisdicción y atribución
de responsabilidad a la empresa matriz por actos
de empresas subsidiarias
Miguel Ángel Elizalde Carranza
1. INTRODUCCIÓN 97
2. ANTECEDENTES 99
3. LA DECISIÓN DEL JUEZ FRASER, DE LA CORTE DE TECNOLOGÍA Y CONSTRUCCIÓN 101
4. LA DECISIÓN DE LA MAYORÍA EN LA CORTE DE APELACIÓN 102
5. LA DECISIÓN DE LA SUPREMA CORTE 104
5.1. Los aspectos relacionados con la prueba 104
5.2. Los principios para determinar la responsabilidad de una empresa matriz 107
5.3. El marco para determinar si un deber de cuidado existe para una empresa matriz 109
6. CONCLUSIÓN 110
Capítulo 6
El caso ford motors en argentina:
la responsabilidad corporativa en la justicia transicional
José Elías Esteve Moltó
Raquel Vanyó Vicedo
1. INTRODUCCIÓN 113
2. CONTEXTO DEL CASO: BALANCE DE VIOLACIONES DE DERECHOS HUMANOS DURANTE LA DICTADURA ARGENTINA Y LA COMPLICIDAD EMPRESARIAL 119
3. EL LITIGIO DEL CASO FORD MOTORS 123
3.1. Antecedentes de hecho 123
3.2. El procedimiento y los fundamentos de derecho ante el desafío de la responsabilidad corporativa 126
4. CONSIDERACIONES FINALES: LA LAGUNA DE LA RESPONSABILIDAD CORPORATIVA EN LOS CASOS ARGENTINOS 131
Capítulo 7
El caso chevron: la victoria de la lex mercatoria
frente a los derechos humanos y de la naturaleza
Adoración Guamán Hernández
1. INTRODUCCIÓN DEL CASO 135
2. ANTECEDENTES DEL CASO 136
3. ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCEDIMIENTO 138
3.1. Los casos Aguinda y Lago Agrio 139
3.2. El caso Rico 141
3.3. El procedimiento arbitral 143
4. PRINCIPALES OBSTÁCULOS Y BARRERAS QUE ENFRENTAN LAS VÍCTIMAS 148
5. CONCLUSIONES 151
Capítulo 8
Milieudefensie & otros v. Royal dutch shell plc:
la delimitación de la responsabilidad empresarial
de respetar los derechos humanos
en tiempos de crisis climática
Daniel Iglesias Márquez
1. INTRODUCCIÓN 153
2. ANTECEDENTES: LOS IMPACTOS AMBIENTALES, CLIMÁTICOS Y SOCIALES DE SHELL 158
3. LA DEMANDA: MILIEUDEFENSIE V. SHELL 161
4. LA CONTESTACIÓN DE LA DEMANDA 166
5. ASPECTOS PROCESALES 172
6. LA SENTENCIA Y SUS APORTACIONES A LA CUESTIÓN
SOBRE EMPRESAS, DERECHOS HUMANOS Y CAMBIO CLIMÁTICO 176
7. REFLEXIONES FINALES 182
Capítulo 9
Former employees of bralima v. Bralima and heineken n.V.: hacia el uso efectivo de la mediación en disputas sobre empresas y derechos humanos
Laura Íñigo Álvarez
1. INtRODUCCIÓN 185
2. ANTECEDENTES DEL CASO 187
3. RESOLUCIÓN DE UN CONFLICTO TRAS DIECISEIS AÑOS: PROCEDIMIENTO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LAS LÍNEAS DIRECTRICES 190
4. OBSTÁCULOS ENFRENTADOS POR LAS VÍCTIMAS Y OTROS DESAFÍOS 192
5. DERECHOS LABORALES, ACCESO A LA REPARACIÓN Y SITUACIONES DE CONFLICTO ARMADO 195
6. CONCLUSIONES 198
Capítulo 10
Eni v. Nigerian ikebiri community: la responsabilidad por violación de los derechos humanos de una empresa de participación estatal
Maria Chiara Marullo
1. INTRODUCCIÓN 201
2. ENI SPA: EMPRESA DE PARTICIPACIÓN ESTATAL 204
3. POSIBLES VÍAS PARA RESPONSABILIZAR A LA EMPRESA SEGÚN LA TIPOLOGÍA DE RESPONSABILIDAD: LAS RECLAMACIONESANTE EL PUNTO NACIONAL DE CONTACTO 206
4. LA VÍA JUDICIAL: ENI V. IKEBIRI COMMUNITY 210
5. CONCLUSIONES 215
Capítulo 11
Litigación internacional en materia de empresas
y derechos humanos: estudio del caso vedanta v. Lungowe
Guillermo Palao Moreno
1. CONTEXTO Y HECHOS DEL CASO 217
1.1. Litigación internacional y derechos humanos: el Reino Unido toma el relevo 218
2.1. Desarrollo y elementos fácticos esenciales del caso 219
2. ANÁLISIS DE LAS PRINCIPALES CUESTIONES JURÍDICAS SUSCITADAS 220
2.1. Acceso a la justicia y proper fórum 221
2.2. Deber de cuidado y responsabilidad de la matriz por hechos de la filial 225
3. INCIDENCIA DEL BREXIT 227
4. A MODO DE VALORACIÓN 228
Capítulo 12
El caso lafarge y la cuestión de la complicidad de las empresas en la comisión de crímenes internacionales
Antoni Pigrau Solé
1. INTRODUCCIÓN 231
2. ANTECEDENTES 232
3. ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCEDIMIENTO 234
4. MÁS ALLÁ DE LAFARGE. IDEAS CLAVE SOBRE EMPRESAS
Y DERECHOS HUMANOS QUE PUEDEN EXTRAERSE DEL CASO 242
5. CONCLUSIONES 248
Capítulo 13
Sherpa and others v. Bolloré sa:
el aceite de palma como constante en la lucha
derechos humanos y empresas
Lorena Sales Pallarés
1. INTRODUCCIÓN DEL CASO 251
2. ANTECEDENTES DEL CASO 254
3. ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCEDIMIENTO Y PRINCIPALES OBSTÁCULOS 257
4. CONCEPTOS CLAVE Y CONCLUSIONES 262
Capítulo 14
Caso samarco (joint venture bhp billiton y vale):
apuntes sobre los desafíos y avances en la reparación de las víctimas a nivel nacional y transnacional
Anna Luisa Walter de Santana
Patrícia Almeida de Moraes
1. INTRODUCCIÓN 265
2. ASPECTOS NACIONALES DEL CASO 267
3. LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA MATRIZ: LOS AVANCES DEL CASO EN REINO UNIDO 274
4. PRINCIPALES DESAFÍOS EN LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA MATRIZ: UNA MIRADA HACIA LAS VÍCTIMAS 278
5. CONCLUSIONES 281
Capítulo 15
Acceso a la justicia y dd.Hh.:
la valla del forum non conveniens cae
en kashef v. Paribas
Francisco Javier Zamora Cabot
1. INTRODUCCIÓN 283
2. ANTECEDENTES 285
3. DECISIÓN DEL JUEZ HELLERSTEIN (S.D.N.Y) 287
4. EVALUACIÓN 291
5. REFLEXIONES CONCLUSIVAS 293
Antoni Pigrau Solé, Licenciado y doctor en Derecho por la Universidad de Barcelona. Catedrático de Derecho internacional público y relaciones internacionales de la Universitat Rovira i Virgili. Director del Centro de Estudios de Derecho Ambiental de Tarragona (CEDAT) (www.cedat.cat). Director de la Revista Catalana de Derecho Ambiental (www.rcda.cat). Miembro del European Environmental Law Forum Advisory Board (desde 2014). Miembro del Consejo de Cooperación al Desarrollo de la Generalitat de Catalunya, desde marzo de 2017. Ha sido investigador principal en proyectos financiados por la Administración autonómica catalana, por el Gobierno de España y por la Unión Europea. Autor de numerosas publicaciones, especialmente en los campos del derecho internacional del medio ambiente, del derecho internacional de los derechos humanos y del derecho internacional penal.
Daniel Iglesias Márquez, Licenciado y doctor en Derecho por la Universidad de Barcelona. Catedrático de Derecho internacional público y relaciones internacionales de la Universitat Rovira i Virgili. Director del Centro de Estudios de Derecho Ambiental de Tarragona (CEDAT) (www.cedat.cat). Director de la Revista Catalana de Derecho Ambiental (www.rcda.cat). Miembro del European Environmental Law Forum Advisory Board (desde 2014). Miembro del Consejo de Cooperación al Desarrollo de la Generalitat de Catalunya, desde marzo de 2017. Ha sido investigador principal en proyectos financiados por la Administración autonómica catalana, por el Gobierno de España y por la Unión Europea. Autor de numerosas publicaciones, especialmente en los campos del derecho internacional del medio ambiente, del derecho internacional de los derechos humanos y del derecho internacional penal.
