Corruptos y delincuentes de cuello blanco en España. Un estudio criminológico de sus características, causas y vías de prevención
En los últimos diez años, los escándalos de corrupción política y económica han sacudido a la opinión pública y a las instituciones de nuestro país, poniéndose de manifiesto numerosos casos de “delincuencia de cuello blanco” (la de las élites empresariales y sociales, de acuerdo con la definición original de E. Sutherland). En este trabajo se examinan desde un punto de vista criminológico las características específicas, las explicaciones causales y los factores de riesgo para dicha delincuencia, tanto de naturaleza estructural como de carácter individual (vinculados a la personalidad y actitudes de los infractores). Para ello la investigación se apoya en el método del estudio de casos, abordando entre otros los asuntos de “Noós”, “tarjetas black”, “salida a bolsa de Bankia” o “Zagatka/Lucum”, e indagando en los perfiles criminológicos de sus responsables principales.
De esa manera se pretende evaluar si las aproximaciones teóricas a la delincuencia de cuello blanco propuestas desde la Criminología resultan apropiadas asimismo para encuadrar la figura y el origen del “corrupto” español o si, por el contrario, habría que añadir a dicho análisis ciertas particularidades específicas de nuestro ámbito cultural, relacionadas con la Historia y la cultura españolas. En tal sentido se analizan también algunos personajes históricos de poder implicados en tramas de corrupción en nuestro país durante los siglos pasados. El trabajo concluye sugiriendo una serie de medidas de prevención para evitar en el futuro tales conductas.
Índice
Resumen 13
Abreviaturas 15
I. Introducción
1. CONCEPTO DE DELINCUENCIA Y DELINCUENTE “DE CUELLO BLANCO” 19
2. METODOLOGÍA, OBJETIVOS DEL ESTUDIO Y PLANTEAMIENTOS DE PARTIDA 30
3. CIFRAS ACTUALES EN MATERIA DE DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO Y PERCEPCIÓN SOCIAL SOBRE DICHA CRIMINALIDAD 37
II. Rasgos y características de la DCB y de sus autores
1. CARACTERÍSTICAS SOCIO-DEMOGRÁFICAS DE LOS DELINCUENTES DE CUELLO BLANCO 57
1.1 Edad 58
1.2 Raza 59
1.3 Sexo 61
1.4 Clase social y nivel de vida 64
1.5 Otros factores (adscripción religiosa, familia de origen) 71
1.6 Conclusión y breve análisis de casos 72
2. AMBIGÜEDAD DE LA DCB EN SU CARÁCTER ILÍCITO Y EN LA CONCEPCIÓN SOCIAL DE LA MISMA (AMBIGÜEDAD LEGAL Y MORAL) 78
2.1 Ambigüedad en la valoración moral y en el abordaje científico 83
2.2 Ambigüedad en el tratamiento jurídico que se realiza de dicha delincuencia 93
2.2.1. DCB y reformas legislativas 103
2.2.2. Los cambios en las condiciones generales económicas y del mercado y su influencia en la DCB 117
2.2.3. De cómo las propias características de esta delincuencia obstaculizan una acción eficaz por parte de la legislación penal y sancionadora 123
2.2.4. Manifestación en el caso concreto (estudio de casos) 126
2.2.4.1. Trato aparentemente diferenciado hacia algunos investigados, imputados o internos en centros penitenciarios 126
A. Caso de “las tarjetas black de Bankia” 126
B. El proceso judicial y penitenciario de Iñaki Urdangarin 130
C. Diligencias de investigación al Rey Emérito, D. Juan Carlos de Borbón 148
2.2.4.2. El caso judicial relativo a la salida a bolsa de Bankia 158
2.3. Ambigüedad debido al autoconcepto o autopercepción que tienen los autores de la DCB: factores subculturales, técnicas de neutralización y procesos de “des-etiquetaje” 169
2.3.1. Subculturas de la competitividad y su posible origen en circunstancias sociales y familiares de los infractores 171
2.3.2. Técnicas de neutralización y racionalización. La lealtad a la organización o empresa 176
2.3.3. Los procesos de “des-etiquetaje” 185
2.3.4. Diferencias de género en cuanto a las técnicas de neutralización y “des-etiquetaje” 188
2.3.5. Conclusiones del apartado 198
2.3.6. Manifestación en el caso concreto (estudio de casos) 199
2.4. Ambigüedad debido al contexto en que se produce la DCB, al perfil de los autores y a su motivación. El nuevo concepto público de “transparencia” 203
3. CARÁCTER CRIMINÓGENO DE LAS CORPORACIONES O INSTITUCIONES EN LAS QUE DICHOS AUTORES SUELEN OSTENTAR PUESTOS DE PODER Y RESPONSABILIDAD: EXISTENCIA DE UNA “SUBCULTURA EMPRESARIAL” (TEORÍA DE LA PRESIÓN) 218
3.1. Las estructuras de oportunidad que definen la DCB: teorías situacionales del delito y su aplicación a los casos en estudio 218
3.2. Características criminógenas de las empresas y organizaciones: ¿existencia de una “subcultura empresarial”? 230
3.2.1. Delincuencia de cuello blanco versus delincuencia corporativa, empresarial u organizacional 230
3.2.2. Características criminógenas de las empresas y organizaciones 234
1) La propia organización en forma de sistema social 235
2) El uso de la tecnología 236
3) El tamaño y la complejidad de las organizaciones (que obliga a trabajar mediante rutinas), así como la necesidad de adaptarse rápidamente a los cambios 237
4) La estructura organizativa de las empresas, o bien muy jerarquizada o bien muy descentralizada 239
5) Una cultura empresarial que presione hacia la competitividad, y la falta de valores éticos sólidos 245
6) Factores estresantes para los individuos en el marco de la empresa u organización 250
7) Incentivos a la productividad y el rendimiento 252
8) Ausencia de controles efectivos 255
9) El sector de actividad o industrial en particular en el que se inserte la empresa u organización y su nivel de presión ambiental por maximizar beneficios 256
10) Individuos concretos al frente de la empresa 265
4. RASGOS DE PERSONALIDAD CARACTERÍSTICOS EN LOS DELINCUENTES DE CUELLO BLANCO: FACTORES SOCIO-PSICOLÓGICOS 265
4.1. Narcisismo 270
4.1.1. Manifestación en el caso concreto (estudio de casos) 274
4.2. Hedonismo 293
4.3. Tendencia a correr riesgos y nivel de autocontrol. Diligencia social y bajo nivel de honestidad o integridad 300
4.4. Irresponsabilidad, ignorancia de las normas 308
4.5. Personalidad dominante, de “tipo A”. “Líderes” y “seguidores” 309
4.6. Rasgos psicopáticos o antisociales; la “tríada oscura” (“dark triad”) 314
4.7. Neuroticismo 320
5. ESTILOS DE VIDA Y CARRERAS CRIMINALES 326
6. CARÁCTER DIFUSO DE LA VÍCTIMA (USUALMENTE, INDIRECTA), RELACIONES ASIMÉTRICAS ENTRE LOS OPERADORES DEL MERCADO (EMPRESAS, MULTINACIONALES, ADMINISTRACIONES PÚBLICAS) Y LOS USUARIOS/CIUDADANOS 346
III. Otras peculiaridades y orígenes de la corrupción en el contexto español
1. POSIBLES RAÍCES CULTURALES Y RELIGIOSAS DE LA DCB EN ESPAÑA 357
2. ALGUNOS ANTECEDENTES HISTÓRICOS EN ESPAÑA DE COMPORTAMIENTOS CORRUPTOS DESDE LOS APARATOS DE PODER 364
El Duque de Lerma, Francisco Gómez de Sandoval y Rojas (1553-1625) 368
La Reina regente María Cristina de Borbón y Dos Sicilias (1806-1878) 372
El Rey Alfonso XIII (1886-1941) 374
El jefe del Partido Republicano Radical Alejandro Lerroux (1864-1949) 379
El Generalísimo D. Francisco Franco Bahamonde (1892-1975) 384
IV. Medidas de prevención de la DCB en España
1. LA CREACIÓN DE UN AUTÉNTICO DERECHO PENAL FINANCIERO 397
2. LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO (COMPLIANCE) Y PLANES ÉTICOS EN EL SECTOR PRIVADO Y EN EL PÚBLICO 400
3. SELECCIÓN DEL PERSONAL DE LAS EMPRESAS Y ORGANIZACIONES DE ACUERDO A SUS RASGOS PSICOLÓGICOS. EDUCACIÓN EN ÉTICA PROFESIONAL 424
4. MEJORAS EN EL SISTEMA DE SANCIONES PENALES 429
5. PROGRAMAS DE JUSTICIA RESTAURATIVA 448
6. TÉCNICAS DE AUTOPROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS 457
V. Conclusiones 461
Bibliografía 469
PATRICIA ESQUINAS VALVERDE
Doctora en Derecho por la Universidad de Granada, UGR y Experta en Criminología por el Instituto Andaluz Interuniversitario en Criminología
