Análisis de la responsabilidad penal de la persona jurídica a través de los pronunciamientos de unas 300 sentencias y autos dictados por los Tribunales españoles en los 10 años que lleva implantada tal figura
Análisis de los principales epígrafes de la responsabilidad penal de la persona jurídica y el Compliance tal y como se han ido planteando en los Tribunales (TS, AP, AN, J Pe, JI) con las respuestas diversas dadas por los mismos en breves extractos que exponen no sólo los problemas penales y procesales que han accedido a los Tribunales, sino las diversas soluciones adoptadas en una materia tan novedosa, y con consideraciones críticas del autor.
ABREVIATURAS
1 DERECHO TRANSITORIO
1.1. Entrada en vigor de la rppj
1.2. Derecho transitorio
1.3. Aplicación retroactiva de reforma más favorable
1.4. Ámbito geográfico y jurisdicción por delito cometido por pj extranjera
2 TIPOS DE PJS Y DELITOS (COMISIBLES Y NO)
2.1. Tipos de persona
2.2. Personas jurídicas excluidas de la responsabilidad penal
2.3. Ente sin personalidad jurídica
2.4. Delitos comisibles
2.5. Delitos no comisibles
3 FUNDAMENTO, NIVELES Y ELEMENTOS DE LA RPPJ
3.1. Obligaciones del administrador societario
3.2. Responsabilidad de administradores societarios y por obra de los subordinados
3.3. ¿Autorresponsabilidad o responsabilidad vicarial?
3.4. Responsabilidades de la pf y la pj
3.5. Tamaño de la empresa y formalización de los controles
3.6. Culpabilidad
3.7. Criterios de determinación de la autoría en corporaciones
3.8. Fundamento de la responsabilidad de la pj
3.9. Condición de garante de la pj
3.10. Advertencias de irregularidades. Exigencia de actuación proactiva en la pj
3.11. Niveles de responsabilidad de la pj. Elementos integrantes de la autoría
3.12. Ausencia de control
3.13. Medidas/mecanismos de control (del concreto delito imputado)
3.14. Efectividad de controles
3.15. Elementos de responsabilidad de la pj
3.16. Actuación en nombre de la pj
3.17. Beneficio directo o indirecto
3.18. Tentativa
3.19. Sucesión de persona jurídica
3.20. Liquidación por concurso de acreedores
4 PENAS, AGRAVANTES Y ATENUANTES
4.1. Penas y no medidas
4.2. Pena de multa
4.3. Pena de disolución de la pj
4.4. Pena de suspensión/prohibición de actividad
4.5. Pena de clausura de local
4.6. Pena de inhabilitación de obtener subvenciones y ayudas públicas, contratar con sector público o gozar de beneficios o incentivos fiscales o de la seguridad social
4.7. Pena de intervención judicial
4.8. Criterios para determinar la imposición y extensión de pena interdictiva en concreto (art. 66 Bis cp)
4.9. Atenuantes: establecimiento del compliance
4.10. Atenuantes: reparación del daño
4.11. Atenuantes: colaboración
4.12. Atenuantes: confesión
4.13. Atenuantes: analógicas, ¿dilaciones indebidas?
5 EXIMENTES Y COMPLIANCE
5.1. Misión de los planes de compliance
5.2. Valor de la denuncia anónima hecha en la empresa
5.3. Naturaleza jurídica del compliance
5.4. Canal de denuncias interno e investigaciones internas corporativas
5.5. Código ético
5.6. Sistema disciplinario
5.7. Órgano de supervisión
5.8. Otras eximentes: ¿estado de necesidad?
6 ASPECTOS PROCESALES
6.1. Tipo de procedimiento y juez competente
6.2. Derechos y principios procesales
6.3. Imputación, citación, rebeldía, ausencia y declaración de la pj como investigada
6.4. Estatuto y derechos procesales
6.5. Notificación y actos de comunicación mediante procurador
6.6. Incomparecencia de la pj a declarar
6.7. Designación de representante en empresa concursada
6.8. Doble condición como acusación y defensa
6.9. Defensa en fase de instrucción
6.10. Medidas cautelares
6.11. Efecto extensivo de la sentencia absolutoria para el no recurrente
6.12. Conflictos de interés
6.13. Conformidad
6.14. Carga de la prueba
6.15. Inexistencia de medidas de organización y gestión: prueba diabólica, carga de la prueba
6.16. Derecho a la última palabra
6.17. Entrada y registro en una persona jurídica
7 RESPONSABILIDAD CIVIL
