Tratado sobre la fiscalía europea y el procedimiento penal especial de la L. O. 9/2021, de 1 de julio
Estudio completo de la Fiscalía Europea, creada por el Reglamento (UE) 2017/1939 del Consejo, de 12 de octubre, así como del procedimiento penal especial para la investigación y ejercicio de la acción penal en los delitos de su competencia, instaurado en España por la LO 9/2021, de 1 de julio.
- Trabajo basado en el esfuerzo compartido de 29 expertos de la Fiscalía Europea española, la academia y letrados
- Analiza, comenta y diseccionan todos los aspectos orgánicos, institucionales y procesales de la nueva institución y del procedimiento creado al efecto.
Destinado a abogados en el ámbito del Derecho Penal, jueces y fiscales.
Extracto:
La Fiscalía Europea, creada por el Reglamento (UE) 2017/1939, del Consejo, de 12 de octubre, tiene como función investigar y, en su caso, llevar a juicio, a los presuntos responsables de la comisión de delitos contra los intereses financieros de la UE establecidos en la Directiva 2017/1371, del Parlamento Europeo y del Consejo, 5 de julio. Para ello, el Reglamento dota a la nueva institución de un importante haz de competencias y facultades procesales en la fase de investigación, lo que ha obligado al legislador español a crear, por medio de la L.O. 9/2021, de 1 de julio, un nuevo procedimiento penal especial donde se atribuye al Fiscal europeo la instrucción de estas causas. A lo largo de veintiocho capítulos distribuidos en diez bloques temáticos, expertos de diversos ámbitos -entre los que se encuentran miembros de la propia Fiscalía Europea española, insignes académicos y prestigiosos prácticos- realizan un tratamiento integral de la nueva institución, así como del procedimiento penal especial para la investigación y ejercicio de la acción penal en los delitos de competencia de la Fiscalía Europea en España.
Índice
ÍNDICE DE AUTORES
PRESENTACIÓN
ABREVIATURAS
BLOQUE I
INTRODUCCIÓN
CAPÍTULO I
LA NECESARIA PROTECCIÓN PENAL DE LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA
PABLO MARTÍN RODRÍGUEZ
I.Introducción
II.La protección de los intereses financieros y la integración penal europea
III.La técnica de la asimilación y protección eficaz
IV.La técnica de la aproximación penal legislativa
V.Consideraciones finales: la Fiscalía Europea y la federalización de la protección de los intereses financieros
VI.Bibliografía
CAPÍTULO II
ORIGEN Y ANTECEDENTES DE LA FISCALÍA EUROPEA
LUCA LUPÁRIA DONATI
JACOPO DELLA TORRE
I.Introducción
II.El nacimiento de la idea de crear una Fiscalía Europea en el Corpus juris
III.Los primeros intentos de institucionalización y el Libro verde sobre la Fiscalía Europea
IV.Del fracaso del proyecto constitucional al artículo 86 del TFUE
V.Del tratado de Lisboa a la propuesta de reglamento de la Comisión Europea
VI.El enredado camino legislativo que llevó a la adopción del reglamento (UE) 2017/1939
VII.Conclusión: del sueño a la realidad, con muchas renuncias
VIII.Bibliografía
CAPÍTULO III
RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA FISCALÍA EUROPEA
CONCEPCIÓN SABADELL CARNICERO
I.Introducción
II.Retos de la Fiscalía Europea
1.Retos en relación con la competencia de la Fiscalía Europea
2.Retos en relación con investigaciones transfronterizas en los Estados miembros
3.Retos en relación con investigaciones transfronterizas en Estados miembros no participantes y terceros países
III.Perspectivas
IV.Conclusiones
V.Bibliografía
CAPÍTULO IV
LA APLICACIÓN DE LA CARTA, EL CEDH, LAS DIRECTIVAS EUROPEAS SOBRE DERECHOS PROCESALES Y LAS GARANTÍAS DE LA CONSTITUCIÓN ESPAÑOLA AL PROCEDIMIENTO DEL REGLAMENTO 2017/1939, DE 12 DE OCTUBRE Y DE LA LO 9/2021, DE 1 DE JULIO
ANTONIO M.ª LARA LÓPEZ
I.Introducción
II.Los derechos procesales del investigado en el procedimiento de la Fiscalía Europea. Una visión general
III.Los derechos procesales y las garantías del investigado en el proceso penal español. Una visión general orientada al proceso de la Fiscalía Europea
1.Los derechos de la defensa
1.1.Los derechos de la defensa y su regulación
1.2.Extensión objetiva y subjetiva de los derechos de defensa
a)Extensión objetiva
b)Extensión subjetiva
1.3.Contenido del derecho de defensa
a)Derecho a ser informado de la acusación y a la preparación de la defensa
a.1)Derecho a la información
a.2)Derecho a disponer del tiempo para preparar la defensa
a.3)La Información de derechos
b)El derecho a la autodefensa
c)El derecho a la prueba
d)La asistencia letrada. Especial referencia a la entrevista previa y la privacidad de las comunicaciones
e)El derecho a guardar silencio y no incriminarse
e.1)El silencio del acusado
e.2)El derecho a no incriminarse
1.4.La restricción del derecho de defensa. Especial referencia al secreto de sumario
2.El derecho a la presunción de inocencia
2.1.Introducción
2.2.Concepto y regulación
2.3.Extensión objetiva y subjetiva
a)Extensión objetiva
b)Extensión subjetiva
a’)Desde la perspectiva del sujeto destinatario del derecho
b’)Desde la perspectiva de los obligados por el derecho a la presunción de inocencia
2.4.Contenido esencial del derecho a la presunción de inocencia como regla de tratamiento procesal del inculpado
IV.Conclusión
V.Bibliografía
CAPÍTULO V
LOS PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO PENAL ESPECIAL DE LA L.O. 9/2021, DE 1 DE JULIO, Y EL REGLAMENTO 2017/1939, DE 12 DE OCTUBRE
SALVADOR GUERRERO PALOMARES
I.Introducción
II.Los principios del nuevo procedimiento
1.Los principios de legalidad y de oficialidad
2.El principio acusatorio
2.1.Caracterización general
2.2.Proyección del principio acusatorio en el procedimiento de la LO 9/2021, de 1 de julio
2.2.1.Procedimiento de partes
2.2.2.La fase de investigación: carácter acusatorio. El Juez neutral
2.2.3.La fase intermedia: déficit acusatorio. El Juez imparcial
3.El principio de proporcionalidad
3.1.Caracterización general
3.2.Proyección del principio de proporcionalidad en el procedimiento de la LO 9/2021, de 1 de julio
4.Los principios de audiencia y contradicción
III.Conclusión
IV.Bibliografía
BLOQUE II
LOS DELITOS COMPETENCIA DE LA FISCALÍA EUROPEA
CAPÍTULO VI
LOS DELITOS PARA LA PROTECCIÓN DE LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN
M.ª TERESA REQUEJO NAVEROS
I.Introducción
II.Elementos comunes
1.El bien jurídico protegido
2.El tipo subjetivo
3.Formas de participación en los delitos especiales
4.La responsabilidad penal de la persona jurídica
5.La prescripción
III.Los delitos fiscales
1.El delito fiscal contra la Hacienda de la Unión Europea
1.1.Las modalidades de acción
1.2.El objeto material
1.3.Los sujetos del delito
1.4.Penalidad
2.El delito de fraude de subvenciones
2.1.Las modalidades de acción
2.2.El objeto material del delito
2.3.Los sujetos de la acción
2.4.Penalidad
3.El delito de fraude comunitario
3.1.Las modalidades de acción
3.2.El objeto material
3.3.Los sujetos de la acción
3.4.Penalidad
IV.El delito de blanqueo de capitales
1.Las modalidades de acción
2.El objeto material
3.El sujeto activo
4.Penalidad
V.El delito de cohecho
1.El cohecho pasivo
1.1.Las modalidades de acción
1.2.Objeto material
1.3.Los sujetos de la acción
1.4.Penalidad
2.El cohecho activo
VI.La malversación de fondos públicos
1.Las modalidades de acción
2.El objeto material
3.Los sujetos de la acción
4.Penalidad
VII.El delito de participación en una organización criminal
VIII.Los delitos de contrabando
1.Las modalidades de acción
2.Los sujetos de la acción
3.Penalidad
IX.Los delitos indisociablemente vinculados a los delitos que afecten a los intereses financieros de la Unión Europea
X.Bibliografía
BLOQUE III
NATURALEZA JURÍDICA, ESTRUCTURA ORGÁNICA Y ORGANIZATIVA Y PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA FISCALÍA EUROPEA
CAPÍTULO VII
NATURALEZA JURÍDICA Y PRINCIPIOS BÁSICOS DE ACTUACIÓN
LUIS APARICIO DÍAZ
I.Naturaleza jurídica de la Fiscalía Europea
II.Principios básicos de actuación de la Fiscalía Europea
1.Principios orgánicos de carácter institucional
1.1.Principio de independencia y responsabilidad
1.2.Principio de jerarquía y disciplina interna
1.3.Principio de actuación común y descentralización
1.4.Principio de ultraterritorialidad
1.5.Principio de cooperación leal
1.6.Principio de colaboración
1.7.Principio de transparencia
2.Principios rectores del desempeño de las funciones propias de la Fiscalía Europea
2.1.Principio de legalidad
2.2.Principio de proporcionalidad
2.3.Principio de imparcialidad
2.4.Principio de equidad
2.5.Principio de utilización de medios electrónicos
III.Bibliografía
CAPÍTULO VIII
ESTATUTO JURÍDICO, ESTRUCTURA ORGÁNICA Y ORGANIZATIVA
ALEJANDRO HERNÁNDEZ LÓPEZ
I.Introducción
1.Consideraciones previas
2.Estatuto jurídico y estructura: cuestiones generales
II.Estructura organizativa: nivel centralizado
1.Fiscal General Europeo
1.1.Estatuto jurídico y funciones
1.2.Requisitos, nombramiento y cese
1.3.Fiscales adjuntos: funciones, nombramiento y cese
2.Fiscales Europeos
2.1.Estatuto jurídico
2.2.Funciones
2.3.Requisitos, nombramiento y cese
3.Colegio
3.1.Naturaleza y composición
3.2.Funciones
3.3.Reuniones y régimen de toma de decisiones
4.Salas Permanentes
4.1.Naturaleza jurídica
4.2.Composición
4.3.Funciones
4.4.Delegación de funciones
4.5.Asignación de casos y régimen de toma de decisiones
5.Director Administrativo
III.Estructura organizativa: nivel descentralizado
1.Fiscales europeos delegados
1.1.Estatuto jurídico y funciones
1.2.Requisitos, nombramiento y cese
IV.A modo de conclusión
V.Bibliografía
BLOQUE IV
COMPETENCIA
CAPÍTULO IX
LA COMPETENCIA MATERIAL, TEMPORAL Y PERSONAL DE LA FISCALÍA EUROPEA
LUIS MIGUEL JIMÉNEZ CRESPO
I.Introducción
II.Competencia material
1.Los intereses financieros de la Unión Europea
2.La determinación “por remisión” de la competencia material
3.Los delitos que constituyen el ámbito objetivo de actuación de la Fiscalía Europea
3.1.La competencia nuclear: delitos “PIF”
3.2.Los delitos de organización criminal
3.3.La competencia “extendida”
3.4.La denominada “cláusula de protección”
4.La posibilidad de ampliar la competencia de la Fiscalía Europea
III.Competencia territorial y personal
1.Supuestos del art. 23 del Reglamento
2.Reglas sobre determinación de la oficina de la Fiscalía Europea que deba conocer de un asunto
IV.Bibliografía
CAPÍTULO X
EJERCICIO DE LA COMPETENCIA
OLGA MUÑOZ MOTA
I.El principio de legalidad en el ejercicio de la competencia
II.Competencias compartidas y competencia prioritaria de la Fiscalía Europea
III.El ejercicio de la competencia en el reglamento y en las orientaciones generales del colegio de la Fiscalía Europea
1.El ejercicio de la competencia en delitos que hayan causado o sean susceptibles de causar un daño inferior a 10.000 euros
2.El ejercicio de la competencia cuando se investigan delitos indisociablemente vinculados
3.El ejercicio de la competencia cuando un único delito causa perjuicio a los intereses financieros de la Unión Europea y a otras víctimas
4.El ejercicio de la competencia cuando se investigan organizaciones criminales
IV.La resolución de las discrepancias entre autoridades nacionales y la Fiscalía Europea
1.Planteamiento
2.Supuestos en los que puede se puede plantear una cuestión de competencia entre las autoridades nacionales y la Fiscalía Europea
3.Autoridad que resuelve el conflicto de competencias entre las autoridades nacionales y la Fiscalía Europea. Los primeros cuatro conflictos de competencia
V.Bibliografía
CAPÍTULO XI
EL DERECHO DE AVOCACIÓN
ESTEFANÍA SIXTO SEIJAS
I.Introducción
II.Ejercicio del derecho de avocación
1.Ejercicio del derecho de avocación cuando la Fiscalía Europea recibe información de autoridades nacionales
2.Ejercicio del derecho de avocación cuando la Fiscalía tiene conocimiento de una investigación sobre delitos sobre los que pudiese tener competencia por otros medios
III.Plazos y actuación de la Fiscalía y las autoridades nacionales
IV.Decisión sobre el ejercicio del derecho de avocación
1.Órgano competente para ejercer el derecho de avocación
2.Ejercicio efectivo de la competencia por la Fiscalía Europea
3.Decisión de no ejercer el derecho de avocación
4.El principio de legalidad
V.Infracciones cuyo perjuicio es inferior a 100.000 euros
VI.Bibliografía
BLOQUE V
INICIO DEL PROCEDIMIENTO
CAPÍTULO XII
EL INICIO DEL PROCEDIMIENTO Y PRIMERAS ACTUACIONES
MARÍA ÁNGELES PÉREZ MARÍN
I.La determinación del ordenamiento competente como presupuesto para iniciar la investigación
II.El inicio de la investigación en el ordenamiento español
1.El inicio de la investigación a través de denuncia y de querella
1.1.La denuncia
1.2.La querella
2.La puesta en conocimiento de los hechos por parte de las autoridades nacionales
3.La incoación de la investigación derivada del ejercicio del derecho de avocación
3.1.La avocación, ¿un derecho?
3.2.Consecuencias de la avocación en la investigación
III.El decreto de incoación de la investigación
1.La notificación del decreto al investigado y a las demás partes
2.La impugnación del decreto
3.Breve referencia a la intervención del Letrado de la Administración de Justicia durante el inicio de la investigación
IV.Las primeras intervenciones de la persona investigada
1.La primera comparecencia para el traslado de los cargos
1.1.Momento procesal en el que debe ser efectuada
1.2.Desarrollo de la primera comparecencia del investigado ante el Fiscal encargado
1.3.Traslado del acta de la comparecencia al Juez de garantías y su intervención en el acto
V.Las declaraciones del investigado
1.Aspectos generales
2.El reconocimiento de hechos
3.Acceso al procedimiento y propuesta de diligencias por el imputado
VI.La incorporación al sistema de gestión de casos de la información generada con ocasión del inicio de la investigación
1.Definición y funciones del sistema de gestión de casos
2.La estructura del sistema de gestión
2.1.El registro
2.2.El índice
2.3.El expediente
VII.Bibliografía
BLOQUE VI
LA FASE DE INVESTIGACIÓN
CAPÍTULO XIII
LAS FACULTADES INVESTIGADORAS DEL FISCAL EUROPEO DELEGADO
PABLO RAFAEL RUZ GUTIÉRREZ
I.Interludio
II.Primer movimiento: derecho positivo
1.Medidas de investigación del Fiscal Europeo Delegado en el reglamento (UE) 2017/1939
2.Diligencias de investigación del Fiscal Europeo Delegado en la LOFE
2.1.Principios de actuación de los Fiscales Europeos Delegados
2.1.1.Atribuciones de los Fiscales europeos delegados para el cumplimiento de sus funciones (art. 5 LOFE)
2.1.2.Lugar de práctica de las actuaciones investigadoras por los Fiscales europeos delegados (art. 6 LOFE)
2.1.3.Actuaciones a prevención (art. 10 LOFE)
2.2.Diligencias de investigación de los Fiscales europeos delegados
III.Segundo movimiento: cuestiones generales
1.Régimen jurídico de la declaración de la persona investigada
1.1.Momento de practicarse la declaración del investigado
1.2.Contenido y régimen de la declaración del investigado
1.3.Declaración del investigado con reconocimiento de hechos
2.Régimen jurídico de la declaración de secreto
2.1.Supuestos en que procede el secreto
2.2.Primera declaración y prórroga del secreto
2.3.Secreto asociado a las diligencias de investigación que requieran autorización judicial
2.4.Régimen del secreto
2.5.Alzamiento del secreto
IV.Tercer movimiento: diligencias de investigación a cargo del Fiscal Europeo Delegado
1.Consideraciones generales
2.Declaración testifical
2.1.Régimen legal
2.2.Procedimiento
3.Dictamen pericial
3.1.Régimen legal
3.2.Procedimiento
3.2.1.Designación
3.2.2.Concreción del objeto de la pericia
3.2.3.Abstención y recusación
3.2.4.Ratificación de los informes periciales en fase de investigación
4.Entrega vigilada
V.Cuarto movimiento: diligencias de investigación sometidas a autorización judicial
1.Entrada y registro
1.1.Entrada y registro en lugares cerrados
1.2.Entrada y registro en domicilio de la persona jurídica
2.Diligencias de investigación tecnológica
2.1.Principios rectores
2.2.Legitimación y requisitos de la solicitud
2.3.Desarrollo y control de la ejecución de la medida
2.4.Prórroga de la medida
2.5.Cese de la medida
2.6.Conservación de datos
VI.Coda
VII.Bibliografía
CAPÍTULO XIV
EL JUEZ DE GARANTÍAS Y SUS FUNCIONES RELATIVAS AL CONTROL JUDICIAL DE LA INVESTIGACIÓN
MARÍA TARDÓN OLMOS
I.Consideraciones generales sobre la figura del Juez de garantías
1.Introducción
2.La investigación penal en el marco normativo español vigente
2.1.El sistema de la Ley de Enjuiciamiento Criminal
2.2.La instrucción en la Ley Orgánica 5/2000, de 12 de enero, reguladora de la Responsabilidad Penal del Menor
2.3.Algunos ejemplos en el Derecho comparado
2.3.1.Francia
2.3.2.Alemania
2.3.3.Italia
2.3.4.Portugal
2.4.Breve referencia al Anteproyecto de Ley de Enjuiciamiento Criminal de 2020
3.El Fiscal investigador y el Juez de garantías
II.Las funciones del Juez de garantías en la LO 9/2021, de 1 de julio
III.Las funciones del juez de garantías relativas al control de la investigación del Fiscal Europeo Delegado
1.La declaración de secreto
2.Autorización judicial de las diligencias de investigación
3.Protección de testigos y peritos
IV.Bibliografía
CAPÍTULO XV
MEDIDAS CAUTELARES
CORAL ARANGÜENA FANEGO
I.Introducción
II.Medidas cautelares reales
1.Concepto y finalidad
2.Presupuestos
3.Características
4.Catálogo de medidas cautelares
5.Procedimiento
5.1.Competencia
5.2.Legitimación
5.3.Solicitud cautelar y actuaciones posteriores
5.4.Resolución
5.5.Impugnación
5.6.Modificación y extinción de las medidas
III.Medidas cautelares personales
1.Concepto y finalidad
2.Presupuestos
3.Características
4.Catálogo de medidas cautelares. Particular consideración de la detención y de la orden europea de detención y entrega
4.1.Detención
4.2.Orden europea de detención y entrega
5.Procedimiento
5.1.Competencia
5.2.Legitimación
5.3.Solicitud cautelar y actuaciones posteriores
5.4.Contenido de la resolución judicial
5.5.Impugnación
5.6.Modificación y extinción de las medidas
IV.Bibliografía
CAPÍTULO XVI
INVESTIGACIONES TRANSFRONTERIZAS DE LA FISCALÍA EUROPEA
CARMEN RODRÍGUEZ-MEDEL NIETO
I.Consideraciones previas
II.La regulación normativa de la asignación o asistencia privilegiada entre Fiscales Europeos Delegados
III.Decisión y contenido de la asignación
1.Videoconferencias
2.Traslado de cargos
IV.Destinatario de la asignación: el Delegado asistente
V.Ejecución de la asignación
VI.Discrepancias entre el Fiscal Europeo Delegado encargado y el asistente
VII.La problemática de la doble autorización judicial
VIII.La primera cuestión prejudicial procesal de la Fiscalía Europea
IX.Intervención de las partes durante la asistencia
X.Recursos en los procedimientos de asistencia
XI.Utilización de instrumentos de reconocimiento mutuo por la Fiscalía Europea en territorio de Estados miembros participantes
XII.Admisibilidad de la prueba transfronteriza
XIII.Conclusiones
XIV.Bibliografía
CAPÍTULO XVII
LA IMPUGNACIÓN DE LOS DECRETOS DEL FISCAL EUROPEO DELEGADO
JAIME CAMPANER MUÑOZ
I.Notas introductorias y conceptuales
1.Concepto y naturaleza de la impugnación
2.La importancia del control judicial a través de la impugnación
3.Desafíos derivados del carácter supranacional de la Fiscalía Europea
II.Marco normativo de la impugnación
1.Reglamento
2.Ley Orgánica 9/2021, de 1 de julio
2.1.Consideraciones generales
2.2.Actos del Fiscal Europeo Delegado susceptibles de impugnación
2.3.Decretos no impugnables
2.4.Procedimiento
2.5.Recursos contra el auto resolviendo la impugnación
2.6.Efectos de la impugnación
III.Conclusiones
IV.Bibliografía
CAPÍTULO XVIII
INTERVENCIÓN Y ÁMBITO DE ACTUACIÓN DE LA ACUSACIÓN PARTICULAR
SANTIAGO GÓMEZ-VILLARES PÉREZ-MUÑOZ
I.Principios básicos en la intervención de la acusación particular
II.El reglamento U. E. 2017/1939 del Consejo
1.Los Considerandos del Reglamento UE 2017/1939
2.El Articulado del Reglamento U.E
III.La transposición al Derecho interno español
1.En el anteproyecto LECrim. 2020
2.El dictamen Consejo de Estado
2.1.Principio de equivalencia y política criminal
2.2.Acceso al proceso de la acusación particular
2.3.Exclusión de la acción popular
2.4.Participación en la práctica de diligencias
2.5.Supuestos de urgencia y aseguramiento de la fuente de prueba
2.6.Impugnación de decretos del Fiscal Europeo Delegado
2.7.Control jurisdiccional de la actuación procesal de la Fiscalía (art. 42 RUE)
3.Características generales de la Ley Orgánica 9/2021 en relación con la víctima y la acusación particular
4.El Articulado de la L.O. 9/2021
4.1.La fuerza expansiva de la Fiscalía Europea: el mecanismo de avocación
4.2.Los requisitos de personación
4.3.El actor civil
4.4.El acceso y participación en el procedimiento
4.5.Las medidas cautelares reales
4.6.Autorización judicial de diligencias de investigación
4.7.El incidente de aseguramiento de las fuentes de prueba
4.8.La conclusión del procedimiento
4.9.La conformidad
4.10.La fase intermedia. Los escritos de acusación
4.11.La fase intermedia. Los escritos de defensa
4.12.La Audiencia Preliminar
4.13.Apertura del Juicio Oral
4.14.Derecho transitorio
IV.Bibliografía
CAPÍTULO XIX
INTERVENCIÓN Y ÁMBITO DE ACTUACIÓN DE LA DEFENSA. DERECHOS Y GARANTÍAS DEL INVESTIGADO
ANDREU VAN DEN EYNDE
I.Nuevas normas, nuevas oportunidades para la defensa
II.Derechos de la persona investigada
1.Sistema de derechos
2.Derechos procesales básicos
3.Derecho a la traducción e interpretación
4.Derechos vinculados con el aseguramiento de fuentes de prueba
5.Derecho a examinar las actuaciones
6.Persona jurídica investigada
III.Traslado de cargos
1.Procedencia de la comparecencia de traslado de cargos
2.Desarrollo de la comparecencia
3.Ampliación del ámbito objetivo o subjetivo de la investigación
4.Supuestos de detención del investigado
5.Retraso en la convocatoria de la comparecencia de traslado de cargos
IV.Declaración de la persona investigada
V.Reconocimiento de los hechos imputados
VI.Diligencias de investigación
1.Facultades de la defensa con relación a la investigación
2.Aportación de elementos de descargo
3.Participación de la defensa en la práctica de diligencias de investigación
VII.Consideraciones finales
VIII.Bibliografía
CAPÍTULO XX
EL INCIDENTE PARA EL ASEGURAMIENTO DE LAS FUENTES DE PRUEBA
BEGOÑA VIDAL FERNÁNDEZ
I.Introducción
1.Aseguramiento de fuentes de prueba versus prueba anticipada
2.Objeto del incidente
II.Órgano competente. Momento ad quem para solicitarlo
III.Legitimación
1.El Fiscal Europeo Delegado, de oficio o a petición de las acusaciones
2.Directamente de las acusaciones personadas por razones de urgencia
3.La persona investigada
IV.Tramitación
1.Escrito de solicitud
a)La fuente de prueba a asegurar
b)El motivo que justifica su práctica
c)Los particulares del procedimiento a utilizar
2.Alegaciones de las partes
3.Resolución sobre la solicitud
4.Constancia documental
V.Práctica “del aseguramiento de la fuente de prueba”
1.Comparecencia ante el Juez de garantías
2.Práctica de la prueba en otro Estado miembro
3.Introducción de la prueba “asegurada” en el proceso
VI.Incidente para la ampliación de la prueba asegurada
1.Objeto del incidente de ampliación
2.Sustanciación del incidente de ampliación
VII.Bibliografía
BLOQUE VII
COOPERACIÓN DE LA FISCALÍA EUROPEA CON ORGANISMOS, AGENCIAS Y ESTADOS
CAPÍTULO XXI
COOPERACIÓN DE LA FISCALÍA EUROPEA CON EUROJUST, EUROPOL Y OLAF
FRANCISCO JIMÉNEZ-VILLAREJO FERNÁNDEZ
I.Antecedentes
II.Cooperación entre las agencias de la Unión Europea y la Fiscalía Europea
III.Cooperación entre Europol y la Fiscalía Europea
1.Comentarios iniciales sobre Europol
2.Europol y la Fiscalía Europea. Reglamento (UE) 2022/991, de 8 de junio de 2022
IV.Especial referencia a las relaciones entre la Fiscalía Europea y Eurojust como la agencia de UE para la cooperación judicial internacional
1.Principales novedades del Reglamento de Eurojust de 2018 y su reforzada dimensión judicial
2.Marco legal
3.Ámbito de competencia material
4.Relaciones entre la Fiscalía Europea y Eurojust
5.Acuerdo de colaboración de febrero de 2021 entre la Fiscalía Europea y Eurojust
5.1.El intercambio de información (incluyendo datos personales) y cooperación judicial
5.2.Transmisión y ejecución de solicitudes y decisiones de cooperación judicial en relación con Estados miembros que no formen parte de la Fiscalía Europea y terceros países
5.3.Cooperación Institucional y administrativa o de gestión
5.4.Nueva configuración del Sistema de Coordinación Nacional de Eurojust en el artículo 20 del Reglamento de Eurojust, como estructura nacional que permita la adecuada y necesaria coordinación a nivel nacional entre la Fiscalía Europea y las autoridades nacionales
V.Breve referencia a la Fiscalía Europea y la OLAF
VI.Bibliografía
CAPÍTULO XXII
COOPERACIÓN CON ESTADOS MIEMBROS FUERA DE LA COOPERACIÓN REFORZADA Y CON ESTADOS NO MIEMBROS DE LA UE
TOMÁS GIMÉNEZ CORPAS
I.Consideraciones previas
II.Marco jurídico y disposiciones comunes
1.Relaciones de Cooperación (Artículo 99.1 del Reglamento)
2.Intercambio de información (Artículo 99.2 del Reglamento)
3.Acuerdos de cooperación (Artículo 99.3 del Reglamento)
III.Relaciones con terceros países y organizaciones internacionales (artículo 104 del reglamento)
1.Estructura de la cooperación con las autoridades de terceros países
2.Instrumentos de reconocimiento mutuo
a)Principio de adhesión
b)Principio de sustitución
c)Principio de doble sombrero y solicitud ad hoc
d)Prestación de asistencia por parte de la Fiscalía Europea
3.Extradición
IV.Relaciones con Estados miembros de la Unión Europea que no participan en la cooperación reforzada para la creación de la Fiscalía Europea
1.Estructura de la cooperación con las autoridades de los EMNP
2.La Fiscalía Europea como autoridad competente para la cooperación judicial
V.Bibliografía
CAPÍTULO XXIII
LA FUNCIÓN DE LA FISCALÍA EUROPEA EN LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS
JUAN JOSÉ NAVAS BLÁNQUEZ
I.Introducción
II.La importancia de la recuperación de activos en la UE
III.La investigación patrimonial por parte de la Fiscalía Europea
1.El inicio de la investigación patrimonial
2.Principales dificultades en la averiguación de bienes
IV.Fases de la investigación patrimonial
V.Ámbito de actuación de la Fiscalía Europea
VI.Conclusiones
VII.Bibliografía
BLOQUE VIII
LA CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
CAPÍTULO XXIV
EL DECRETO DE CONCLUSIÓN DEL PROCEDIMIENTO
LETICIA FONTESTAD PORTALÉS
I.Introducción
II.Conclusión del procedimiento de investigación
1.Terminación por remisión a la autoridad nacional
2.Conclusión de la investigación
2.1.Conformidad
2.2.Solicitud de apertura del juicio oral formulando escrito de acusación
2.3.¿Recurribilidad o irrecurribilidad del decreto de conclusión de la investigación?
III.Bibliografía
CAPÍTULO XXV
EL ARCHIVO DEL PROCEDIMIENTO
FERNANDO MARTÍN DIZ
I.Terminación anticipada del procedimiento: archivo ante la improcedencia del ejercicio de acciones penales
1.Cuestiones introductorias
2.Legalidad versus oportunidad
3.Decreto de conclusión del procedimiento y decisión de archivo por la Fiscalía Europea: condiciones
II.Modalidades de archivo
III.Causales y motivos de archivo
IV.Intervención y notificaciones de la Fiscalía Europea Delegada
V.Efectos del decreto de archivo: cosa juzgada y principio ne bis in idem
VI.Reapertura del procedimiento
VII.Bibliografía
BLOQUE IX
LA FASE INTERMEDIA
CAPÍTULO XXVI
LOS ESCRITOS DE CONCLUSIONES PROVISIONALES
MILAGROS LÓPEZ GIL
I.Introducción
II.Marco conceptual
1.La fase intermedia
2.El principio acusatorio en la fase intermedia
III.Requisitos internos para la presentación del escrito de acusación por parte del Fiscal Europeo Delegado
IV.Requisitos de los escritos de acusación
1.Ejercicio de la acción penal
2.La pretensión punitiva: contenido de los escritos de calificación
3.La pretensión resarcitoria: el ejercicio de la acción civil
4.La proposición de prueba
V.El escrito de defensa: especial referencia a la solicitud de sobreseimiento
VI.Bibliografía
CAPÍTULO XXVII
LA FASE INTERMEDIA Y LA AUDIENCIA PRELIMINAR
GUILLERMO ORMAZÁBAL SÁNCHEZ
I.Consideraciones introductorias. La especial trascendencia de la fase intermedia en el procedimiento de la LOFE
II.Panorama general de la fase intermedia en el procedimiento LOFE
III.Archivo de la investigación y audiencia preliminar: ¿puede continuar el procedimiento con las acusaciones particulares tras el archivo decretado por la Fiscalía Europea?
IV.El órgano judicial competente para conocer de la audiencia preliminar
V.Ausencia de impugnación de la acusación y apertura inmediata del juicio oral: el debilitamiento del principio de oficialidad
VI.El desarrollo de la audiencia preliminar. La posibilidad de que el juez decrete de oficio diligencias de investigación y el silencio sobre la práctica de diligencias complementarias a instancia de la acusación particular
VII.El régimen de la publicidad de la audiencia preliminar
VIII.El tránsito de algunos artículos de previo pronunciamiento y cuestiones previas de la LECrim a la audiencia preliminar. En particular: la posibilidad de apreciar la ilicitud de la prueba y la declinatoria de jurisdicción en la audiencia preliminar
IX.El desenlace del juicio de acusación: sobreseimiento o apertura del juicio oral
1.Las causas de sobreseimiento y su relación con los motivos de archivo. La posibilidad de decretar el sobreseimiento por motivos no previstos en el art. 123 LOFE
2.El carácter libre o provisional del sobreseimiento. El tratamiento de las imputaciones omitidas en el decreto de archivo o en el escrito de acusación
X.Bibliografía
BLOQUE X
ESPECIALIDADES DEL AUTO DE APERTURA DE JUICIO ORAL Y DEL JUICIO
CAPÍTULO XXVIII
EL AUTO DE APERTURA DE JUICIO ORAL. REGLA SOBRE LA ADMISIBILIDAD DE LAS PRUEBAS
MARÍA NIEVES JIMÉNEZ LÓPEZ
I.La fase de juicio oral en el procedimiento especial ante la Fiscalía Europea: notas introductorias
II.La apertura del juicio oral
1.El auto de apertura del juicio oral
2.El expediente para el juicio oral
3.Emplazamiento de las partes ante el tribunal competente para el enjuiciamiento y fallo
III.La regla sobre la admisibilidad de las pruebas
1.La inadmisibilidad de las pruebas transfronterizas en procedimiento de la Fiscalía Europea
2.La inadmisibilidad de pruebas en la doctrina del TEDH: del estándar Perna a la Doctrina Murtazaliyeva
3.La recepción en la Jurisprudencia de nuestro Tribunal Supremo de la doctrina Murtazaliyeva
IV.El juicio oral: especialidades
1.Desarrollo del juicio oral. La práctica de pruebas
2.Juicio en ausencia del acusado
V.Recursos frente a la sentencia
VI.Bibliografía
Salvador Guerrero Palomares es miembro del Comité de Derecho Penal de la Abogacía Europea (CCBE)
Destinado a abogados en el ámbito del Derecho Penal, jueces y fiscales.
Índice de autores
DIRECTOR
SALVADOR GUERRERO PALOMARES
Profesor Asociado de Derecho Procesal Universidad de Málaga
Doctor en Derecho. Abogado en GUERRERO-ABOGADOS
Representante del CGAE en el Criminal Law Committee de la Abogacía Europea
COORDINADORES
LETICIA FONTESTAD PORTALÉS
Profesora Titular de Derecho Procesal de la Universidad de Málaga
ALEJANDRO HERNÁNDEZ LÓPEZ
Profesor Contratado Doctor de Derecho Procesal. Universidad de Valladolid
PAULO RAMÓN SUÁREZ XAVIER
Investigador post-doctoral Margarita Salas. Universidad de Málaga
AUTORES (por orden alfabético)
LUIS APARICIO DÍAZ. CAPÍTULO VII. NATURALEZA JURÍDICA Y PRINCIPIOS BÁSICOS DE ACTUACION
Profesor Asociado de Derecho Penal Universidad Loyola
Doctor en derecho. Abogado en Montero-Aramburu
Letrado capacitado por el Proyecto
EU Law Training on EPPO
CORAL ARANGÜENA FANEGO. CAPÍTULO XV. MEDIDAS CAUTELARES
Catedrática de Derecho Procesal. Universidad de Valladolid
JAIME CAMPANER MUÑOZ. CAPÍTULO XVII. LA IMPUGNACION DE LOS DECRETOS DEL FISCAL EUROPEO DELEGADO
Profesor titular (acr.) de Derecho procesal ISDE/Universidad Islas Baleares
Abogado. Socio director de Campaner Law
Letrado capacitado por el Proyecto Europeo
EU LAW training on EPPO
JACOPO DELLA TORRE. CAPÍTULO II. ORÍGEN Y ANTECEDENTES DE LA FISCALÍA EUROPEA
Profesor Contractado Doctor de Derecho Procesal Penal. Università di Genova
LETICIA FONTESTAD PORTALÉS. CAPÍTULO XXIV. EL DECRETO DE CONCLUSIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Profesora Titular de Derecho Procesal. Universidad de Málaga
Miembro del Consejo Académico-Consultivo de GUERRERO-ABOGADOS
TOMÁS GIMÉNEZ CORPAS. CAPÍTULO XXII. COOPERACIÓN CON ESTADOS MIEMBROS FUERA DE LA COOPERACIÓN REFORZADA Y CON ESTADOS NO MIEMBROS DE LA UE
Abogado en Montero-Aramburu
Letrado capacitado por el Proyecto
EU Law Training on EPPO
SANTIAGO GÓMEZ-VILLARES PÉREZ-MUÑOZ. CAPÍTULO XVIII. INTERVENCIÓN Y ÁMBITO DE ACTUACIÓN DE LA ACUSACIÓN PARTICULAR
Abogado. Socio Director de GVA
Gómez-Villares & Atencia Abogados
Letrado capacitado por el Proyecto Europeo
EU LAW training on EPPO
SALVADOR GUERRERO PALOMARES. CAPÍTULO V. LOS PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO PENAL ESPECIAL DE LA L.O. 9/2021, DE 1 DE JULIO, Y EL REGLAMENTO 2017/1939, DE 12 DE OCTUBRE
Profesor Asociado de Derecho Procesal Universidad de Málaga
Doctor en Derecho. Abogado en GUERRERO-ABOGADOS
Representante del CGAE en el Criminal Law Committee de la Abogacía Europea
ALEJANDRO HERNÁNDEZ LÓPEZ. CAPÍTULO VIII. ESTATUTO JURÍDICO, ESTRUCTURA ORGÁNICA Y ORGANIZATIVA
Profesor Contratado Doctor de Derecho Procesal.
Universidad de Valladolid
LUIS MIGUEL JIMÉNEZ CRESPO. CAPÍTULO IX. COMPETENCIA MATERIAL, TEMPORAL Y PERSONAL DE LA FISCALÍA EUROPEA
Fiscal Europeo Delegado
MARÍA NIEVES JIMÉNEZ LÓPEZ. CAPÍTULO XXVIII. EL AUTO DE APERTURA DE JUICIO ORAL. REGLA SOBRE LA ADMISIBILIDAD DE LAS PRUEBAS
Profesora Contratada Doctora de Derecho Procesal. Universidad de Málaga
FRANCISCO JIMÉNEZ-VILLAREJO FERNÁNDEZ. CAPÍTULO XXI COOPERACIÓN DE LA FISCALÍA EUROPEA CON EUROJUST, EUROPOL Y OLAF
Fiscal de Sala de Cooperación Penal Internacional
ANTONIO Mª LARA LÓPEZ. CAPITULO IV. LA APLICACIÓN DE LA CARTA, EL CEDH, LAS DIRECTIVAS EUROPEAS SOBRE DERECHOS PROCESALES Y LAS GARANTÍAS DE LA CONSTITUCIÓN ESPAÑOLA AL PROCEDIMIENTO DEL REGLAMENTO 2017/1939, DE 12 DE OCTUBRE Y DE LA LO 9/2021, DE 1 DE JULIO
Profesor Contratado Doctor de Derecho Procesal. Universidad de Málaga
MILAGROS LÓPEZ GIL. CAPÍTULO XXVI. LOS ESCRITOS DE LA CALIFICACIÓN PROVISIONAL
Profesora Titular de Derecho Procesal. Universidad de Málaga
LUCA LUPÁRIA DONATI. CAPÍTULO II. ORÍGEN Y ANTECEDENTES DE LA FISCALÍA EUROPEA
Catedrático de Derecho Procesal Penal. Università di Milano
FERNANDO MARTÍN DIZ. CAPÍTULO XXV. EL ARCHIVO DEL PROCEDIMIENTO
Catedrático de Derecho Procesal. Universidad de Salamanca
PABLO MARTÍN RODRÍGUEZ. CAPÍTULO I. LA NECESARIA PROTECCIÓN PENAL DE LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA
Profesor Titular de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales. Universidad de Granada
OLGA MUÑOZ MOTA. CAPÍTULO X. EJERCICIO DE LA COMPETENCIA DE LA FISCALÍA EUROPEA
Fiscal Europeo Delegada
JUAN JOSÉ NAVAS BLANQUEZ. CAPÍTULO XXIII. LA FISCALIA EUROPEA Y LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS
Magistrado del Juzgado de Instrucción número 4 de Torremolinos
Punto de Contacto de la Red Judicial Europea
GUILLERMO ORMAZABAL SÁNCHEZ. CAPÍTULO XXVII. LA FASE INTERMEDIA Y LA AUDIENCIA PRELIMINAR
Catedrático de Derecho Procesal. Universidad de Girona
MARÍA ÁNGELES PÉREZ MARÍN. CAPÍTULO XII. EL INICIO DEL PROCEDIMIENTO Y PRIMERAS ACTUACIONES
Profesora Titular de Derecho Procesal. Universidad de Sevilla
M.ª TERESA REQUEJO NAVEROS. CAPÍTULO VI. LOS DELITOS PARA LA PROTECCIÓN DE LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNION
Profesora de Derecho penal de ICADE
Of counsel – Pérez-Llorca
Letrada capacitada por el Proyecto
EU Law Training on EPPO
CARMEN RODRÍGUEZ-MEDEL NIETO. CAPÍTULO XVI. INVESTIGACIONES TRANSFRONTERIZAS DE LA FISCALÍA EUROPEA
Magistrada del Juzgado de Instrucción nº 51 de Madrid
Profesora Asociada de Derecho Procesal. Universidad Complutense de Madrid
Doctora en Derecho
PABLO RAFAEL RUZ GUTIÉRREZ. CAPÍTULO XIII. LAS FACULTADES INVESTIGADORES DEL FISCAL EUROPEO DELEGADO
Fiscal Europeo Delegado
CONCEPCIÓN SABADELL CARNICERO. CAPÍTULO III. RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA FISCALÍA EUROPEA
Fiscal Europea
ESTEFANÍA SIXTO SEIJAS. CAPÍTULO XI. EL DERECHO DE AVOCACIÓN
Investigadora pre-doctoral de la Universidad Pontificia de Comillas, ICADI
Letrada capacitada por el Proyecto Europeo
EU LAW training on EPPO
MARÍA TARDÓN OLMOS. CAPÍTULO XIV. EL JUEZ DE GARANTÍAS Y SUS FUNCIONES RELATIVAS AL CONTROL JUDICIAL DE LA INVESTIGACIÓN
Magistrada del Juzgado Central de Instrucción nº 3 de la Audiencia Nacional
ANDREU VAN DEN EYNDE. CAPÍTULO XIX. INTERVENCIÓN Y ÁMBITO DE ACTUACIÓN DE LA DEFENSA. DERECHOS Y GARANTÍAS DEL INVESTIGADO
Abogado
Profesor Asociado de Derecho Penal. Universidad de Barcelona. Profesor de Derecho Penal de la UOC
Letrado capacitado por el Proyecto Europeo
EU Law training on EPPO
BEGOÑA VIDAL FERNÁNDEZ. CAPÍTULO XX. EL INCIDENTE PARA EL ASEGURAMIENTO DE LAS FUENTES DE PRUEBA
Profesora Titular de Derecho Procesal. Universidad de Málaga
