Derecho Procesal III (Proceso Penal)

Índice
Tema 1
Sistemas, principios y fuentes
I. El sistema inquisitivo 18
1. Origen histórico 18
2. Características del sistema 20
a. Procedimiento de oficio 21
b. Procedimiento a instancia de parte 23
3. La situación procesal penal en el siglo XIX 24
II. El sistema acusatorio 25
1. Origen del sistema acusatorio 25
2. Características del sistema acusatorio 27
III. El llamado sistema mixto 29
1. Naturaleza jurídica 30
2. Historia y futuro del sistema: ¿jueces o fiscales como directores de la instrucción? 31
IV. Los principios de la jurisdicción penal 34
1. Principio de oficialidad-principio dispositivo 35
2. Principio de aportación de parte-principio inquisitivo 38
3. Clasificación de los delitos desde la perspectiva de los principios 40
V. Fuentes del Derecho procesal penal 42
Tema 2
El objeto del juicio
I. Elementos y esencia del objeto del juicio jurisdiccional penal 51
II. Las diferentes fases de la imputación 55
1. La sospecha y los indicios de criminalidad 56
2. Los indicios bastantes de criminalidad para algunas medidas cautelares 56
3. La acusación 57
4. La condena 59
III. Extinción del objeto del juicio penal 59
IV. La pretensión de resarcimiento 60
V. El ofrecimiento de acciones 60
VI. Contenido de la pretensión de resarcimiento 61
VII. Extinción de la pretensión de resarcimiento 62
Tema 3
Jurisdicción y competencia
I. Ámbito objetivo del orden jurisdiccional penal 65
II. Límites internacionales de los tribunales penales 66
1. Criterios generales 66
2. Jurisdicción universal 68
3. El problema de la jurisdicción en los delitos cometidos a través de Internet 73
III. Las cuestiones prejudiciales 76
1. No devolutivas 77
2. Devolutivas 78
3. Partes y procedimiento 79
IV. La competencia objetiva y funcional de los tribunales penales 80
1. Competencia ordinaria 82
2. La Audiencia Nacional 84
3. El jurado 89
a. Origen histórico 89
b. Tipos de jurado 92
c. Posible destino del jurado 93
d. Competencia objetiva y funcional en los procesos con jurado 95
4. Los juzgados de menores 97
5. Los aforamientos 99
a. Reflexión inicial sobre los aforamientos 99
b. Personas aforadas 101
6. La “jurisdicción militar” 105
V. La competencia territorial 108
1. Criterios generales de atribución de la competencia territorial 109
a. El fuero principal 109
b. Los fueros subsidiarios 111
2. La competencia territorial en los delitos conexos 111
VI. Impugnación de la jurisdicción y de la competencia 113
1. Examen de oficio 113
2. A instancia de parte 114
Tema 4
Las partes
I. El ministerio fiscal 119
1. Su posición en el ordenamiento jurídico 120
2. Su papel en la instrucción 123
3. Su papel en el juicio oral 126
4. El debate sobre su misión en el proceso penal 128
II. El papel de la policía judicial 129
1. Formación y organización 130
2. Los agentes encubiertos e infiltrados 132
III. Las partes acusadoras 133
1. Partes penales 133
a. La víctima 134
b. La acusación popular 137
2. Los actores civiles 142
IV. Las partes acusadas 143
1. El reo 143
a. Trayectoria del reo en las diferentes fases del proceso penal 144
b. Tipología de posibles reos 146
c. En especial, el acusado persona jurídica 148
2. Los responsables civiles 153
a. Los responsables civiles directos 153
b. Los responsables civiles subsidiarios 155
3. Los terceros afectados por el decomiso 157
Tema 5
Los derechos del reo
I. Antecedentes 165
1. La Declaración de Derechos de Virginia de 1776 y la Bill of Rights de 1789-1791 166
2. La Declaración de Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 167
II. La protección general de derechos 167
III. Derechos derivados del derecho de defensa 169
1. Derecho a la información sobre la investigación 170
2. Derecho a participar en el proceso penal 172
3. Derecho a la asistencia letrada 172
4. Derecho a la traducción e interpretación 174
5. La posible autodefensa del reo. El derecho a la última palabra 176
IV. Derechos derivados de la prohibición de trato degradante del reo 177
1. Derecho a guardar silencio 177
2. Derecho al honor e intimidad durante la detención 180
3. Derecho a la comunicación exterior 181
4. Derecho a ser reconocido por un médico forense 182
V. La información sobre estos derechos. Manera precisa de prestarla 182
Tema 6
La instrucción
I. Finalidad, concepto y naturaleza jurídica de la instrucción 185
II. Prohibición de inquisitiones generales o investigaciones prospectivas 188
III. Instrucción y derechos fundamentales: el doble requisito de licitud de las actuaciones policiales 190
IV. Carácter público o secreto de la instrucción 194
V. Duración de la instrucción 197
VI. Modos de inicio de la instrucción 198
1. Indicios de criminalidad ab initio 199
2. La denuncia 200
a. Deber de denunciar. Exenciones 202
3. La querella 204
4. La incoación de oficio 206
5. El atestado policial 208
VII. Las diligencias de investigación 211
1. Los reconocimientos de personas (fotográfico y en rueda) 213
2. Los seguimientos 215
a. Requisitos generales para la adopción de seguimientos electrónicos 216
b. Seguimientos en lugares públicos 218
b.1. Captación de imágenes 220
b.2. Seguimiento de las comunicaciones en redes sociales 221
b.3. Instalación de dispositivos de seguimiento 223
b.4. Captación de conversaciones presenciales 223
c. Seguimientos en lugares privados 225
c.1. Seguimiento de la correspondencia individual en papel 226
c.2. Seguimiento de las comunicaciones telefónicas y telemáticas 227
c.3. Captación de conversaciones presenciales (con imagen y sonido) 231
c.4. Seguimiento de equipos informáticos 232
c.5. Seguimiento de conversaciones por uno de los interlocutores 234
3. La entrega vigilada 236
4. La entrada y registro en lugar cerrado 237
5. Las intervenciones corporales 243
a. Los cacheos 244
b. La recogida de vestigios biológicos de acceso inmediato y de consumo de tóxicos 245
6. Las inspecciones corporales 248
a. Los análisis radiológicos 250
b. Las inspecciones de cavidades corporales 251
c. La toma de muestras biológicas de acceso mediato 252
d. El levantamiento y reconocimiento del cadáver. La autopsia 254
VIII. La “cadena de custodia”: mito y realidad 256
IX. La imputación 259
X. La extradición 262
1. Procedimiento de extradición activa 264
2. Orden europea de detención y entrega 265
a. Orden de entrega activa 266
b. Orden de entrega pasiva 266
3. Procedimiento de extradición pasiva 268
Tema 7
Las medidas cautelares
I. Notas generales y presupuesto(s) de la adopción de medidas cautelares 278
1. Notas generales 278
2. ¿Presupuesto(s)? 279
II. La citación cautelar 281
III. La libertad provisional y la localización telemática permanente 283
1. Presupuesto de la medida cautelar y situación cautelable 283
2. Variedades de libertad provisional 285
3. La llamada “prisión provisional atenuada” 288
4. La vigilancia telemática 289
5. Duración de la medida 290
IV. La detención 292
1. Presupuesto de la medida cautelar y situación en la que procede 293
2. Sujetos legitimados para la detención 297
3. En especial, la detención por un vigilante de seguridad privada 298
4. Duración de la medida 300
5. Detención de aforados 301
V. El habeas corpus 302
VI. La prisión provisional 305
1. Presupuesto de la medida cautelar 306
2. Exigencias generales complementarias 308
3. Evaluación del riesgo 309
a. Riesgo de fuga 309
b. Riesgo de destrucción de pruebas 311
c. Riesgo de reiteración delictiva 313
4. Consideración del riesgo según el tipo de delito 316
5. Duración de la medida 318
6. Procedimiento 320
VII. La incomunicación 321
1. Grados de incomunicación 322
2. Presupuesto de la incomunicación y situación cautelable 325
3. Duración de la medida 327
4. Garantías de la incomunicación. La vigilancia permanente 328
VIII. El cierre cautelar de páginas-web 330
IX. Medidas cautelares reales 331
1. La fianza pecuniaria 332
2. El embargo y otras medidas cautelares 333
Tema 8
La fase intermedia
I. El sobreseimiento 338
1. Trayectoria del sobreseimiento 339
2. Causas y tipos de sobreseimiento 341
3. Las causas de extinción de la responsabilidad criminal como posibles fundamentadoras del sobreseimiento 343
4. Efectos del sobreseimiento 346
II. La formulación de la acusación y su respuesta por el imputado 348
III. La conformidad 349
1. Significado e implicaciones de la conformidad 350
2. La perversión de la posibilidad de conformidad en el Derecho comparado 352
3. Régimen legal de la conformidad 354
4. Efectos de la resolución de conformidad 356
Tema 9
El juicio oral y la prueba
I. Dinámica del “juicio oral” o audiencia principal 360
II. La iniciativa probatoria. La posibilidad de prueba de oficio 363
III. Los medios de prueba: práctica y valoración 365
1. La prueba pericial 365
a. Cualificación y designación del perito 366
b. La ejecución de la pericia y la redacción del dictamen 368
c. Los indicios científicos de calidad 369
d. El interrogatorio del perito 370
e. Evaluación de la imparcialidad del perito 371
f. Coste de la pericia 373
2. La prueba documental 374
a. El documento multimedia y el documento tradicional 375
b. La semiótica textual y la contextualización del documento 376
c. Los documentos y la prueba pericial 377
3. Los interrogatorios 379
a. Psicología del testimonio 380
a.1. Las circunstancias objetivas de valoración de las declaraciones 382
a.2. La técnica del interrogatorio 383
b. Declaración del reo 386
c. Declaración de la víctima 390
d. Declaración de testigos 393
d.1. Declaraciones de testigos directos 395
d.2. Declaraciones de testigos de referencia 397
d.3. El deber de declarar: excusas y dispensas 399
d.3.1. Dispensas familiares y por perjuicio personal. Protección de testigos e informadores anónimos 400
d.3.2. Dispensas y privilegios políticos 402
d.3.3. Dispensas religiosas 405
d.3.4. Dispensas profesionales 406
d.3.5. En especial, el secreto profesional del periodista 407
d.3.6. El denunciante con dispensa de testificar 409
d.3.7. Menores y personas con discapacidad 410
4. El careo 411
5. El reconocimiento judicial 412
6. La reconstrucción de hechos 415
IV. El valor probatorio de las diligencias de la instrucción 417
1. Valor probatorio de las diligencias policiales 418
a. Los vestigios materiales 419
b. El atestado 420
c. El interrogatorio policial 421
2. Valor probatorio de los interrogatorios a cargo del fiscal o del juez de instrucción 422
3. La ilicitud probatoria de las diligencias de instrucción 424
V. La problemática de las presunciones 428
VI. ¿Carga de la prueba en el proceso penal? La presunción de inocencia 430
Tema 10
La sentencia
I. Valoración de la prueba. In dubio pro reo y presunción de inocencia 437
II. La consideración de la presunción de inocencia en las circunstancias que excluyen o modifican la responsabilidad criminal 440
III. Motivación 443
1. Motivación del complejo fáctico-jurídico que fundamenta la sentencia 445
a. La declaración de hechos probados 445
b. La preparación de la motivación. Utilización del método deductivo 446
c. El método inductivo en la redacción 449
2. Motivación de la calificación jurídica y de la determinación de la pena 450
IV. Congruencia 451
1. Principio acusatorio: homogeneidad 451
2. Incongruencia infra (o citra) petitum 453
3. Incongruencia ultra (o supra) petitum 453
4. Incongruencia extra petitum 456
5. Congruencia con respecto a la responsabilidad civil 457
V. La cosa juzgada en el proceso penal 457
VI. Eficacia mutua de la cosa juzgada entre el proceso civil y el proceso penal 462
VII. Sanción administrativa y cosa juzgada en el proceso penal. El problema del bis in idem 465
VIII. Gastos y costas 469
Tema 11
Los medios de impugnación
I. Esquema de medios de impugnación en el proceso penal 474
1. Contra sentencias 474
2. Contra providencias y autos 477
II. los recursos contra resoluciones interlocutorias 478
1. Recursos de reforma y de súplica 478
2. Recurso de queja (con plazo) 480
3. La llamada queja sin plazo 481
4. Recurso de apelación —interlocutorio— en el procedimiento ordinario 481
5. Recurso de apelación —interlocutorio— en el procedimiento abreviado 482
III. Los recursos contra resoluciones definitivas 483
1. El recurso de apelación y la segunda instancia penal 484
a. Ámbito de la segunda instancia 484
b. Tramitación del recurso de apelación en los procedimientos ordinario y abreviado 487
b.1. Motivos del recurso 487
b.1.1. Quebrantamiento de las normas y garantías procesales 487
b.1.2. Errores en la valoración de la prueba 488
b.1.3. Infracción de normas del ordenamiento jurídico 490
b.2. Procedimiento 491
b.3. Sentencia 493
c. Tramitación del recurso de apelación en los procedimientos de enjuiciamiento rápido de delitos y de delitos leves 494
d. Tramitación del recurso de apelación en el procedimiento del tribunal de jurado 494
2. El recurso de casación 495
a. Trascendencia de la labor del Tribunal Supremo 496
b. Resoluciones contra las que procede el recurso 498
c. Motivos de casación 499
c.1. Recurso de casación por infracción de ley 500
c.2. Recurso de casación por quebrantamiento de forma 502
d. La supuesta evitación del análisis de los hechos 504
e. El “interés casacional” 505
f. Procedimiento 507
f.1. Preparación del recurso de casación 507
f.2. Interposición y oposición del recurso de casación 508
f.3. Oposición de la parte recurrida 508
f.4. Admisión del recurso de casación 509
f.5. Decisión del recurso 510
3. Los recursos de queja por inadmisión de recursos devolutivos 511
IV. Medios de impugnación de procesos concluidos por sentencia firme 512
1. La revisión 512
a. Competencia y partes 512
b. Motivos 513
c. La vulneración de derecho declarada por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos 514
d. Procedimiento 515
e. Efectos de la resolución 516
2. Recurso de anulación 517
Tema 12
Los procedimientos
I. Reglas para la determinación del procedimiento correspondiente 521
II. Esquema general de los procedimientos ordinario y abreviado 523
1. Procedimiento ordinario 523
2. Procedimiento abreviado 524
III. El procedimiento para el enjuiciamiento rápido de delitos 526
1. Instrucción urgente 527
2. Período intermedio y conformidad 529
3. El juicio oral y la sentencia 530
IV. El procedimiento penal ante el tribunal de jurado 530
V. El procedimiento para el enjuiciamiento de delitos leves 534
VI. Procedimiento por aceptación de decreto 536
VII. Procedimiento por delitos de injuria y calumnia 537
VIII. Procedimiento por delitos cometidos mediante cualquier medio de comunicación 538
IX. Enjuiciamiento de aforados 539
1. Enjuiciamiento de un miembro del gobierno 539
2. Enjuiciamiento de un Senador o Diputado 539
X. Procedimiento por delitos de terrorismo 541
XI. Procedimiento por violencia sobre la mujer 543
XII. Procedimiento de decomiso autónomo 544
Tema 13
La ejecución de la sentencia
I. Principios y finalidad de la ejecución en el proceso penal 548
1. Cumplimiento flexible de la condena orientado a la reinserción 550
2. Prohibición de trato degradante del reo 553
II. Cumplimiento de la sentencia 554
1. Cómputo de la pena privativa de libertad 555
2. Aplicación de la pena privativa de libertad. Régimen penitenciario 557
a. Régimen cerrado 558
b. Régimen ordinario 559
c. Régimen abierto 560
3. Sustitución, suspensión y libertad condicional 563
4. La ejecución de medidas de seguridad 567
5. Los incidentes disciplinarios 567
6. Órganos administrativos implicados en el cumplimiento de la sentencia 568
III. Competencia 569
IV. Cumplimiento de otras penas 573
V. Ejecución del resarcimiento 575
VI. El indulto 576