Cadena perpetua. Un análisis global desde los derechos humanos
La cadena perpetua ha reemplazado a la pena de muerte y, actualmente, es la pena más común a nivel global para los delitos más graves. Como consecuencia, la cadena perpetua se ha convertido en un asunto de primera importancia en la reforma de la justicia penal a nivel internacional. En la primera encuesta a internos condenados a cadena perpetua que se ha llevado a nivel global, Dirk van Zyl Smit y Catherine Appleton apuestan por un reformulación de este castigo extraordinariamente duro desde la perspectiva de los derechos humanos. Se estima que cerca de medio millón de personas se enfrentan a toda una vida detrás de unos barrotes y ese número se incrementará en la medida en que se continúe aboliendo la pena de muerte y la cadena perpetua se imponga cada vez más ampliamente a delitos que nunca han sido castigados con pena de muerte. Este libro explora esta tendencia a través de un sistemático análisis legal y de datos cuantitativos, convenientemente representados en el libro a través de diversos mapas, cuadros, tablas y apéndices estadísticos.
La cuestión central que ha de abordarse puede ser justa la pena de cadena perpetua? es clara pero la respuesta es compleja debido a la heterogeneidad de prácticas que pueden englobarse dentro del paraguas de la cadena perpetua. Van Zyl Smit y Appleton consideran que la cadena perpetua sin posibilidad de libertad condicional nunca puede ser una pena justa y sus argumentos son próximos a la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Sin embargo, los autores concluyen que teniendo en cuenta cómo se implementa la cadena perpetua se están infringiendo las garantías más básicas de justicia en numerosos lugares del mundo. Por otro lado, también se presta atención a los países que no prevén la pena de cadena perpetua para subrayar que existe la posibilidad de eliminar esta pena de manera completa.
El libro Cadena perpetua constituye una fuente de información incomparable para académicos, juristas, abogados, criminólogos, legisladores, y todo operador jurídico dedicado a la gran cuestión de la reforma penal en la que es necesario ponderar la justicia y la seguridad pública. Del mismo modo, esta edición cuenta con una nota introductoria, escrita por la Profesora de Derecho Penal Beatriz López Lorca, que profundiza en la situación de la cadena perpetua en España y América Latina.
En 2020, la versión original en inglés de este libro, Life Imprisonment: a global human rights analysis, fue galardonada con el Premio al Libro del Año de la Sociedad Europea de Criminología y con el Premio al Mejor Libro de la Sección de Criminología Internacional de la Sociedad Americana de Criminología.
Actualmente, Van Zyl Smit y Appleton continúan su investigación en el ámbito de la cadena perpetua.
PRÓLOGO…………………………………………………………………. 15
Luis Arroyo Zapatero
NOTA INTRODUCTORIA A LA EDICIÓN EN CASTELLANO
CADENA PERPETUA Y CADENA PERPETUA DE FACTO EN EL ÁMBITO HISPANOHABLANTE. UN ANÁLISIS SISTEMÁTICO Y GLOBAL…………………………………………………………………… 19
Beatriz López Lorca
I. INTRODUCCIÓN……………………………………………………… 19
II. EL MAPA DE LA CADENA PERPETUA (FORMAL) EN EL ÁMBITO HISPANOHABLANTE………………………………………………. 23
III. LA CADENA PERPETUA Y SU COMPATIBILIDAD CON LA DIGNIDAD HUMANA Y LA FINALIDAD (RESOCIALIZADORA) DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD…………………………………………. 37
IV. MODELOS DE PENA DE CADENA PERPETUA. CONCEPTUALIZACIÓN Y CLASIFICACIÓN………………………………………….. 60
1. LA CADENA PERPETUA FORMAL………………………………. 60
2. LA CADENA PERPETUA INFORMAL……………………………. 70
V. DELIMITACIÓN DEL ÁMBITO DE APLICACIÓN SUBJETIVO Y OBJETIVO DE LA CADENA PERPETUA…………………………….. 78
1. LAS “EXCEPCIONES” A LA CADENA PERPETUA………………. 78
2. DELITOS CASTIGADOS CON PENA DE CADENA PERPETUA.. 82
2.1. La imposición de la cadena perpetua. Su carácter obligatorio o discrecional…………………………………………………….. 92
VI. LA EJECUCIÓN DE LA PENA DE CADENA PERPETUA………….. 94
VII. LOS MECANISMOS DE PUESTA EN LIBERTAD……………………. 102
BIBLIOGRAFÍA………………………………………………………………… 120
PREFACIO…………………………………………………………………. 125
1. EL DEBATE SOBRE LA CADENA PERPETUA…………………… 135
JUSTIFICACIONES HISTÓRICAS DE LA CADENA PERPETUA………. 136
10 Índice
DISUASIÓN……………………………………………………………….. 136
RETRIBUCIÓN……………………………………………………………. 139
INCAPACITACIÓN……………………………………………………….. 141
REHABILITACIÓN………………………………………………………… 142
INCORREGIBILIDAD…………………………………………………….. 144
EL NUEVO CONTEXTO: EL CASTIGO Y LOS DERECHOS HUMANOS…………………………………………………………………………
147
LA DIGNIDAD HUMANA………………………………………………… 153
RECONSIDERANDO LA PROPORCIONALIDAD……………………… 154
LOS DERECHOS DE LOS INTERNOS………………………………….. 156
RECONSIDERACIÓN DE LA REHABILITACIÓN………………………. 159
UNA ALTERNATIVA PARA LA PENA DE MUERTE BASADA EN LOS
DERECHOS HUMANOS…………………………………………………. 161
Justicia Penal Internacional…………………………………………… 163
Derechos humanos internacionales y evolución nacional……………. 169
Derechos humanos y el excepcionalismo de Estados Unidos………… 171
LOS LÍMITES DE LOS DERECHOS HUMANOS……………………….. 175
2. LA DESCRIPCIÓN DE LA CADENA PERPETUA………………… 177
IDENTIFICANDO LAS PENAS DE CADENA PERPETUA……………… 178
PENAS DE CADENA PERPETUA FORMAL……………………………. 183
LA CADENA PERPETUA SIN LIBERTAD CONDICIONAL (LWOP)….. 184
LWOP totalmente irreducible………………………………………… 185
LWOP prácticamente irreducible…………………………………….. 188
LWOP en Estados Unidos…………………………………………….. 194
LWOP en Europa……………………………………………………… 198
LWOP y los derechos humanos en otras jurisdicciones……………… 204
Clasificando la LWOP…………………………………………………. 207
CADENA PERPETUA CON LIBERTAD CONDICIONAL (LWP)……… 208
EL ÁMBITO DE LA CADENA PERPETUA FORMAL………………….. 220
LA PENA DE CADENA PERPETUA INFORMAL………………………. 221
LA CADENA PERPETUA DE FACTO…………………………………… 222
LA DETENCIÓN INDEFINIDA POSTERIOR A UNA CONDENA
PENAL…………………………………………………………………….. 228
Sistemas monistas……………………………………………………… 230
Sistemas dualistas……………………………………………………… 235
RESUMEN Y CONCLUSIÓN…………………………………………….. 239
Índice 11
3. LA PREVALENCIA DE LA CADENA PERPETUA………………… 241
LA PREVALENCIA GLOBAL…………………………………………….. 242
LA PREVALENCIA NACIONAL: ESTADOS UNIDOS………………….. 244
COMPARACIONES EN Y CON EUROPA……………………………….. 245
COMPARACIONES MÁS AMPLIAS ENTRE PAÍSES……………………. 248
LA PREVALENCIA DE LA CADENA PERPETUA FORMAL POR TIPO. 250
LA PREVALENCIA DE LA CADENA PERPETUA INFORMAL………… 251
LA CADENA PERPETUA DE FACTO…………………………………… 251
LA DETENCIÓN PREVENTIVA INDEFINIDA POSTERIOR A UNA
CONDENA PENAL……………………………………………………….. 253
LA TENDENCIA ESTADÍSTICA………………………………………….. 254
CONCLUSIÓN……………………………………………………………. 259
4. LAS EXCEPCIONES A LA CADENA PERPETUA………………… 263
LOS MENORES…………………………………………………………… 264
EL DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS… 264
NORMATIVA DE DERECHOS HUMANOS REGIONALES……………. 268
Variaciones nacionales en Europa…………………………………….. 271
LOS PAÍSES DE LA COMMONWEALTH……………………………….. 275
EL CASO ATÍPICO DE ESTADOS UNIDOS…………………………….. 276
LAS PERSONAS ANCIANAS……………………………………………… 281
LAS MUJERES…………………………………………………………….. 286
CONCLUSIÓN……………………………………………………………. 288
5. LOS DELITOS CASTIGADOS CON CADENA PERPETUA……… 291
PERSPECTIVA GENERAL DE LOS DELITOS…………………………… 292
LA TIPIFICACIÓN DE LOS DELITOS…………………………………… 298
CONDENAS PREVIAS Y DELINCUENCIA HABITUAL………………… 300
LOS DELITOS POR LOS QUE PUEDE IMPONERSE UNA PENA DE
CADENA PERPETUA INFORMAL………………………………………. 307
LOS DELITOS PARA LOS QUE LA PENA DE CADENA PERPETUA SE
HA APLICADO……………………………………………………………. 309
RESUMEN Y CONCLUSIÓN…………………………………………….. 313
12 Índice
6. LA IMPOSICIÓN DE LA CADENA PERPETUA…………………. 315
LA PENA DE CADENA PERPETUA OBLIGATORIA…………………… 317
LAS PENAS ALTERNATIVAS OBLIGATORIAS………………………….. 321
LA OBLIGATORIEDAD CUALIFICADA…………………………………. 323
DISCRECIONALIDAD ABSOLUTA………………………………………. 324
DISCRECIONALIDAD AMPLIA PERO NO ILIMITADA……………….. 325
UN RANGO DE AÑOS…………………………………………………… 325
UNA ÚNICA ALTERNATIVA…………………………………………….. 325
LA PENA DE CADENA PERPETUA DISCRECIONAL…………………. 328
LA MODULACIÓN DE LA CADENA PERPETUA EN LA DETERMINACIÓN
DE LA PENA………………………………………………………. 330
INFLUENCIA INDIRECTA EN LOS PERIODOS MÍNIMOS DE CUMPLIMIENTO………………………………………………………………..
330
DISCRECIONALIDAD LIMITADA A LA HORA DE ESTABLECER EL
PERIODO MÍNIMO DE CUMPLIMIENTO……………………………… 332
PERIODOS MÍNIMOS DE CUMPLIMIENTO COMPLETAMENTE DISCRECIONALES…………………………………………………………….
334
EL IMPACTO DE LOS PERIODOS MÍNIMOS………………………….. 336
LA CONMUTACIÓN Y LA IMPOSICIÓN DE LAS PENAS DE CADENA
PERPETUA………………………………………………………………… 337
OTROS PARTICIPANTES EN LA IMPOSICIÓN DE LA PENA DE CADENA
PERPETUA………………………………………………………… 340
RESUMEN Y CONCLUSIÓN…………………………………………….. 343
7. EL CUMPLIMIENTO DE LA CADENA PERPETUA…………….. 345
LOS EFECTOS DE LA PRISIÓN (PERPETUA)…………………………. 346
LOS SUFRIMIENTOS DE LA PRISIÓN………………………………….. 347
PRISIONALIZACIÓN Y ADAPTACIÓN………………………………….. 354
LA PERSPECTIVA DE NO SER PUESTO EN LIBERTAD………………. 357
El cumplimiento de una pena indeterminada………………………… 357
Cumplir una pena de por vida………………………………………… 364
EL TRATAMIENTO DE LOS INTERNOS QUE CUMPLEN UNA PENA
DE CADENA PERPETUA………………………………………………… 375
SEGREGACIÓN Y SEGURIDAD REFORZADA…………………………. 376
REGÍMENES EMPOBRECIDOS………………………………………….. 381
RESUMEN Y CONCLUSIÓN…………………………………………….. 387
Índice 13
8. UNA IMPLEMENTACIÓN ADECUADA DE LA CADENA PERPETUA………………………………………………………………….
391
ESTÁNDARES DE DERECHOS HUMANOS……………………………. 391
EL SUFRIMIENTO ESPECÍFICO DE LA CADENA PERPETUA……….. 394
SIN RESTRICCIONES ADICIONALES…………………………………… 399
CREANDO EL CAMINO DE LA PUESTA EN LIBERTAD……………… 403
IMPLEMENTAR LA CADENA PERPETUA DE MANERA ADECUADA.. 411
EL PLAN DE EJECUCIÓN INDIVIDUALIZADO……………………….. 412
REGÍMENES NORMALIZADOS…………………………………………. 417
ACTIVIDADES CON SIGNIFICADO…………………………………….. 422
RESUMEN Y CONCLUSIÓN…………………………………………….. 427
9. LA PUESTA EN LIBERTAD…………………………………………. 431
EL SIGNIFICADO DE LA PUESTA EN LIBERTAD……………………… 432
ESTÁNDARES DE EVALUACIÓN EN EL PROCESO DE DECISIÓN DE
LA PUESTA EN LIBERTAD………………………………………………. 434
TIPOS DE MECANISMOS DE PUESTA EN LIBERTAD Y ESTÁNDARES
APLICABLES………………………………………………………………. 437
LA PUESTA EN LIBERTAD POR PARTE DE UN TRIBUNAL………….. 438
LA PUESTA EN LIBERTAD POR PARTE DE UNA JUNTA DE LIBERTAD
CONDICIONAL…………………………………………………………… 448
LA PUESTA EN LIBERTAD POR PARTE DEL EJECUTIVO……………. 460
LA PUESTA EN LIBERTAD A TRAVÉS DE PRERROGATIVAS DE CLEMENCIA……………………………………………………………………
466
LA PUESTA EN LIBERTAD EN CASO DE PENAS DE CADENA PERPETUA
INFORMALES……………………………………………………….. 473
EL TIEMPO CUMPLIDO ANTES DE SER PUESTO EN LIBERTAD…… 475
LA PARTICIPACIÓN EN LA DECISIÓN SOBRE LA PUESTA EN LIBERTAD
DE LOS INTERNOS CONDENADOS A PENAS DE CADENA
PERPETUA………………………………………………………………… 481
SUMARIO Y CONCLUSIÓN……………………………………………… 483
10. LA VIDA DESPUÉS DE LA CADENA PERPETUA……………….. 485
LAS CONDICIONES DE LA PUESTA EN LIBERTAD………………….. 485
REINCIDENCIA Y REASENTAMIENTO…………………………………. 495
14 Índice
EL REINGRESO EN PRISIÓN……………………………………………. 505
SUMARIO Y CONCLUSIÓN……………………………………………… 512
11. REPLANTEAMIENTO DE LA CADENA PERPETUA……………. 515
LA LWOP FRENTE A LOS DERECHOS HUMANOS…………………… 515
LWOP Y LA RETRIBUCIÓN……………………………………………… 520
LWOP Y LA PELIGROSIDAD…………………………………………….. 522
LWOP Y LA AMENAZA DE LA PENA DE MUERTE…………………… 524
LA PROHIBICIÓN DE LA LWOP EN LA PRÁCTICA………………….. 527
¿ABOLICIÓN DE LA CADENA PERPETUA?…………………………… 529
¿UNA CADENA PERPETUA AJUSTADA A LOS DERECHOS HUMANOS?………………………………………………………………………..
540
APOSTAR POR PENAS GRAVES QUE SE AJUSTAN A LOS DERECHOS
HUMANOS………………………………………………………………… 544
APÉNDICE A. PENAS DE CADENA PERPETUA FORMAL………… 551
APÉNDICE B. NÚMERO DE INTERNOS CONDENADOS A PENAS
DE CADENA PERPETUA……………………………………………. 569
APÉNDICE C. INTERNOS QUE CUMPLEN UNA PENA DE CADENA
PERPETUA FORMAL POR TIPO DE DELITO…………………… 583
NOTAS……………………………………………………………………… 587
AGRADECIMIENTOS……………………………………………………. 667
