Arbitraje comercial internacional
Estudio sistemático del arbitraje comercial internacional tomando en consideración el Derecho convencional, comparado y de fuente interna, así como la jurisprudencia de las más importantes instancias judiciales internas e internacionales (TJUE y TEDH).
- Jurisprudencia reciente de los tribunales españoles, así como del TJUE y TEDH.
- Actualización y ampliación en materia de convenios arbitrales, control del laudo arbitral y sistemas de apoyo judicial al arbitraje
- Incorpora múltiples referencias a las cuestiones teóricas más polémicas y novedosas en este ámbito.
Destinado a alumnos de másteres de postgrado, alumnos de tercer ciclo, personal docente e investigador, magistrados, jueces y abogados en ejercicio.
Esta segunda edición acomete una revisión y actualización integral de la primera edición. Así, manteniendo la estructura original de la obra, se han incorporado las novedades legislativas -tanto internas como europeas- que de algún modo afectan al arbitraje. Se ha profundizado también en todas aquellas cuestiones que de un modo u otro han sido abordadas de forma novedosa tanto por la jurisprudencia interna como por la jurisprudencia comparada e internacional. Por fin, se han considerado un número importante de trabajos doctrinales publicados en revistas de referencia internacional en los últimos años. El resultado de este trabajo de actualización se traduce, en concreto, en la introducción y comentario de más de doscientas referencias jurisprudenciales, así como en el análisis de un número muy relevante de trabajos doctrinales dedicados al arbitraje comercial internacional
ABREVIATURAS Y SIGLAS
INTRODUCCIÓN A LA SEGUNDA EDICIÓN
INTRODUCCIÓN A LA PRIMERA EDICIÓN
BIBLIOGRAFÍA
I
CONCEPTO E IMPORTANCIA DEL ARBITRAJE EN EL COMERCIO INTERNACIONAL
I.Concepto de arbitraje
II.Importancia del arbitraje en el comercio internacional
II
TEORÍA GENERAL SOBRE EL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL: CONCEPCIÓN TERRITORIAL, CONCEPCIÓN TRANSNACIONAL Y CONCEPCIÓN INTERMEDIA
I.Concepción territorial, concepción transnacional o anacional y concepción intermedia
1.Concepción territorial
2.Concepción transnacional o anacional
2.1.Configuración de la concepción transnacional
2.2.Crítica a la concepción transnacional
2.3.Concepción transnacional y dimensión europea: arbitraje europeo
3.Concepción intermedia
II.La Ley de Arbitraje española: concepción territorial con soluciones de concepción intermedia
III.La teoría general del arbitraje comercial internacional desde la perspectiva del árbitro: relevancia y consecuencias
III
FUENTES DEL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL
I.Introducción
II.Fuentes internacionales
1.Convenio Europeo de Derechos Humanos
2.Convenio sobre reconocimiento y ejecución de sentencias arbitrales extranjeras, hecho en Nueva York el 10 de junio de 1958 (CNY) (remisión)
3.Convenio europeo sobre arbitraje comercial internacional, hecho en Ginebra el 21 de abril de 1961
3.1.Perspectiva general del ámbito de aplicación
3.2.Criterio subjetivo de delimitación del ámbito de aplicación
3.3.Criterio objetivo de delimitación del ámbito de aplicación
III.Fuente interna: la Ley de Arbitraje de 2003
1.En general
2.Ámbito de aplicación material
IV.Derecho comparado
1.El ordenamiento francés: artículos 1442-1527 NCPC
2.El ordenamiento suizo: artículos 176-194 de la Ley suiza de Derecho internacional privado
3.El ordenamiento británico: la Arbitration Act de 1996
V.Reglamentos de las instituciones de arbitraje (arbitraje institucional)
VI.Otros marcos normativos: UNCITRAL e IBA
VII.Otros tipos de arbitraje: arbitraje de inversión, arbitraje de consumo, arbitraje obligatorio y arbitraje deportivo. Dispute Boards
1.Arbitraje de inversión
2.Arbitraje de consumo
3.Arbitraje obligatorio
4.Arbitraje deportivo
5.Dispute Boards
IV
CARÁCTER INTERNACIONAL DEL ARBITRAJE
I.Relevancia de la internacionalidad del arbitraje
II.Criterios para determinar la internacionalidad del arbitraje
1.El criterio económico: intereses del comercio internacional
2.El criterio espacial: domicilio de las partes en Estados diferentes
III.Arbitraje interno y aplicación del derecho extranjero
IV.Domicilio versus residencia habitual
V
ARBITRABILIDAD DE LA MATERIA EN EL ARBITRAJE INTERNACIONAL
I.Arbitrabilidad objetiva
1.En general
2.Arbitrabilidad del Derecho societario
3.Arbitrabilidad del derecho de la competencia
4.Arbitrabilidad en ámbitos concretos del Derecho civil y mercantil
5.Arbitrabilidad en ámbitos del Derecho público
6.Arbitrabilidad, foros exclusivos y normas imperativas
6.1.Arbitrabilidad y foros exclusivos de competencia judicial internacional
6.2.Arbitrabilidad y normas imperativas
7.Cuestiones de arbitrabilidad en perspectiva internacional
II.Arbitrabilidad subjetiva
1.Los Estados como partes en un arbitraje internacional
2.Inmunidad y arbitraje comercial internacional
VI
NOTIFICACIONES, COMUNICACIONES Y CÓMPUTO DE PLAZO
I.Notificaciones y comunicaciones: manifestación de la tutela judicial efectiva
1.Régimen general
2.El Reglamento europeo de notificación
3.El Convenio de La Haya en materia de notificación
4.Ley de cooperación jurídica internacional
5.El cauce ad hoc para la notificación de Estados en procedimientos de auxilio y control al arbitraje
6.Una cuestión controvertida: la notificación del laudo
II.Cómputo de plazos
VII
LÍMITE A LA INTERVENCIÓN JUDICIAL Y TRIBUNALES COMPETENTES PARA LAS FUNCIONES DE APOYO Y CONTROL DEL ARBITRAJE
I.Renuncia a las facultades de impugnación y límite a la intervención judicial
1.Renuncia tácita a las facultades de impugnación
2.Límite a la intervención judicial
II.Tribunales competentes para las funciones de apoyo y control
1.Nombramiento y remoción judicial de árbitros
2.Práctica de prueba, adopción de medidas cautelares y ejecución forzosa del laudo arbitral
2.1.Práctica de prueba
2.2.Adopción de medidas cautelares
2.3.Ejecución forzosa del laudo
3.Acción de anulación y execuátur
4.Otras competencias
III.Prorrogatio y derogatio fori en la acción de anulación
IV.Un supuesto especial: las Anti-suit injunction
VIII
EL CONVENIO ARBITRAL
I.De la norma convencional a la norma interna
II.Consentimiento como condición de eficacia del convenio arbitral
1.Capacidad para otorgar consentimiento
2.Principios de interpretación del consentimiento
3.Consentimiento: voluntad inequívoca
III.Contenido y requisitos formales del convenio arbitral
IV.Convenio arbitral inserto en las CGC
V.El convenio arbitral internacional: Ley aplicable
1.En general
2.En particular: el artículo 9.6 LARB
VI.Extensión del convenio arbitral a terceros
1.Con carácter general: extensión a terceros
2.Cesión de contrato y subrogación
3.Con carácter particular: los grupos de empresa (Doctrine of group of Companies)
4.Con carácter especial: el artículo 251 LNM
VII.Cláusulas híbridas: el convenio arbitral opcional o unilateral
VIII.Convenio arbitral y mediación: cláusulas escalación
1.Cláusula escalación facultativa
2.Cláusula escalación obligatoria
IX.Un supuesto especial: la regulación del convenio arbitral en la Ley de Navegación Marítima (art. 468 LNM)
X.Convenio arbitral y extinción de personalidad jurídica de una de las partes
XI.Convenio arbitral e insolvencia de una parte (impecuniosity)
XII.Convenio arbitral y renuncia tácita a las facultades de impugnación
XIII.Convenio arbitral y demanda sobre el fondo ante un Tribunal Judicial
1.Efecto positivo y negativo del convenio arbitral. La declinatoria
2.Incumplimiento del convenio arbitral: responsabilidad
IX
LOS ÁRBITROS
I.El contrato arbitral
II.Número de árbitros, capacidad, nombramiento y aceptación
1.Número de árbitros
2.Capacidad
3.Nombramiento y aceptación
3.1.Nombramiento
3.2.Procedimiento judicial para la designación de árbitros
3.3.Nombramiento en caso de pluralidad de demandantes o demandados
3.4.Aceptación
III.Motivos de abstención y recusación: independencia e imparcialidad
1.Independencia e imparcialidad
2.Recusación
IV.Falta o imposibilidad de ejercicio de las funciones. Árbitro sustituto. Tribunal arbitral truncado
V.Árbitro y mediador: régimen de incompatibilidad
VI.La responsabilidad civil del árbitro
1.La responsabilidad civil del árbitro: delimitación
1.1.La actuación cuasi jurisdiccional
1.2.La actuación no jurisdiccional
1.3.La solución del ordenamiento jurídico español
1.4.La jurisprudencia comparada
2.Responsabilidad civil internacional
2.1.Competencia judicial internacional en materia de responsabilidad
2.2.Ley aplicable a la responsabilidad del árbitro
VII.Principio Kompetenz-Kompetenz
1.El efecto positivo de la Kompetenz-kompetenz
2.El efecto negativo de la Kompetenz-kompetenz
3.Momento procesal para su planteamiento y apreciación
X
EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL
I.La sustanciación de las actuaciones arbitrales. Principios generales
1.Principios de igualdad, audiencia y contradicción
2.Principio de colegialidad y secreto de las deliberaciones
2.1.Aspectos generales
2.2.El control judicial del principio de colegialidad
2.3.Secreto de las deliberaciones
3.Confidencialidad
4.Autonomía de la voluntad
II.El lugar del arbitraje
III.Inicio del arbitraje
IV.Idioma del arbitraje
V.Demanda y contestación
VI.Forma de las actuaciones arbitrales
1.Con carácter general
2.Incomparecencia de las partes
3.Admisibilidad, práctica y valoración de la prueba
4.Los peritos
5.Los testigos
6.IBA rules on the Taking of Evidence
7.Asistencia judicial para la práctica de pruebas
7.1.El Reglamento europeo en materia de obtención de pruebas
7.2.El Convenio de La Haya relativo a la obtención de pruebas
7.3.Ley de cooperación jurídica internacional
8.Una práctica especial: el Discovery
9.Dos supuestos particulares: incorporación de terceros en el procedimiento (joinder) y consolidación de procesos
VII.Potestad para adoptar medidas cautelares
1.Medidas cautelares adoptadas por el juez
1.1.El artículo VI del Convenio de Ginebra
1.2.El artículo 35 del Reglamento Bruselas I refundido
1.3.El Reglamento de la Orden Europea de Retención de Cuentas (OERC)
1.4.Ordenamiento interno
1.5.Eficacia en el extranjero de la medida cautelar adoptada por el Tribunal español
1.6.Eficacia en España de la medida cautelar adoptada por el Tribunal extranjero
2.Medidas cautelares adoptadas por el árbitro
VIII.Normas aplicables al fondo de la controversia
1.Arbitraje de equidad versus arbitraje de derecho
2.Normas jurídicas y lex mercatoria
3.Reglamento Roma I y arbitraje internacional
3.1.Ley aplicable
3.2.Leyes de policía, normas jurídicas y orden público
IX.Terminación de las actuaciones. Functus officio
X.Arbitraje y procedimiento judicial
1.Efectos de la listispendencia (lis pendens) y cosa juzgada (res iudicata) en el arbitraje internacional
2.Arbitraje y prejudicialidad penal
3.Arbitraje y prejudicialidad civil
XI.Arbitraje internacional y concurso
1.El ámbito interno: el artículo 140 TRLC
2.El ámbito internacional: el Reglamento europeo de insolvencia y el Libro cuarto del TRLC
2.1.Los supuestos intraeuropeos: el Reglamento europeo de insolvencia
2.2.Los supuestos extraeuropeos: el Libro cuarto TRLC
XII.Arbitraje internacional y acciones de daños por infracciones del Derecho de la competencia
1.El artículo 77 de la Ley de Defensa de la Competencia: efectos de las soluciones extrajudiciales sobre el derecho al resarcimiento de daños
2.El artículo 81 de la Ley de Defensa de la Competencia: efecto suspensivo de la solución extrajudicial de controversias
XI
EL LAUDO ARBITRAL
I.El laudo arbitral
1.Plazo para dictar el laudo arbitral
2.Forma: el laudo escrito
3.La motivación del laudo
4.El contenido del laudo: fecha, lugar y costas
5.La notificación del laudo (remisión)
II.Corrección, aclaración, complemento y extralimitación del laudo
XII
CONTROL JUDICIAL EN EL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL
I.Introducción
II.Anulación del laudo arbitral
1.Cuestiones generales
2.Legitimación
3.Posible renuncia, desistimiento y allanamiento a la acción de anulación
4.Motivos de anulación (remisión)
5.Tres particularidades
5.1.Derechos de defensa y validez del convenio arbitral controlables de oficio
5.2.Laudo dictado fuera de plazo
5.3.Arbitrabilidad de la materia en perspectiva internacional
6.Anulación parcial y plazo para ejercer la acción de anulación
6.1.Anulación parcial
6.2.Plazo para ejercer la acción de anulación
7.Acción de anulación y pervivencia del convenio arbitral
8.Planteamiento de la acción de anulación (procedimiento)
III.Reconocimiento y execuátur de laudos arbitrales extranjeros
1.Norma de remisión (Art. 46 LArb)
2.El Convenio de Nueva York (CNY): ámbito de aplicación
3.El artículo IV CNY: requisitos
3.1.Copia autenticada del laudo y del convenio arbitral
3.2.Traducción
4.Motivos de denegación del execuátur y motivos de anulación del laudo: artículo V CNY y artículo 41 LArb
4.1.Excurso: un motivo adicional y una reinterpretación
4.2.Invalidez del convenio arbitral (art. V.1.a/ CNY – art. 41.1.a/ Larb–) (remisión)
4.3.Incapacidad de las partes (art. V.1 a/ CNY)
4.4.Vulneración de los derechos de defensa (art. V.1.b/ CNY –art. 41.1.b/ LArb–)
4.5.Incongruencia entre el contenido del laudo y el del convenio arbitral (art. V.1.c/ CNY –art. 41.1.c/ LArb–). Incongruencia ultra petita, extra petita y citra petita
4.6.Irregularidades procedimentales (art. V.1.d/ CNY –art. 41.d/ LArb)
4.7.Laudo no obligatorio o suspendido en el país de origen (art. V.1.e/ CNY)
A.Laudo no obligatorio en el país de origen
B.Laudo suspendido en el país de origen
a.El punto de partida: suspensión ex lege o suspensión ad hoc
b.Execuátur del laudo suspendido y posterior anulación del mismo
4.8.Laudo anulado en el país de origen (art. V.1.e/ CNY)
A.Con carácter general
B.La aplicación del artículo IX CG
C.Posibles excepciones a la regla general de no reconocimiento del laudo anulado
4.9.Arbitrabilidad de la controversia
4.10.Orden público
A.El punto de partida: prohibición de revisión del fondo del laudo arbitral versus control de conformidad con el orden público
a.En general
b.Jurisprudencia del TJUE
c.La jurisprudencia española
d.Jurisprudencia comparada
B.Concepto de orden público
C.Orden público y normas imperativas
D.Orden público interno y orden público internacional
E.Orden público procesal y orden público material
F.Orden público en sede de execuátur
G.Orden público en sede de anulación
4.11.Arbitrabilidad versus orden público: mismos efectos, distintas consecuencias
5.Artículo VI CNY: suspensión facultativa del procedimiento de execuátur
6.Artículo VII CNY: cláusula de compatibilidad y cláusula de mayor favorabilidad
7.El régimen bilateral
7.1.En general
7.2.Tres supuestos especiales: los convenios bilaterales con China, Brasil y Uruguay
8.Reconocimiento y execuátur
8.1.Reconocimiento parcial. Execuátur parcial
8.2.Reconocimiento incidental
8.3.No reconocimiento: petición a título principal de denegación del reconocimiento o execuátur
9.El procedimiento de reconocimiento y execuátur: artículo 54 LCJI
10.Incidencia de la acción de anulación en el procedimiento de reconocimiento o execuátur
IV. Doble execuátur de laudos arbitrales extranjeros
1.Concepto de doble execuátur
2.Régimen legal del doble execuátur de laudos arbitrales extranjeros
2.1.El CNY
2.2.El Reglamento Bruselas I refundido
2.3.El régimen autónomo de reconocimiento y execuátur: LCJI
V.Dos supuestos particulares
1.Reconocimiento de una resolución judicial extranjera que declara a título principal la validez o invalidez del convenio arbitral
2.Reconocimiento o execuátur de una resolución judicial extranjera dictada como consecuencia de considerar nulo el convenio arbitral
VI.La revisión del laudo arbitral
VII.La ejecución forzosa del laudo arbitral
ANEXOS
1.Ley 60/2003, de 23 de diciembre, de Arbitraje (RCL 2003, 3010)
2.Convenio sobre reconocimiento y ejecución de sentencias arbitrales extranjeras, hecho en Nueva York el 10 de junio de 1958 (RCL 1977, 1575)
3.Convenio europeo sobre arbitraje comercial internacional, hecho en Ginebra el 21 de abril de 1961 (RCL 1975, 1941)
Miguel Gómez Jene es Catedrático de Derecho Internacional Privado, UNED y consejero en Cuatrecasas
