GPS Compliance
El libro que el lector tiene entre sus manos es una herramienta de consulta para el operador jurídico (asesor, abogado, graduado social, etc…).
Clara, rigurosa, actualizada y completa. El objetivo de esta obra es ofrecer las respuestas y el apoyo que el jurista necesita en su práctica diaria.
Para ello, el libro ha sido diseñado de forma sistemática, clara y fácilmente accesible: con un enfoque singular, que no responde a parámetros tradicionales sino a la realidad de las profesiones jurídicas y con un completo índice analítico que facilita la consulta.
Todos los autores que participan en la presente obra tienen una amplia experiencia profesional en las materias que abordan, lo cual se refleja en que los problemas tratados son los que realmente presentan dificultades prácticas, lo que convierte a este libro en una obra única.
Junto con el presente libro en edición impresa se da el acceso al libro digital y, a través de la biblioteca virtual Tirant, a las actualizaciones que se vayan produciendo, para que el lector tenga siempre las últimas novedades y la herramienta que ponemos
en sus manos conserve la utilidad práctica para la que ha sido diseñada.
AUTORES:
JAVIER PUJOL MONTERO
CARLOS FRANCO BLANCO
CARMEN ROMÁN PORRES
MÁS TÍTULOS SOBRE DERECHO PENAL. COMPLIANCE
ÍNDICE
A) EL GPS COMPLIANCE
1. Introducción
2. El monitoreo continuo del entorno normativo
2.a) La adaptación proactiva y gestión del riesgo normativo
2.b) La prevención de sanciones y reducción de riesgos financieros
2.c) La protección de la reputación corporativa
2.d) La optimización de la eficiencia operativa
2.e) El cumplimiento integral en mercados globales
3. La evaluación de riesgos en tiempo real
3.a) La adaptación continua al entorno regulatorio y normativo
3.b) La identificación y priorización de riesgos emergentes
3.c) La mejora de la toma de decisiones informada
3.d) El monitoreo de la cadena de suministro y gestión de terceros
3.e) La gestión de la ciberseguridad y la protección de datos
3.f) El cumplimiento normativo continuo y auditorías internas
4. La trazabilidad, la transparencia y la rendición de cuentas
4.a) La trazabilidad y el registro y seguimiento del cumplimiento normativo
4.b) La transparencia y la necesidad de una comunicación clara y accesible del
cumplimiento normativo
4.c) La rendición de cuentas. La responsabilidad y la justificación de las acciones.
4.d) La integración de la trazabilidad, la transparencia y la rendición de cuentas en un
sistema de Compliance.
5. El apoyo en la toma de decisiones estratégicas
5.a) La integración del cumplimiento normativo en la estrategia empresarial
5.b) La evaluación del impacto normativo en decisiones de expansión y diversificación
5.c) La mitigación de riesgos regulatorios en operaciones de fusión y adquisición (M&A)
5.d) La toma de decisiones basada en el cumplimiento en la implementación de nuevas
tecnologías
5.e) La generación de confianza y protección de la reputación corporativa
6. El fomento de una cultura de cumplimiento
6.a) El significado de la cultura de cumplimiento
6.b) Los componentes clave de una cultura de cumplimiento
7. La importancia estratégica del fomento de una cultura de cumplimiento
8. La prevención de sanciones y protección reputacional
8.a) La prevención de sanciones. La necesidad de la aplicación de un Modelo de
Cumplimiento Normativo proactivo.
8.b) La protección reputacional constituye un capital intangible y confianza pública
8.c) Las estrategias clave para prevenir sanciones y proteger la reputación
B) CONCEPTOS DE COMPLIANCE
Abuso de confianza
Abuso de mercado
Acción
Acción penal
Aceptación delAceptación del código ético
Aceptación explícita
Aceptación implícita
Acoso laboral
Acoso sexual
Agente de seguros
Alertas de gestión de tareas
Alta dirección
Alteración de la competencia
Alteración de libre mercado
Ámbito personal
Ámbito territorial
Análisis cualitativo del control
Análisis de datos en cumplimiento
Análisis de procesos
Análisis de proveedores
Análisis de proveedores críticos
Análisis de riesgos
Aplicación de la gestión de Compliance
Apoyo de la organización
Asesoramiento jurídico
Asignación de tareas
Ataques avanzadosAtenciones y regalos
Atenuación de la responsabilidad penal
Atribución de responsabilidad por acto de terceras partes
Auditoría
Auditoría bienal de medidas de seguridad
Auditoría de cumplimiento
Auditoría de los sistemas de información
Auditoría externa
Auditoría interna
Auditoría intragrupo
Auditorías de seguridad
Automatización de procesos
Autonomía
Autorización ambiental integrada
Autorización del vertidoAutorresponsabilidad
Avances en materia medioambiental
Benchmarking
Beneficio directo o indirecto
Brecha de seguridad
Bribery Act 2010
Buena fe contractual
Buen gobierno
Business to business
Business to consumer
Canal de denuncias
Canal ético
Capacitación en cumplimiento
Capital riesgo
Certificación de compliance
Check the box
Chief Risk Officer
Ciclo de vida de la documentación
Ciclo de vida de la evidencia
Círculos de confianzaCláusulas de confidencialidad
Cláusulas del contrato de franquicia
Coartadas corporativas
Código de Buenas Prácticas
Código ético
Cohecho
Comercio justo
Comisión deontológica
Comisión imprudente
Comisión por omisión
Comisión por omisión del garante
Comisión por omisión impropia
Comité de auditoría
Comité de bioética
Comité de compliance
Comité de cumplimiento normativo
Comité de conducta
Comité de ética
Comité ético
Comité penal
Competencias del Comité ético
Compliance a futuroCompliance en ESG
Compliance officer
Compromiso de investigación
Concienciación
Concienciación en cumplimiento
Concepto de Compliance
Concursos públicos
Confesión de la infracción
Confidencialidad
Conflicto
Conflicto de intereses
Consejo de AdministraciónContexto de la organización
Contingencia laboral
Contratación temporal
Contrato de Agencia
Contrato de franquicia
Control de acceso físico
Control de acceso lógico
Control de clientes, distribuidores y concesionarios
Control de la función de cumplimiento
Control de las empresas del grupo filiales y participadas
Control de proveedores
Control de sanciones internacionales
Control interno de la documentación
Controles
Controles estratégicos
Controles financieros
Controles preventivos de cumplimiento
Coordinación de actividades empresariales
Corporate Governance
Corredor de Seguros
Corrupción
Corrupción activa
Corrupción pasivaCorrupción privada
Corrupción pública
Criterio de ponderación
Culpa in eligendo
Culpa in vigilando
Cultura de aprendizaje
Cultura de cumplimiento
Cultura organizativa
Cumplimiento ambiental
Cumplimiento de acuerdos de alianza estratégica
Cumplimiento de acuerdos de confidencialidadCumplimiento de acuerdos de distribución
Cumplimiento de acuerdos de franquicia
Cumplimiento de acuerdos de joint venture
Cumplimiento de acuerdos de licencia
Cumplimiento de acuerdos de nivel de servicio
Cumplimiento de acuerdos de servicio
Cumplimiento de acuerdos de subcontratación
Cumplimiento de aranceles y cuotas
Cumplimiento de comercio internacional
Cumplimiento de contratos comerciales
Cumplimiento de directrices internas
Cumplimiento de ISO 27001
Cumplimiento de la cadena de suministro global
Cumplimiento de la cadena de valor
Cumplimiento de la normativa de ciberresiliencia
Cumplimiento de la OCDE
Cumplimiento de la OIT
Cumplimiento de la OMC
Cumplimiento de normativas de seguridad en infraestructuras críticas
Cumplimiento de normativas de seguridad en la industria química
Cumplimiento de normativas de seguridad en el uso de drones y vehículos autónomos
Cumplimiento de normativas de comercio electrónico
Cumplimiento de normativas de contratación inclusiva
Cumplimiento de normativas de diversidad e inclusión
Cumplimiento de normativas de igualdad de oportunidades
Cumplimiento de normativas de gestión de residuos
Cumplimiento de normativas de inteligencia artificial
Cumplimiento de normativas de licencias y certificaciones en tecnología
Cumplimiento de normativas de protección de datos personales
Cumplimiento de normativas de protección de la propiedad intelectual en innovación
Cumplimiento de normativas de protección de la propiedad intelectual en tecnología
Cumplimiento de normativas de transporte de mercancías
Cumplimiento de normativas de transporte seguro de sustancias peligrosas
Cumplimiento de normas aduanerasCumplimiento de normas de ciberseguridad
Cumplimiento de normas de competencia
Cumplimiento de normas de contratación
Cumplimiento de normas de contratación de personal
Cumplimiento de normas de importación y exportación
Cumplimiento de normas de la empresa
Cumplimiento de normas de privacidad
Cumplimiento de normas de propiedad intelectual
Cumplimiento de normas de protección al consumidor
Cumplimiento de normas de publicidad
Cumplimiento de normas de relaciones laborales
Cumplimiento de normas de salud y seguridad
Cumplimiento de normas de seguridad internas
Cumplimiento de normas de seguro de carga
Cumplimiento de normas en investigaciones financieras
Cumplimiento de normas en investigaciones internas
Cumplimiento de normas globales
Cumplimiento de normativas en investigaciones de conflictos de interés
Cumplimiento de normativas en investigaciones de seguridad
Cumplimiento de regulaciones contra el lavado de dinero
Cumplimiento de regulaciones de compensación
Cumplimiento de regulaciones de compensación y beneficios equitativosCumplimiento de regulaciones de control de calidad en la industria farmacéutica
Cumplimiento de regulaciones de ética en la inteligencia artificial (IA) y el machine learning
(ML)
Cumplimiento de regulaciones de exportación de tecnología sensible
Cumplimiento de regulaciones de formación y desarrollo
Cumplimiento de regulaciones de inteligencia artificial ética y responsable
Cumplimiento de regulaciones de privacidad
Cumplimiento de regulaciones de redes sociales
Cumplimiento de regulaciones de software
Cumplimiento de regulaciones de telecomunicaciones
Cumplimiento de regulaciones extranjeras
Cumplimiento de regulaciones fiscales
Cumplimiento de regulaciones medioambientales,
etc.
