La directiva de protección de los denunciantes y su aplicación práctica al sector público

Índice
ABREVIATURAS        19
PROLOGO, JOSÉ LUIS PIÑAR MAÑAS        21
Capítulo 1
LA FIGURA DEL WHISTLEBLOWER
BEATRIZ GARCÍA-MORENO
1.    INTRODUCCIÓN        29
2.    EL PAPEL DEL WHISTLEBLOWER EN LA LUCHA CONTRA LAS INFRACCIONES COMETIDAS EN ORGANIZACIONES PÚBLICAS Y PRIVADAS        29
3.    WHISTLEBLOWING EXTERNO Y WHISTLEBLOWING INTERNO        32
4.    EVOLUCIÓN        33
4.1.    El whistleblowing remunerado: de las acciones qui tam a la False Claims Act        34
4.2.    El whistleblower ético y la necesidad de protección        36
4.3.    El impulso del whistleblowing interno a través de los programas de cumplimiento        38
5.    EL NOMEN: LA BÚSQUEDA DE UNA DENOMINACIÓN ADECUADA        39
6.    LOS ASPECTOS ESENCIALES DEL WHISTLEBLOWER        41
6.1.    Relación profesional con la organización        42
6.2.    Elevado riesgo de victimización. Necesidad de protección        43
6.3.    Información sobre infracciones cometidas en el seno de una organización        45
6.4.    Su participación en el proceso: Nueva figura jurídico-procesal. Medio de investigación (y no de prueba)        46
6.5.    Buena fe y veracidad de la información        47
7.    IDEAS CLAVE        49
8.    BIBLIOGRAFÍA        50
Capítulo 2
MARCO NORMATIVO DEL WHISTLEBLOWING
BEATRIZ GARCÍA-MORENO 
1.    INTRODUCCIÓN        53
2.    EL WHISTLEBLOWING EN LOS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES        54
2.1.    Convenciones internacionales contra la corrupción        55
2.2.    El papel del soft law en la regulación del whistleblowing        57
3.    LA REGULACIÓN EUROPEA DEL WHISTLEBLOWER        58
3.1.    Los instrumentos anticorrupción del Consejo de Europa        58
3.2.    La jurisprudencia del TEDH sobre libertad de expresión        59
3.3.    La protección sectorial del whistleblower        60
4.    LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937 DE PROTECCIÓN DE DENUNCIANTES DE INFRACCIONES AL DERECHO DE LA UNIÓN.        61
5.    LA REGULACIÓN DEL WHISTLEBLOWING EN ESPAÑA        63
5.1.    Ámbito estatal        63
5.2.    La regulación autonómica        66
6.    IDEAS CLAVE        69
7.    BIBLIOGRAFÍA        70
Capítulo 3
LAS NORMAS UNE-ISO Y SU REFERENCIA 
A LOS CANALES DE DENUNCIA
MARÍA GUTIERREZ RODRÍGUEZ
1.    INTRODUCCIÓN        71
2.    NATURALEZA DE LAS NORMAS UNE-ISO. REFERENCIA A LAS NORMAS UNE RELACIONADAS CON LOS PROGRAMAS DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LOS CANALES INTERNOS DE DENUNCIA        72
3.    LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE Y LOS CANALES INTERNOS DE DENUNCIA EN LA NORMA UNE-ISO 37301        75
4.    LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL Y ANTISOBORNO Y LOS CANALES INTERNOS DE DENUNCIA EN LAS NORMAS UNE 19601 Y UNE-ISO 37001        77
5.    LA RECIENTE UNE-ISO 37002 SOBRE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA DENUNCIA DE IRREGULARIDADES (WHISTLEBLOWING MANAGEMENT SYSTEMS-GUIDELINES)        83
5.1.    Conceptos básicos        83
5.2.    Planificación para la implantación del sistema de gestión de denuncias        85
5.3.    Requisitos básicos del sistema y de la política de gestión de denuncias        85
5.4.    Comunicación y formación del personal de la organización.        87
5.5.    Función gestora del sistema de gestión de denuncias        89
5.6.    Documentación generada como consecuencia del uso del sistema de gestión de denuncias        90
5.7.    Diversas fases de operación del sistema de gestión de denuncias        91
5.8.    Evaluación del rendimiento e introducción de mejoras.        95
6.    RESUMEN         96
7.    BIBLIOGRAFÍA DE REFERENCIA        98
Capítulo 4
MARCOS DE INTEGRIDAD Y LOS CANALES DE DENUNCIA. 
EL DERECHO A LA BUENA ADMINISTRACIÓN
BELEN LÓPEZ DONAIRE
1.    LOS MARCOS DE INTEGRIDAD        101
2.    LA “I-ADMINISTRACIÓN”. HACIA UN SISTEMA DE INTEGRIDAD PÚBLICA. UNA REFLEXIÓN SOBRE EL ARTÍCULO 103 CE        105
3.    EL DERECHO A LA BUENA ADMINISTRACIÓN. ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL        107
4.    ANÁLISIS Y REFLEXIÓN DEL DERECHO A LA BUENA ADMINISTRACIÓN EN LOS CANALES DE DENUNCIA        116
5.    IDEAS CLAVES        127
6.    BIBLIOGRAFÍA        128
Capítulo 5
LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937 DEL PARLAMENTO EUROPEO 
Y DEL CONSEJO DE 23 DE OCTUBRE RELATIVA A LA PROTECCIÓN 
DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES 
DEL DERECHO DE LA UNIÓN
PEDRO GARCÍA INIESTA
CARLOS-Mª RODRÍGUEZ SÁNCHEZ
1.    ANTECEDENTES        131
2.    ÁMBITO OBJETIVO        133
2.1.    Delimitación        133
2.2.    Exclusiones        140
3. ÁMBITO SUBJETIVO        141
3.1.    Aplicación directa: El Denunciante        141
3.2.    Aplicación mediata: Los sujetos del Artículo 4.4 Directiva.        144
4.    CANALES DE DENUNCIA INTERNA. LA GESTIÓN DEL SISTEMA        145
4.1.    La obligación de establecer canales de denuncia y sus excepciones en la Directiva        145
4.2.    La gestión del sistema del canal interno de denuncias: registro de denuncias, procedimientos de denuncia interna y seguimiento.        149
4.3.    La eficacia del canal de denuncias        156
5.    CANALES DE DENUNCIA EXTERNA. LA AUTORIDAD COMPETENTE        157
5.1.    Obligación de establecer canales de denuncia externa y comunicación a través de estos canales        157
5.2.    La autoridad competente en la gestión de los canales externos: modelos de implantación        158
5.3.    Diseño del canal externo de denuncias        161
6.    IDEAS CLAVE        164
7.    BIBLIOGRAFÍA        170
Capítulo 6
REFERENCIA A LA ADMINISTRACIÓN GENERAL 
DEL ESTADO
Mª EUGENIA ANDRÉS PLUMED
1.    TRANSPOSICIÓN POR EL ESTADO ESPAÑOL DE LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937. ADMINISTRACIONES PÚBLICAS: EL ARTÍCULO 149.1.18º CE COMO TÍTULO COMPETENCIAL EXCLUSIVO DEL ESTADO; BASES DEL RÉGIMEN JURÍDICO DE LAS ADMINISTRACIONES PÚBLICAS Y DEL RÉGIMEN ESTATUTARIO DE SUS FUNCIONARIOS. IMPLICACIONES PARA LA ADMINISTRACIÓN GENERAL DEL ESTADO Y LAS RESTANTES ADMINISTRACIONES TERRITORIALES.        173
2.    CONCEPTO Y DELIMITACIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN GENERAL DEL ESTADO. LA EXTENSIÓN AL SECTOR PÚBLICO ESTATAL A EFECTOS DE LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937.        177
3.    ÁMBITO PERSONAL DE APLICACIÓN EN EL SECTOR PÚBLICO ESTATAL        178
4.    LAS INNOVACIONES EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN GENERAL DEL ESTADO A RAÍZ DE LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937        180
5.    IDEAS FUNDAMENTALES        191
6.    BIBLIOGRAFÍA        192
Capítulo 7
REFERENCIA A LAS COMUNIDADES AUTÓNOMAS
PATRICIA IGLESIAS REY
1.    PANORAMA NORMATIVO PREVIO A LA PUBLICACIÓN DE LA DIRECTIVA WHISTLEBLOWING         195
2.    EL PAPEL DE LAS CCAA EN LA LUCHA Y PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN        199
3.    UNAS PINCELADAS SOBRE EL PAPEL DEL CONSELLO DE CONTAS DE GALICIA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN.         202
4.    IDEAS FUERZA         205
5.    BIBLIOGRAFÍA        205
Capítulo 8
CANALES DE DENUNCIA Y PROTECCIÓN 
DEL DENUNCIANTE EN EL ÁMBITO LOCAL: 
ALGUNAS DIFICULTADES PROPIAS DE LA ADMINISTRACIÓN 
LOCAL Y PROPUESTAS DE SOLUCIÓN
 CONCEPCIÓN CAMPOS ACUÑA
1.    INTRODUCCIÓN: LA NECESARIA REGULACIÓN DE LOS CANALES DE DENUNCIA, UNA ASIGNATURA PENDIENTE         207
2.    LA TRASLACIÓN DEL MARCO EUROPEO DE CANALES DE DENUNCIA Y PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE EN EL ÁMBITO LOCAL: UNA APROXIMACIÓN GENERAL        210
2.1.    Algunas decisiones relevantes de la Directiva en el proceso de consulta        211
2.2.    Dimensionamiento del mundo local: la proximidad como dificultad a la imparcialidad y generadora de conflictos de intereses        212
2.3.    Ámbitos materiales de actividad municipal objeto de denuncia        215
3.    ASPECTOS PROCEDIMENTALES DE ESPECIAL RELEVANCIA EN LA TRANSPOSICIÓN DE LA DIRECTIVA EN EL ÁMBITO LOCAL         217
3.1.    Carácter anónimo de la denuncia y su impacto en el ámbito del empleo público local        217
3.2.    La (in) dependencia orgánica de los canales internos de denuncias         219
4.    EL CANAL DE DENUNCIAS COMO PARTE DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE: LA INTEGRIDAD INSTITUCIONAL         221
4.1.    Técnicas de compliance público y la integración del canal de denuncias        221
4.2.    El diseño del sistema de denuncias en el marco del sistema de Compliance         222
5.    ANÁLISIS DE ALGUNAS EXPERIENCIAS REGULATORIAS Y OPERATIVAS A NIVEL DE LA ADMINISTRACIÓN LOCAL         224
5.1.    Los canales de denuncia en la Ley 2/20221, de lucha contra el fraude y la corrupción en Andalucía y protección de la persona denunciante        225
5.2.    Análisis de casos ya implantados: la experiencia de los Ayuntamientos de Barcelona y Madrid         227
6.    CONCLUSIONES E IDEAS CLAVE        230
7.    BIBLIOGRAFÍA        231
Capítulo 9
CANALES DE DENUNCIA EN LOS ÓRGANOS DE CONTROL
PATRICIA IGLESIAS REY
1.    ¿CUÁL ERA EL CONTEXTO PREVIO ANTES DE LA PUBLICACIÓN DE LA DIRECTIVA 2019/1937 RESPECTO A LOS CANALES DE DENUNCIAS?        233
2.    LOS CANALES DE DENUNCIA EXISTENTES ANTES DE LA ENTRADA EN VIGOR DE LA DIRECTIVA        235
2.1.    La gestión de los canales de denuncias por las agencias anticorrupción existentes en España        236
2.2.    Canales de denuncia existentes en la legislación sectorial        238
2.3.    Ideas fuerza de la regulación de los canales de denuncias en la Directiva.        241
2.4.    Clases de denuncias.        242
3.    IDEAS FUERZA        247
4.    BIBLIOGRAFÍA        248
Capítulo 10
LOS CANALES DE DENUNCIA EN LOS ÓRGANOS DE CONTROL: 
LA EXPERIENCIA DE LA CNMC
MARÍA ORTIZ AGUILAR
1.    INTRODUCCIÓN        251
2    MARCO NORMATIVO DE LA CNMC        253
3.    CUMPLIMIENTO EN EL FUNCIONAMIENTO INTERNO DE LA CNMC        256
3.1.    Impulso desde arriba (tone from the top)         257
3.2.    Canal de Denuncias Interno (CADI)        262
3.3.    Relaciones con terceros: el Registro de grupos de interés de la CNMC        263
4.    CONTRIBUCIÓN AL CUMPLIMIENTO EXTERNO POR PARTE DE LOS OPERADORES SUPERVISADOS POR LA CNMC        265
4.1.    Canales de colaboración externos        266
4.2.    La Guía de Compliance de la CNMC        270
Capítulo 11
DERECHOS DEL DENUNCIANTE Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN 
FERNANDO RIAGUAS LÓPEZ 
MARÍA GUILLÉN MOLINA
1.    INTRODUCCIÓN        275
2.    LA GESTIÓN POR LA COMISIÓN EUROPEA DE SUS RELACIONES CON LOS DENUNCIANTES        282
3.    PROPUESTA PARA COMUNIDADES AUTÓNOMAS Y ENTIDADES LOCALES        288
4.    LOS DERECHOS DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES DEL DERECHO DE LA UNIÓN. EL EFECTO O EFICACIA DIRECTA DE LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937        296
5.    IDEAS CLAVE        302
6.    BIBLIOGRAFÍA        303
Capítulo 12
MEDIDAS PARA LA PROTECCIÓN DE LA PERSONA 
AFECTADA. ALGUNAS CONSIDERACIONES 
SOBRE EL ESTATUTO DEL DENUNCIADO
PABLO DE LA CRUZ LÓPEZ
1.    INTRODUCCIÓN        305
2.    LA PERSONA AFECTADA EN LOS CONSIDERANDOS DE LA DIRECTIVA        308
2.1.    Previo        308
2.2.    Considerandos        308
3.    MEDIDAS PARA LA PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS AFECTADAS: EL ARTÍCULO 22 DE LA DIRECTIVA        320
3.1.    El artículo 22 de la Directiva        320
3.2.    Ámbito de aplicación: especialidades del sector público        321
3.3.    Principales aspectos a tener en cuenta en los procedimientos derivados de la denuncia        325
4.    BIBLIOGRAFÍA        336
Capítulo 13
PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE Y GARANTÍAS PROCESALES
JORDI GIMENO BEVIÁ
1.    WHISTLEBLOWING Y PROCESO PENAL: ASPECTOS GENERALES Y PROBLEMAS DE MODELO        337
2.    LA CONFIDENCIALIDAD DE LA IDENTIDAD DEL ALERTADOR        340
3.    ALERTAS ANÓNIMAS Y PROCESO PENAL        343
3.1.    Teoría y práctica de las denuncias anónimas        343
3.2.    La STS 272/2020 como excepción a la regla en el contexto empresarial        345
4.    LAS TENDENCIAS HACIA LAS DENUNCIAS ANÓNIMAS        347
4.1.    La denuncia anónima en la LOPDGDD        347
4.2.    La denuncia anónima en la directiva de protección al alertador        348
4.3.    La Denuncia anónima en el Sector Público: Especial Referencia a las Agencias Antifraude        350
5.    GARANTÍAS PROCESALES         351
6.    CONCLUSIONES        352
7.    BIBLIOGRAFÍA        354
Capítulo 14
LA PROTECCIÓN PENAL DEL DENUNCIANTE 
CRISTINA COTO DEL VALLE
1.    INTRODUCCIÓN         357
2.    ACCIONES PENALES QUE PUEDE EJERCITAR EL DENUNCIANTE QUE SUFRA REPRESALIAS.         358
2.1.    Coacciones, intimidaciones o acosos        359
2.2.    Discriminaciones        365
2.3.    Daños reputacionales en especial en los medios sociales        366
2.4.    Pérdidas económicas, incluida la pérdida de negocio o ingresos        371
2.5.    Inclusión en listas negras sobre la base de un acuerdo sectorial, informal o formal, que pueda implicar que en el futuro la persona no vaya a encontrar empleo en dicho sector        371
2.6.    Referencias médicas o siquiátricas        372
2.7.    Terminación anticipada o anulación de un contrato de bienes o servicios        372
3.    RECLAMACIÓN POR EL DENUNCIANTE DE LOS DAÑOS Y PERJUICIOS SUFRIDOS POR LAS REPRESALIAS CON OCASIÓN DEL EJERCICIO DE UNA ACCIÓN PENAL A SU FAVOR, SI MEDIARE COMISIÓN DE UN DELITO EN LA REPRESALIA.        372
4.    GARANTÍAS QUE OFRECE LA DIRECTIVA AL DENUNCIANTE        373
4.1.    Garantías procesales         373
4.2.    Exención de responsabilidad a consecuencia de la información revelada         374
5.    LÍMITES A LA PROTECCIÓN PENAL DEL DENUNCIANTE        376
5.1.    Límites generales y ámbito de aplicación de la Directiva         376
5.2.    Límites a la protección del denunciante cuando, con su comunicación, cometa alguno de los delitos previstos en nuestro C.P sobre la revelación de secretos o infidelidad en la custodia de documentación en sentido amplio.         377
5.3.    Otros límites a la protección penal del denunciante         382
6.    CONCEPTOS PROPIOS DEL DERECHO PENAL A TENER EN CUENTA        383
6.1.    Concepto de funcionario público a efectos penales         383
6.2.    Principio de intervención mínima en el derecho penal         383
7.    DENUNCIAS ANÓNIMAS E IDENTIFICACIÓN POSTERIOR: CONSECUENCIAS Y DIFERENTES SUPUESTOS         384
8.    PROTECCIÓN PENAL AL DENUNCIANTE EN OTRAS NORMAS DE DERECHO NACIONAL        384
Capítulo 15
PROTECCIÓN DE LOS DENUNCIANTES 
Y PROTECCIÓN DE DATOS
MIQUEL FORTUNY CENDRA
OLGA VILÀ CASELLES 
1.    ANTECEDENTES NORMATIVOS        389
2.    DIRECTRICES BÁSICAS EN LA CONFIGURACIÓN DE UN CANAL DE DENUNCIAS QUE GARANTICE LA PROTECCIÓN A LOS DENUNCIANTES         398
2.1.    Proporcionalidad        399
2.2.    Confidencialidad        400
2.3.    Seguimiento diligente de las denuncias        404
2.4.     Protección al denunciante        406
3.    MEDIDAS PARA GARANTIZAR LA PROTECCIÓN DE LOS DATOS PERSONALES OBTENIDOS A TRAVÉS DE LOS CANALES DE DENUNCIAS         409
4.    IDEAS CLAVE        418
Capítulo 16
LA FORMACIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS
EDUARDO NAVARRO VILLAVERDE
1.    INTRODUCCIÓN        421
2.    LA INFORMACIÓN COMO FORMACIÓN        421
2.1.    Procedimientos         422
2.2.Comunicación        423
2.3.    Sensibilización        426
2.4.    Formación:        427
3.    LA FORMACIÓN SEGÚN LA FUNCIÓN        427
3.1.    Identificación de los intervinientes        428
4.    LA FORMACIÓN EN EL PROCESO        436
5.    IDEAS CLAVE        437
Capítulo 17
LOS CODIGOS DE CONDUCTA EN EL MARCO DE INTEGRIDAD
BELÉN LÓPEZ DONAIRE
1.    EL CÓDIGO DE CONDUCTA: HERRAMIENTA DE UN MARCO DE INTEGRIDAD        439
2.    EL PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN        442
3.    MECANISMOS DE GARANTÍA        444
3.1.    Organo encargado de su cumplimiento        445
3.2.    Canales de denuncia        446
3.3.    El régimen sancionador        447
4.    DIFUSIÓN, FORMACIÓN, SUPERVISIÓN Y SEGUIMIENTO DEL CÓDIGO ÉTICO O DE CONDUCTA        447
5.    REPOSITORIO DE EVIDENCIAS EN LOS CÓDIGOS DE CONDUCTA        452
5.1.    Requisitos de un repositorio de evidencias        456
6.    IDEAS FUERZA        458
7.    BIBLIOGRAFÍA        459
Capítulo 18
AUTODIAGNÓSTICO Y REPORTING
 DE CANAL DE DENUNCIAS
PATRICIA IGLESIAS REY
1    EL ORIGEN Y EVOLUCIÓN DE LOS CANALES DE DENUNCIAS INTERNOS         461
2.    EL AUTODIAGNÓSTICO COMO PRIMER PELDAÑO PARA EL ESTABLECIMIENTO DE UN CANAL INTERNO DE DENUNCIAS        465
3.    CLAVES DE LA REGULACIÓN DE LAS DENUNCIAS INTERNAS EN LA DIRECTIVA DE WHISTLEBLOWING        469
4.    ¿CÓMO SE DEBEN ARTICULAR LOS CANALES INTERNOS DE DENUNCIAS? EL NECESARIO REPORTING DE LAS DENUNCIAS RECIBIDAS        472
5.    IDEAS FUERZA        478
6.    BIBLIOGRAFÍA        479